合規(guī)承諾書

時間：2023-07-13 23:26:11 承諾書我要投稿

合規(guī)承諾書（精選7篇）

　　在快速變化和不斷變革的新時代，承諾書在我們的視野里出現(xiàn)的頻率越來越高，相比于口頭承諾，承諾書的約束力更強。你所見過的承諾書是什么樣的呢？以下是小編收集整理的合規(guī)承諾書，歡迎閱讀與收藏。

合規(guī)承諾書（精選7篇）

　　合規(guī)承諾書篇1

大連商品交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協(xié)議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關(guān)系而導(dǎo)致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的.情形；不存在通過分倉的方式規(guī)避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規(guī)和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關(guān)期貨公司采取的相應(yīng)措施；完全明白虛假聲明可能導(dǎo)致的后果，自愿承擔因違法違規(guī)行為產(chǎn)生的法律責任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人：

　　承諾日期：20xx年xx月xx日

　　合規(guī)承諾書篇2

　　一、共性承諾內(nèi)容

　　嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、內(nèi)部制度和程序；熟知本崗位工作職責及管理、業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)要求與違規(guī)責任；堅決抵制違規(guī)操作及行為，不授意、指使、強令他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)；不從事或授意、指使、縱容、包庇其他人員從事違規(guī)、違紀、違法經(jīng)營活動；不迎合他人違規(guī)辦理業(yè)務(wù)，對他人違規(guī)授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；堅決抵制欺詐、非法集資等行為；不參與民間借貸；不充當資金掮客；不經(jīng)商辦企業(yè)；不在工商企業(yè)兼職；不介紹機構(gòu)和個人參與高利貸或向機構(gòu)和個人發(fā)放高利貸；不借農(nóng)信社名義或利用自身的農(nóng)信社員工身份私自代客投資理財；不利用自身賬戶或客戶的個人賬戶為他人過渡資金；不借用客戶的個人賬戶為自身過渡資金；不自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構(gòu)；不向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保；不向民間借貸資金提供擔保。

　　二、崗位個性承諾內(nèi)容

　　1、承諾承擔本部門內(nèi)控合規(guī)的主體責任和風(fēng)險防控的首要責任，監(jiān)督控制本部室經(jīng)營管理中存在的內(nèi)部缺陷和風(fēng)險。

　　2、承諾有效履行本部門條線相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部規(guī)章制度、規(guī)范性文件的咨詢指導(dǎo)、培訓(xùn)實施、監(jiān)督檢查、風(fēng)險揭示，以及各項經(jīng)營管理活動的合規(guī)開展。

　　3、承諾制定本部門檢查規(guī)劃，研究分析本業(yè)務(wù)條線風(fēng)險狀況并制定案防措施。

　　4、承諾對本部門經(jīng)營管理活動履行盡職監(jiān)督職責，根據(jù)經(jīng)營管理需要和外部監(jiān)管要求提出檢查需求，并按計劃開展檢查活動。

　　5、承諾對業(yè)務(wù)和管理活動中的'主要風(fēng)險點、關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)和重要控制措施實施主動梳理和評審，找出真正有效的、系統(tǒng)的管理改進措施，切實推進一道防線的內(nèi)控前置和關(guān)口前移，強化事前預(yù)防和事中控制的效果。

　　6、承諾堅持內(nèi)控優(yōu)先原則，負責本條線相關(guān)制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進。

　　7、承諾在開辦新業(yè)務(wù)、開發(fā)新產(chǎn)品時，堅持“開辦一項業(yè)務(wù)、出臺一項制度、建立一項流程”的基本原則，事先充分評估潛在的隱患和風(fēng)險，對風(fēng)險點采取有效控制措施，確保內(nèi)部控制的有效性。

　　8、承諾建立健全并落實本部室各項規(guī)章制度、流程，定期評價、修訂和更新本條線內(nèi)控制度，動態(tài)調(diào)整制度、流程、風(fēng)險控制措施，確保制度全面制約各類決策程序、各項業(yè)務(wù)流程、各級管理人員及各崗位員工，防控本條線合規(guī)失效。

