聲譽自查報告

　　在現(xiàn)在社會，越來越多的事務都會使用到報告，報告根據(jù)用途的不同也有著不同的類型。一聽到寫報告馬上頭昏腦漲？下面是小編收集整理的聲譽自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

聲譽自查報告1

xx市銀監(jiān)分局：

　　按照《xx市銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展非法集資風險專項排查活動的通知》的要求，我行高度重視，迅速組織我行風險管理部、業(yè)務部等科室研究制定符合我行實際情況的風險排查方案，并且嚴格按照方案進行非法集資排查工作。

　　一、工作準備

　　為做好此次非法集資風險專項排查，我行做出以下部署：

一是明確組織分工，成立了以xxx為組長的非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組，實行“一把手”負責制，層層落實排查責任和任務；

二是在內(nèi)容上排查員工利用職務之便，參與或?qū)嵤┟耖g借貸或非法集資活動，尤其是對重點業(yè)務部門和每位員工行為進行深入細致排查。

　　二、工作方法

　　在工作方法上提出進一步排查工作要求：

一是加強組織領(lǐng)導；

二是強化協(xié)作配合；

三是注重宣傳教育；

四是發(fā)現(xiàn)風險案件及時處置移交。

　　三、專項排查過程

　　20xx年4月26日至20xx年5月9日，我行非法集資風險專項排查領(lǐng)導小組先后對總行及四家分支機構(gòu)及全行78名員工進行了摸底排查，此次排查對各支行、各部門在此次活動的職責做了具體分工，風險管理部門主要負責本行轄內(nèi)、本部門員工涉嫌參與或?qū)嵤┓欠�集資、民間借貸等異常行為的風險排查工作；業(yè)務管理部門則主要負責各自業(yè)務和管理領(lǐng)域的風險隱患排查，重點排查賬戶管理、儲蓄業(yè)務、自主支付類貸款、資金營運等業(yè)務是否遵守各項業(yè)務操作規(guī)程等制度，是否存在員工涉嫌參與非法集資活動等情況；風險管理部門負責根據(jù)排查情況，分析我分行經(jīng)營管理中存在的風險隱患，及時提示、跟蹤相關(guān)風險情況。

　　在具體操作中，一方面，我行要求各支行、各部門組織查詢轄內(nèi)每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。我行還組織員工填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。另一方面，在信貸業(yè)務排查中，重點對貸款金額、授信額度、貸款利率、期限、還款方式、貸款用途等內(nèi)容進行審查，通過嚴格核查，未發(fā)現(xiàn)我行信貸從業(yè)人員與客戶存在資金拆借、內(nèi)外勾結(jié)、騙取信貸資金等現(xiàn)象。

　　在此次專項非法集資排查中，未發(fā)現(xiàn)我行員工或相關(guān)業(yè)務部門有涉及社會融資行為。但是為了防范潛在的非法集資風險，根據(jù)通知精神，我行利用周一晚上例行學習時間在全行范圍內(nèi)組織員工進行了非法集資相關(guān)知識和案例的教育學習，通過學習我行員工提高了對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。

　　四、工作總結(jié)

　　由于非法集資嚴重影響了金融持續(xù)和社會穩(wěn)定，給銀行業(yè)帶來較大的法律風險和聲譽風險，此次排查雖然已結(jié)束，但是在今后工作中我行會繼續(xù)保持對非法集資的高度警惕，堅持教育為先、預防為主、重點監(jiān)控、防治結(jié)合的工作方針，從源頭上杜絕非法集資現(xiàn)象的.發(fā)生，為全行的健康持續(xù)發(fā)展提供堅實的保障。

聲譽自查報告2

　　按照《xxx銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會融資行為風險提示有關(guān)文件的通知》(x銀監(jiān)辦通xxxx號)文件要求，我部組織進行全員排查，排查重點是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

　　一、工作組織情況

　　一是精心組織。高度重視民間借貸可能形成風險的后果，認真組織，精心實施，防范員工個人民間借貸風險事件，避免引起聲譽風險。

二是加強領(lǐng)導。成立排查工作領(lǐng)導小組，分別由部室總經(jīng)理和副總經(jīng)理任領(lǐng)導小組正副組長，對我部所有員工進行了逐一排查。

　　二、排查內(nèi)容

　　此次員工排查內(nèi)容主要圍繞以下四個方面展開：是否直接組織、參與民間借貸或集資活動;是否充當社會融資“掮客”，介紹他人參與社會融資從中收取賄賂、提成、傭金;是否與資金掮客、典當行、小額貸款公司、擔保公司存在資金往來;是否有員工利用職務之便或銀行員工身份，為借款人提供還款資金或借用、盜用我行信用進行民間借貸或集資活動。

　　三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況

　　本次排查，未發(fā)現(xiàn)我部員工涉及民間借貸、集資等社會融資行為。

　　四、擬采取的監(jiān)管措施

　　我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：

　　(一)及時發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點，發(fā)現(xiàn)員工存在社會融資行為的，對與其有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進行深入、細致地檢查，徹底查清查透。

　　(二)抓好“四個結(jié)合”，即與融資性擔保公司非正常業(yè)務往來清理排查相結(jié)合;與貫徹落實省銀監(jiān)局風險排查相結(jié)合;與日常員工排查相結(jié)合;與群眾舉報反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實防范民間借貸風險，避免風險向銀行轉(zhuǎn)嫁。

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