年度全面風(fēng)險管理報告
年度全面風(fēng)險管理報告
一、2015年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧
�。ㄒ唬┢髽I(yè)全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況。
1．重大風(fēng)險情況
2015年度公司對重大風(fēng)險管理采取提前預(yù)防、重點控制、專人監(jiān)控、專項處理的管理策略。公司對風(fēng)險控制措施得當，運行有效，未發(fā)生風(fēng)險事件。 對于重大風(fēng)險的應(yīng)對方案，公司采取演練重大風(fēng)險發(fā)生，尋找處理過程中的不足，對應(yīng)對方案進行優(yōu)化和改進，同時加強風(fēng)險知識學(xué)習(xí)與經(jīng)驗交流，樹立風(fēng)險意識和危機意識，提前做好重大風(fēng)險的預(yù)防工作。
�。ǘ┢髽I(yè)重大風(fēng)險管理情況。
做好了重大風(fēng)險預(yù)警機制。公司風(fēng)險管理小組對已確立的風(fēng)險事件進行監(jiān)控，定期對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性進行評估，當估值達到預(yù)警指標值時啟動預(yù)警機制，根據(jù)預(yù)警機制對風(fēng)險事件因素進行處理，防范避免風(fēng)險事件發(fā)生。本企業(yè)在2014年度無重大風(fēng)險情況。
�。ㄈ╋L(fēng)險管理體系建立運行情況。
1、風(fēng)險管理組織體系
公司經(jīng)營班子設(shè)臵總經(jīng)辦，下設(shè)綜合管理部，生產(chǎn)部、運輸部、質(zhì)量部和銷售部，
組織結(jié)構(gòu)圖如下：
公司領(lǐng)導(dǎo)對全面風(fēng)險管理工作高度重視，公司專門成立了全面風(fēng)險管理小組，總經(jīng)理和副總經(jīng)理直接指導(dǎo)，各部門負責人為成員，主管部門為綜合部，運輸部外勤事務(wù)兼任安全員，負責風(fēng)險管理工作，不斷組織和推動公司的風(fēng)險管理工作。
公司全面風(fēng)險管理的職責落實到相應(yīng)的職能部門，由指定人員負責全面風(fēng)險管理工作的實施。全面風(fēng)險管理的理念已在逐步樹立，風(fēng)險防范意識也在各級領(lǐng)導(dǎo)及工作人員的思想中進一步強化。
（二）風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理信息化有關(guān)情況。
公司風(fēng)險管理的職能部門為綜合管理部，運輸部外勤事務(wù)兼職風(fēng)險管理員。辦公室具體履行以下職責：
1、貫徹落實國家有關(guān)法律、行政規(guī)章；
2、組織公司全面風(fēng)險管理體系的建立、日常維護及改進，建立健全組織機構(gòu)、工作流程和規(guī)章制度；
3、提出企業(yè)風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)臵及其職責方案；
4、組織收集公司風(fēng)險管理相關(guān)信息，建立風(fēng)險信息庫；
5、對公司全面風(fēng)險管理情況進行動態(tài)監(jiān)控，定期組織系統(tǒng)性風(fēng)險的辨識、分析、評估及應(yīng)對，提出全面風(fēng)險分析報告、風(fēng)險管理策略和風(fēng)險應(yīng)對方案，跟蹤方案落實情況，并負責日常監(jiān)控；
6、按照上級公司的要求，組織撰寫并上報公司全面風(fēng)險管理報告；
7、組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作。
�。ㄈ╋L(fēng)險管理相關(guān)制度和流程
1、根據(jù)上級公司的風(fēng)險管理相關(guān)制度制定了本公司的風(fēng)險管理規(guī)章制度： 《規(guī)章制度合法性審核辦法（試行）》規(guī)定了公司規(guī)章制度制定應(yīng)遵循的原則和審核流程。該辦法可進一步提高公司規(guī)章制度制定的質(zhì)量，規(guī)范規(guī)章制度的合法性審核工作。
《合規(guī)風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了合規(guī)管理的主管部門、負責人和合規(guī)管理員的職責。該辦法可增強公司的內(nèi)部控制，規(guī)范合規(guī)經(jīng)營，提高公司抗風(fēng)險能力與發(fā)展能力。
《法律風(fēng)險管理辦法（試行）》規(guī)定了法律風(fēng)險管理的 3
目標、管理機構(gòu)及其職責、工作內(nèi)容和流程等。該辦法可提高公司的法律風(fēng)險管理水平及抗風(fēng)險能力。
《法律糾紛案件管理辦法（試行）》規(guī)定了公司在遇到法律糾紛案件時的處理流程。該辦法可規(guī)范各類法律糾紛案件的管理，促進公司建立健全法律風(fēng)險防范機制，維護公司的合法權(quán)益。
2、對風(fēng)險管理分成五個步驟：風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險計劃、風(fēng)險監(jiān)控、和風(fēng)險應(yīng)對。
�。�1）風(fēng)險識別過程是將本公司存在的不確定性風(fēng)險轉(zhuǎn)變?yōu)槊鞔_的風(fēng)險陳述。根據(jù)上級公司的風(fēng)險資料庫、項目進行過程中發(fā)生的重要事件、定期會議以及經(jīng)驗交流等方式對項目進行過程中可能存在的風(fēng)險進行識別明確。
�。�2）風(fēng)險分析過程是將風(fēng)險陳述轉(zhuǎn)變?yōu)榘磧?yōu)先順序排列的風(fēng)險列表。根據(jù)公司對風(fēng)險級別的劃分對項目已識別的風(fēng)險進行評定。