　　9、承諾通過自我評估、自我檢查、自我整改、自我培訓(xùn)，對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險進行主動識別、評估和控制，清晰劃分各流程環(huán)節(jié)的崗位職責、風(fēng)險要點、操作規(guī)范、權(quán)限、授信程序、合規(guī)要求、風(fēng)險管控要求，并強化崗位相互約束與制衡，切實承擔內(nèi)控合規(guī)管理和問題整改落實的第一責任，守住第一道防線。

　　10、承諾制定執(zhí)行與本部門有關(guān)的各項風(fēng)險管控措施，包括操作風(fēng)險防控以及可以開辦業(yè)務(wù)的品種、范圍、限額、方式等規(guī)范和約束機制。

　　11、承諾在本部門職責分工的范圍內(nèi)為其他部門管理合規(guī)風(fēng)險提供相關(guān)資源和支持，配合相關(guān)部門進行合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)審檢查，落實風(fēng)險管理、重大突發(fā)事件處置與案件防控工作，形成工作合力。

　　12、承諾積極配合內(nèi)外部審計、合規(guī)檢查工作，不拒絕或妨礙內(nèi)外部審計及各類檢查工作。

　　13、承諾采取有效措施，確保檢查結(jié)果得以充分利用，整改措施得以及時落實。需根據(jù)崗位實際情況進行制定，并結(jié)合本崗位職責、梳理的合規(guī)承諾事項、合規(guī)風(fēng)險易發(fā)點確定個性承諾內(nèi)容。

　　承諾人：

　　承諾日期：20xx年xx月xx日

　　合規(guī)承諾書篇3

　　姓名：

　　崗位：

　　為認真貫徹執(zhí)行員工行為規(guī)范和領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)各項規(guī)定，端正工作態(tài)度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

　　一、嚴格遵守金融行業(yè)職業(yè)行為規(guī)范

　　（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律組織準則規(guī)則要求，維護公司及客戶的合法權(quán)益。

　　（二）以高標準職業(yè)道德規(guī)范行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業(yè)，維護行業(yè)及公司聲譽。嚴格保守國家秘密、所在集團及本單位的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開信息負有保密義務(wù)。對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在單位后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務(wù)。

　�。ㄈ┦炀氄莆諛I(yè)務(wù)技能，積極參加監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織和所在單位組織的后續(xù)教育，樹立終身學(xué)習(xí)理念，不斷提升素質(zhì)，完善技能，做到專業(yè)勝任。

　　（四）牢固樹立依托集團、服務(wù)集團的理念，尊重客戶、了解需求，強化服務(wù)意識，規(guī)范服務(wù)禮儀，提高服務(wù)質(zhì)量。

　�。ㄎ澹┍Ｗo客戶信息，維護客戶權(quán)益，不得采取隱瞞或誤導(dǎo)等不正當手段，損害客戶權(quán)益。

　�。┕椒置�，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益沖突的規(guī)定，有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關(guān)部門報告，在辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)涉及本人、親屬或其他利益相關(guān)人時，主動匯報和提請工作回避。

　　（七）遵守禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息為自己或他

　　人謀取利益，不得將內(nèi)幕信息以明示或暗示的形式告知他人。

　�。ò耍┎坏脜⑴c民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經(jīng)商辦企業(yè)，不得在工商企業(yè)兼職，發(fā)現(xiàn)員工有異常行為時要積極向公司有關(guān)部門進行舉報。

　　（九）規(guī)范8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

　�。ㄊ┳鳛殛P(guān)鍵崗位和敏感環(huán)節(jié)的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

　�。ㄊ唬⿵臉I(yè)人員之間相互尊重、協(xié)作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業(yè)知識和工作經(jīng)驗，共同創(chuàng)造，共同進步。

　�。ㄊ┘訌娕c金融行業(yè)從業(yè)人員的交流，學(xué)習(xí)先進的專業(yè)技能和管理經(jīng)驗，相互促進，共同提高。

　　（十三）關(guān)愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發(fā)揚勤儉節(jié)約的優(yōu)良傳統(tǒng)，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

