現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報(bào)告
現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報(bào)告
現(xiàn)金業(yè)務(wù)檢查報(bào)告
2014年現(xiàn)金業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查的報(bào)告
XX聯(lián)社：
根據(jù)審計(jì)部2013年稽核審計(jì)工作意見(jiàn)，為加強(qiáng)現(xiàn)金管理，完善內(nèi)控制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，增強(qiáng)和提高農(nóng)村信用社防范化解風(fēng)險(xiǎn)的能力�；藢徲�(jì)部對(duì)所轄信用社的現(xiàn)金操作流程、現(xiàn)金管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了排查�，F(xiàn)將排查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
本次共檢查了全轄xx個(gè)分社2013年10月-12月現(xiàn)金業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，覆蓋面達(dá)100%。檢查采取稽核員序時(shí)稽核到現(xiàn)場(chǎng)檢查的方式，主要通過(guò)調(diào)閱相關(guān)賬薄、會(huì)計(jì)憑證，抽查視頻監(jiān)控，實(shí)地盤(pán)點(diǎn)現(xiàn)金、重空憑證，詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員等方法，對(duì)各自包片分社現(xiàn)金管理部位進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查。
二、存在的主要問(wèn)題
（一）查庫(kù)內(nèi)容不完整、不規(guī)范，制度執(zhí)行不到位。分社主任查庫(kù)次數(shù)不夠。截止10月23日，XX分社主任10月17日查庫(kù)有1次記錄；截止10月22日，XX分社10月無(wú)查庫(kù)記錄。未按規(guī)定每周查庫(kù)一次；營(yíng)業(yè)部主任、主辦會(huì)計(jì)11月查庫(kù)次數(shù)不夠。調(diào)閱安全檢查登記簿，11月25日主辦會(huì)計(jì)XX查庫(kù)1次, 11月29日主任XX與XX共同查庫(kù)1次。
�。ǘ┪磮�(jiān)持碰庫(kù)制度。
1.調(diào)閱XX分社10月21日監(jiān)控錄像，當(dāng)日營(yíng)業(yè)終第二天值班柜員管理的尾箱，監(jiān)督柜員對(duì)其現(xiàn)金卡了大把，但未對(duì)重空進(jìn)行清點(diǎn)。（檢查當(dāng)日對(duì)此問(wèn)題已向分社提出，當(dāng)天下午現(xiàn)場(chǎng)觀察分
社已對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了整改）。
2.調(diào)閱XX分社2013年10月22日8:30-8:50分、XX分社2013年10月30日8:10-8:50監(jiān)控錄像，發(fā)現(xiàn)該分社記賬人員辦理交接，未在旁邊監(jiān)督接收柜員進(jìn)行重空清點(diǎn)。
（三）領(lǐng)用重空憑證登記簿登記不及時(shí)。
1.營(yíng)業(yè)部2013年12月11日、XX分社2013年10月30日在運(yùn)管部領(lǐng)回重空憑證，未及時(shí)登記《現(xiàn)金（單、證）運(yùn)送登記簿》，已現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)登。
2.XX分社2013年10月30日在運(yùn)管部領(lǐng)回重空憑證未登記《重要空白憑證領(lǐng)用登記簿》，已現(xiàn)場(chǎng)補(bǔ)登。
�。ㄋ模X分社U盾未納入表外科目核算。
三、違規(guī)問(wèn)責(zé)與整改意見(jiàn)
�。ㄒ唬┞�(lián)社處罰委員會(huì)研究決定對(duì)此次現(xiàn)金檢查所涉及的相關(guān)責(zé)任人，進(jìn)行問(wèn)責(zé)處理如下：
分別給予XX分社主任500元經(jīng)濟(jì)處罰。
分別給予營(yíng)業(yè)部主任500 元經(jīng)濟(jì)處罰。
�。ǘ⿲�(duì)上述檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，檢查人員與被查單位交換了意見(jiàn),責(zé)令分社對(duì)照此次檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)金、重空、安全檢查及五十個(gè)嚴(yán)禁的規(guī)定，會(huì)計(jì)、出納制度的要求進(jìn)行整改。并將相關(guān)情況向職能部門(mén)進(jìn)行了移交，建議加強(qiáng)管理、規(guī)范操作、防范風(fēng)險(xiǎn)、督促指導(dǎo)、整改到位。
檢查人員(簽字)：
2014年十二月十九日
篇二：庫(kù)存現(xiàn)金自查報(bào)告