　　二、嚴格遵守公司規(guī)章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

　　負責信貸、投資、理財?shù)葮I(yè)務(wù)的風(fēng)險審查及重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險管理工作，防范和控制資產(chǎn)業(yè)務(wù)信用風(fēng)險。

　�。ㄒ唬┴撠熦攧�(wù)公司信貸業(yè)務(wù)的風(fēng)險審查工作；根據(jù)需要開展延伸調(diào)查、現(xiàn)場核保、貸后風(fēng)險管理等工作。組織資產(chǎn)質(zhì)量五級分類認定工作，負責財務(wù)公司投資、理財以及外幣資產(chǎn)業(yè)務(wù)等新的資產(chǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理相關(guān)工作。

　�。ǘ┍O(jiān)管要求的貫徹落實，負責財務(wù)公司重大事項管理和報告工作。

　�。ㄈ款^協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門和管理部門做好現(xiàn)場檢查相關(guān)工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務(wù)公司年度風(fēng)險評價自評和報告工作。

　�。ㄋ模┴撠熦攧�(wù)公司授權(quán)、授信管理，負責授權(quán)制度和業(yè)務(wù)授權(quán)清單的制定和維護。

　　三、“一崗雙責”，恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守案防底線。

　　積極配合內(nèi)外部監(jiān)督檢查，針對發(fā)現(xiàn)的問題和安全隱患。發(fā)生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規(guī)定。

　�。ㄒ唬┙箓€人卡（賬）與公司及客戶發(fā)生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

　�。ǘ┙谷魏涡问降奶摷賹�、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調(diào)整、沖正、撤銷賬務(wù)。

　�。ㄈ﹪澜`規(guī)辦理任何未經(jīng)批準或授權(quán)的`業(yè)務(wù)；嚴禁逆程序辦理各類業(yè)務(wù)；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權(quán)執(zhí)行情況不過問、不跟蹤。

　�。ㄋ模﹪澜疤摯鎸嵢　薄ⅰ疤摯嫣撊　鞭k理業(yè)務(wù)；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同文件等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑒卡、有價單證等。

　�。ㄎ澹┪唇�(jīng)授權(quán)情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交于他人辦理各項業(yè)務(wù)；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業(yè)務(wù)。

　�。﹪澜`反規(guī)定私自帶出公司公章、業(yè)務(wù)專用章、重要空白憑證或與工作相關(guān)的保密文件。

　�。ㄆ撸﹪澜[瞞不報、掩蓋所知道的重大業(yè)務(wù)差錯、責任事故和重大風(fēng)險；嚴禁對所發(fā)現(xiàn)的、或應(yīng)當發(fā)現(xiàn)的異常行為、風(fēng)險隱患不作為、不上報。

　　（八）對發(fā)現(xiàn)的公司或員工個人有上述違法違規(guī)或異常行為的，要積極進行舉報。

　　本人自愿承諾，若違反上述合規(guī)責任，自愿主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：

20xx年xx月xx日

　　合規(guī)承諾書篇4

　　為樹立主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，堅持誠信、正直的職業(yè)操守和價值觀念，保障本行業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認真貫徹落實國家宏觀經(jīng)濟政策，嚴格遵守國家法律、法規(guī)及銀行內(nèi)部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業(yè)不正之風(fēng)。

　　二、恪守合規(guī)經(jīng)營原則，嚴守風(fēng)險底線，做好存款、貸款等重點領(lǐng)域的'風(fēng)險防范工作，嚴防操作風(fēng)險。

　　三、堅持廉潔從業(yè)，嚴格遵守職業(yè)操守。

　�。ㄒ唬┝疂崗臉I(yè)，自覺抵制商業(yè)賄賂及不正當交易。

　�。ǘ┕椒置�，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。

　�。ㄈ┎患媛毱渌�(jīng)濟組織工作。

　�。ㄋ模┲鲃踊乇苻k理涉及本人、親屬及其他利益相關(guān)人的業(yè)務(wù)。

　�。ㄎ澹﹫詻Q杜絕挪用單位或客戶資金行為的發(fā)生。

　　四、自覺接受監(jiān)管部門和社會公眾的監(jiān)督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。本承諾書一式兩份，經(jīng)承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規(guī)部各保留一份。

　　承諾人（簽名）：

　20xx年xx月xx日

　　合規(guī)承諾書篇5

各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們、朋友們：

　　剛才，我們聆聽了縣委書記的精彩講話。做為一名黨員干部，我深受啟發(fā)和教育。踐行社會主義榮辱觀，需要從我做起，從點滴做起，從現(xiàn)在做起。在此，我代表普通的共產(chǎn)黨員，莊嚴承諾如下：

　　一、對黨忠誠、熱愛祖國。時刻牢記入黨誓詞，始終保持共產(chǎn)黨員的先進性，沖鋒在前，退卻在后，吃苦在前，享受在后；堅持以祖國為榮，增強民族自豪感，隨時隨地絕不做有損人格國格的事，自覺維護祖國尊嚴。

　　二、恪盡職守，服務(wù)人民。如果把人民比作浩瀚大海，每個黨員只是滄海之一粟；如果把人民比作光輝太陽，每個黨員只是陽光之一束。作為一名黨員，一定要努力做到深懷富民之心，恪守為民之責，善謀安民之舉，多辦利民之事。

　　三、遵紀守法，廉潔自律。要正確對待名利，保持平常心態(tài)，做到淡泊明志，寧靜致遠；事業(yè)重如山，名利淡如水；心不動于利祿之誘，目不眩于五色之惑；勿以善小而不為，勿以惡小而為之；警鐘長鳴，灰塵常掃；常思貪欲之害，常懷律已之心，常修為政之德，常棄非分之想。

　　四、艱苦奮斗，開拓創(chuàng)新。始終牢記“兩個務(wù)必”，堅持科學(xué)發(fā)展觀，克服驕傲自滿和貪圖享樂思想，兢兢業(yè)業(yè)，勤勤懇懇，時刻保持一種如臨深淵，如履薄冰的敬畏心態(tài)，立足本職，奉獻社會，與時俱進，開拓創(chuàng)新，為建設(shè)實力洞口、活力洞口、魅力洞口做出應(yīng)有的貢獻。

　　一、儲蓄業(yè)務(wù)實行全年無星期天服務(wù)，營業(yè)時間內(nèi)客戶可隨時到我行辦理業(yè)務(wù)。

　　二、恪守“存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密”的原則。

　　三、常年無償提供人民幣殘損幣兌換、零整幣兌換服務(wù)（大額零整幣兌換需提前預(yù)約）。

　　四、儲蓄人員對客戶做到六個一樣，即：存款取款一樣熱情，金額大小一樣歡迎，主幣輔幣一樣受理，忙時閑時一樣認真，生人熟人一樣親切，年長年少一樣周到。

　　五、柜臺員工著裝整潔，佩帶工號牌，接受客戶監(jiān)督。

　　六、實行國家規(guī)定的存、貸款利率，依法保護客戶利益。

　　七、信貸干部廉潔奉公，堅持信貸原則、制度、辦法，秉公處理各種信貸業(yè)務(wù)。不以貸謀私。杜絕吃、拿、卡、要、報行為。

　　八、嚴格遵守結(jié)算紀律，誰的.錢入誰的賬，絕不無理拒付和壓單、壓票，票據(jù)結(jié)算做到方便、快捷、安全。

　　九、中行不出具與事實不符的信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明等金融票證。

　　十、中行員工不接受客戶禮品、禮金及有價證券。

　　十一、對外付現(xiàn)無假幣，若客戶在柜臺付現(xiàn)中當面發(fā)現(xiàn)假幣的，雙倍賠償（從他行調(diào)款直接付出除外）。

　　十二、柜臺接待客戶做到“三聲”（來有應(yīng)聲、問有答聲、走有送語）和“三起來”（站起來、笑起來、文明用語講起來）服務(wù)。

　　十三、大額儲蓄存取款提供上門接送服務(wù)。凡縣支行儲戶一次性存取款10萬元、市區(qū)儲戶一次性存取款15萬元以上者，提前一天預(yù)約，在本轄區(qū)內(nèi)為客戶上門接送款。