**農(nóng)村信用社庫(kù)存現(xiàn)金專(zhuān)項(xiàng)檢查情況的
報(bào)告
省聯(lián)社財(cái)務(wù)部：
按照省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展庫(kù)存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》的要求，我聯(lián)社于2012年**月**日至**日在理事長(zhǎng)等五位聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，抽調(diào)機(jī)關(guān)各部門(mén)成員組成三個(gè)工作組對(duì)全轄**個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展了庫(kù)存現(xiàn)金專(zhuān)項(xiàng)檢查，采取了核查庫(kù)存現(xiàn)金、重要空白憑證、有價(jià)單證、帳簿報(bào)表、相關(guān)登記簿、會(huì)議記錄、規(guī)章制度執(zhí)行等方式進(jìn)行，檢查面為100%，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
按照省聯(lián)社《關(guān)于開(kāi)展庫(kù)存現(xiàn)金自查工作的緊急通知》文件精神，及時(shí)召開(kāi)了專(zhuān)題會(huì)議，成立了現(xiàn)金專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由聯(lián)社理事長(zhǎng)***任組長(zhǎng)，監(jiān)事長(zhǎng)***任副組長(zhǎng)，班子其他領(lǐng)導(dǎo)及機(jī)關(guān)各部門(mén)為成員。第一組由監(jiān)事長(zhǎng)帶隊(duì)，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查*****等社；第二組由主任帶隊(duì)，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查等網(wǎng)點(diǎn)；第三組由副主任***帶隊(duì)，成員***、***，負(fù)責(zé)檢查等社。并統(tǒng)一檢查的口徑和范圍，做到全面檢查，充分暴露現(xiàn)金管理中存在的問(wèn)題，及時(shí)進(jìn)行整改。
二、檢查內(nèi)容
1、檢查營(yíng)業(yè)部、各信用社、分社等網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)外庫(kù)、柜員尾箱、自動(dòng)柜員機(jī)等全部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的現(xiàn)金�？词欠翊嬖诎讞l頂庫(kù)、長(zhǎng)期超庫(kù)存現(xiàn)象或賬款不符的現(xiàn)象。
2、“四雙制度”、查庫(kù)制度、三人值班制度的執(zhí)行、安全日志、值班交接登記簿記載等情況。檢查是否存在單人值班、不按時(shí)值班守庫(kù)的現(xiàn)象；現(xiàn)金調(diào)撥是否按程序操作，是否有網(wǎng)點(diǎn)自身調(diào)運(yùn)現(xiàn)象，柜員尾箱交接是否清楚。
3、監(jiān)控系統(tǒng)、110報(bào)警系統(tǒng)運(yùn)行情況及滅火器材、自衛(wèi)工具的運(yùn)行狀態(tài)和管理責(zé)任落實(shí)情況。是否存在不能正常運(yùn)行或已損壞的現(xiàn)象。
4、檢查對(duì)賬制度的執(zhí)行情況及重要空白憑證等有價(jià)單證帳實(shí)核對(duì)。是否存在長(zhǎng)期不對(duì)賬或賬實(shí)不符的現(xiàn)象。
三、檢查情況與問(wèn)題
本次檢查未發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金賬款不符、重要空白憑證（有價(jià)單證）賬實(shí)不符、重要賬戶(hù)內(nèi)外帳不符等問(wèn)題。但也存在部分網(wǎng)點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)與員工安防意識(shí)不強(qiáng)、規(guī)章制度執(zhí)行不力、業(yè)務(wù)操作管理不規(guī)范等問(wèn)題。
�。ㄒ唬┈F(xiàn)金管理方面：一是超庫(kù)存限額保管現(xiàn)金。主要表現(xiàn)在***信用社超庫(kù)存限額5萬(wàn)元，其原因是該社安裝有自動(dòng)取款機(jī)現(xiàn)金需求量相對(duì)較大，檢查時(shí)存在超限額現(xiàn)象。二是個(gè)別網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人現(xiàn)金查庫(kù)不及時(shí)，未達(dá)到聯(lián)社要求的每周一次、每月不少于四次的查庫(kù)制度。
�。ǘ┲匾瞻讘{證方面：如****信用社重要空白憑證管理不規(guī)范，大額支付憑證沒(méi)有按順序使用，存在五張大額支付憑證錯(cuò)號(hào)使用的現(xiàn)象。
四、整改措施
根據(jù)檢查所反映的情況與問(wèn)題，聯(lián)社對(duì)查出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行研
究，分析了問(wèn)題的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生的原因及其危害，并采取以下整改措施：
一是加大教育力度，增強(qiáng)全員合規(guī)、安防意識(shí)。要求組織員工學(xué)習(xí)現(xiàn)金管理和相關(guān)規(guī)則制度及案情通報(bào)，增強(qiáng)每一個(gè)員工的合規(guī)與安防意識(shí)，筑牢思想防線。
二是加大處罰力度，把責(zé)任追究和整改措施落實(shí)到位。對(duì)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按照業(yè)務(wù)操作制度、稽核處罰制度和安全保衛(wèi)等規(guī)章制度分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行處理，并通報(bào)全縣。
三是加強(qiáng)檢查力度，進(jìn)一步完善內(nèi)控管理制度。對(duì)基層檢查指導(dǎo)工作要常態(tài)化，按照業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督管理有關(guān)的規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)基層網(wǎng)點(diǎn)的檢查與輔導(dǎo)，不斷提升員工的業(yè)務(wù)知識(shí)水平和操作技能，強(qiáng)化基礎(chǔ)管理工作。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人要抓好對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與日常管理的檢查，明確登記簿簽名均由責(zé)任人簽字，不得相互代替，及時(shí)消除隱患與漏洞。
四是加強(qiáng)庫(kù)存現(xiàn)金限額管理。減少現(xiàn)金庫(kù)存占用和提高資產(chǎn)的占比，要求各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)合自身的現(xiàn)金收付情況合理壓縮庫(kù)存現(xiàn)金占用量，對(duì)于超限額部分應(yīng)及時(shí)聯(lián)系入庫(kù)或上繳。
五是規(guī)范重要空白憑證管理。按照省聯(lián)社和縣聯(lián)社的相關(guān)規(guī)章制度嚴(yán)管重要空白憑證，嚴(yán)密重要空白憑證的購(gòu)、領(lǐng)、用、銷(xiāo)（銷(xiāo)號(hào)）、存、銷(xiāo)（銷(xiāo)毀）手續(xù)。
六是切實(shí)加強(qiáng)帳務(wù)核對(duì)、嚴(yán)格落實(shí)對(duì)賬制度，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。 通過(guò)這次檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，加強(qiáng)了內(nèi)控制度的
執(zhí)行力度，有效防范了現(xiàn)金資產(chǎn)的安全隱患，為信用社穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)起到了積極作用。
篇三：資金檢查整改報(bào)告
涉農(nóng)資金檢查整改措施
根據(jù)5月19日，教育體育局對(duì)我校2013年2014年涉農(nóng)資金檢查工作情況，現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、存在問(wèn)題
1、 部分單據(jù)要素不全；
2、 定額發(fā)票有沒(méi)付清單現(xiàn)象；
3、 2014年11月一張培訓(xùn)費(fèi)票據(jù)回來(lái)較晚，校長(zhǎng)未能及時(shí)簽字。
二、整改結(jié)果及措施
1、2013年2014年兩年全部單據(jù)都已檢查完善到位；
2、培訓(xùn)費(fèi)票據(jù)校長(zhǎng)現(xiàn)已補(bǔ)簽完整；
3、今后規(guī)范公用經(jīng)費(fèi)使用，嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)銷(xiāo)相關(guān)流程對(duì)單據(jù)進(jìn)行審理，不符合規(guī)定的一律
不予報(bào)銷(xiāo)；
4、提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行情況；
5、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，完善內(nèi)控制度，確保教育教學(xué)工作順利開(kāi)展。 在今后的工作中，我將會(huì)進(jìn)一步完善相關(guān)財(cái)務(wù)制度，全面分析和總結(jié)財(cái)務(wù)管理中存在的問(wèn)題，并認(rèn)真做好整改，力爭(zhēng)做到自己經(jīng)手的各項(xiàng)賬目日日清、月月清，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)務(wù)管理，完善財(cái)務(wù)工作。東十里小學(xué)
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