　　十四、實行首問責任制。首問責任人為客戶提供快捷、周到的服務(wù)。

　　十五、各營業(yè)網(wǎng)點設(shè)立顧客意見簿，分行、支行設(shè)立投訴電話，客戶如有意見可舉報或投訴。

　承諾人（簽名）：

20xx年xx月xx日

　　合規(guī)承諾書篇6

　　根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國人民銀行《關(guān)于小額貸款公司試點的指導(dǎo)意見》（銀監(jiān)發(fā)[2015]23號）、四川省人民政府辦公廳《關(guān)于擴大小額貸款公司試點工作的通知》（川辦發(fā)[2015]54號）、南充市人民政府金融辦公室《關(guān)于印發(fā)南充市小額貸款公司經(jīng)營管理規(guī)范指引（試行）》（南府金函[2015]39號）文件精神，南充市小額貸款公司協(xié)會會員單位向社會作出如下依法合規(guī)經(jīng)營承諾：

　　第一條本公司是由自然人、企業(yè)法人與其他社會組織投資設(shè)立，不吸收公眾存款，經(jīng)營小額貸款業(yè)務(wù)的有限責任公司或股份有限公司。在經(jīng)營過程中，嚴格遵守國家法律法規(guī)，嚴守誠信、透明、公平的原則，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風(fēng)險，公司合法的經(jīng)營活動受法律保護。

　　第二條本公司是經(jīng)四川省人民政府授權(quán)、四川省人民政府金融辦公室（下稱"省政府金融辦"）負責審批和行業(yè)管理，由地方工商行政管理局登記注冊并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

　　本公司服從當?shù)亟鹑谵k、工商、公安、人民銀行、銀監(jiān)等職能部門按照各自職責依法實施監(jiān)督管理。

　　本公司在核定的區(qū)域開展經(jīng)營業(yè)務(wù)，接受當?shù)卣谋O(jiān)督管理和風(fēng)險防范處置。保證未經(jīng)批準不在核定區(qū)域外經(jīng)營。

　　第三條本公司與托管銀行和市政府簽訂三方協(xié)議，協(xié)議規(guī)定本公司資本金支付接受托管銀行監(jiān)督。保證注冊資本來源真實合法，不抽逃資本金。

　　第四條本公司經(jīng)營的主要資金是股東繳納的資本金、捐贈資金、從銀行業(yè)金融機構(gòu)融入的資金以及經(jīng)監(jiān)管部門批準的其他方式融入的資金。融入資金的余額一般不超過公司資本凈額的50%。（經(jīng)省政府金融辦批準的小額貸款公司可達到資本凈額的100%）

　　第五條本公司業(yè)務(wù)范圍為發(fā)放貸款及相關(guān)的咨詢活動，單筆貸款余額不超過規(guī)定限額，同一借款人的`貸款余額不超過本公司資本凈額的5%，不向公司股東和股東關(guān)聯(lián)方發(fā)放貸款。

　　第六條本公司嚴格執(zhí)行只貸不存的規(guī)定，不超范圍經(jīng)營，不吸收公眾存款，不參與任何形式的非法集資活動。

　　第七條本公司按照市場化原則進行經(jīng)營，貸款利率不超過司法部門規(guī)定的最高利率上限。

　　第八條本公司嚴格遵守國家財經(jīng)紀律，保證提供的各項資料信息真實、準確、完整，堅決抵制假賬和帳外經(jīng)營。

　　第九條本公司嚴格遵守行業(yè)自律公約，保守客戶秘密，維護客戶合法權(quán)益。

　　第十條本公司自愿接受社會監(jiān)督，若發(fā)現(xiàn)違反國家法律法規(guī)和地方政策的行為，愿意接受相關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)實施的處罰。

　　第十一條一旦國家監(jiān)管部門出臺新的管理規(guī)定，公開承諾書內(nèi)容將作相應(yīng)調(diào)整。