（3）風(fēng)險計劃過程是將按優(yōu)先級排列的風(fēng)險列表轉(zhuǎn)變?yōu)轱L(fēng)險應(yīng)對計劃。公司根據(jù)風(fēng)險分析結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。
�。�4）風(fēng)險監(jiān)控過程包括監(jiān)視風(fēng)險狀態(tài)以及發(fā)出通知啟動風(fēng)險應(yīng)對行動。
�。�5）風(fēng)險應(yīng)對過程是執(zhí)行風(fēng)險行動計劃，以求將風(fēng)險降至可接受程度。公司對風(fēng)險事件作出反應(yīng)，并根據(jù)已制定的
應(yīng)對措施實施風(fēng)險行動計劃，并做好風(fēng)險處理過程記錄及總結(jié)。
（四）應(yīng)急和事故處理機制
為貫徹落實安全生產(chǎn)工作要求，進一步完善企業(yè)應(yīng)急預(yù)案體系建設(shè)，我司根據(jù)自身情況完善應(yīng)急預(yù)案體系，組織定期演練，加強規(guī)范管理。
公司風(fēng)險管理人員負責風(fēng)險事故的應(yīng)急處理工作。各項事故應(yīng)急預(yù)案總計5份，包括以下內(nèi)容：傷害事故應(yīng)急預(yù)案、火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案、生化事故應(yīng)
急預(yù)案、臺風(fēng)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、 汛期水災(zāi)應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案明確了應(yīng)急和事故處理組織和責任處罰等內(nèi)容。
�。ㄎ澹┤骘L(fēng)險管理專項提升工作情況。
公司在上述工作的基礎(chǔ)上，以重大風(fēng)險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風(fēng)險管理初始信息、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)部門定期對風(fēng)險管理工作進行了自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進。
公司關(guān)注風(fēng)險管理的目標、深思熟慮的對風(fēng)險管理進行分析、集中發(fā)現(xiàn)關(guān)于重大風(fēng)險、重大事件、重要管理及業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險管理的缺陷、并根據(jù)變化情況進行改進，持續(xù)提升風(fēng)險管理水平。
綜上所述，本年度在上級公司大力支持下，針對辨識評、估出的風(fēng)險，公司集體討論、研究，初步掌握了風(fēng)險的管理現(xiàn)狀，并將資金和工程建設(shè)等方面的管理作為突破口，對與其相關(guān)的管理制度和流程進行梳理、分析，進一步明確管理上的薄弱環(huán)節(jié)和不足之處，以控制風(fēng)險為主線，各項工作取得了明顯成效。
二、2015年度企業(yè)風(fēng)險評估情況
（一）公司面臨的重大風(fēng)險
1．重大風(fēng)險描述
公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015年度，我司不存在重大風(fēng)險。
2．風(fēng)險管理人員組織結(jié)構(gòu)圖如下
三、2015年度全面風(fēng)險管理工作安排和相關(guān)計劃： 結(jié)合本年度工作中存在的問題與不足，我司對2015年的風(fēng)險管理計劃如下：
1、公司要進一步加強對于合同風(fēng)險、資金風(fēng)險、安全生產(chǎn)、質(zhì)量控制等
方面的管控，尤其要做好與施工單位的溝通工作，共同努力做好、落實風(fēng)險控制工作。
2、公司目前已制定了多項風(fēng)險管理辦法，在具體工作執(zhí)行過程中，針對實際問題，還要不斷完善相關(guān)規(guī)章制度。
3、公司要建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，各部門要搜集可能存在的風(fēng)險事件，不斷完善，為風(fēng)險事件確立提供參考依據(jù)。
（二）2015年度重大風(fēng)險管理工作安排。
�。�1）重大風(fēng)險描述。
公司在制造過程中，進入正常的生產(chǎn)階段。預(yù)計2015年度，一是滅火器放臵下面存在障礙物，導(dǎo)致緊急情況下不方便拿取
�。�2）風(fēng)險解決方案。一是機樓檢修時，懸掛醒目的提示牌，切斷電源，必要時安排專門的人員守護供電開關(guān)；二是增加司機的交通法規(guī)學(xué)習(xí)，加大力度進行各方面的技能考核和業(yè)務(wù)理論學(xué)習(xí)。
（3）監(jiān)督保障機制。各部門制定相關(guān)的風(fēng)險預(yù)防措施和保障機制，由公司購臵相關(guān)專業(yè)設(shè)備，綜合部負責督促生產(chǎn)、運輸、質(zhì)量等相關(guān)部門，抽查相關(guān)設(shè)備和車輛的衛(wèi)生、性能和嚴查超速等工作，采取激勵機制，獎優(yōu)罰劣等。。
四、有關(guān)意見和建議
在我司的全面風(fēng)險管理工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，職責落實到相應(yīng)的職能部門，由專門人員負責實施。但由于項目工作繁雜，風(fēng)險管理工作往往由部門人員兼職，對于風(fēng)險管理知識缺乏系統(tǒng)學(xué)習(xí)，認識并不全面，建議加強公司內(nèi)部培訓(xùn)，配臵專職人員，以便于公司風(fēng)險管理工作更加順利的開展。
【年度全面風(fēng)險管理報告】相關(guān)文章：
廉潔風(fēng)險防控工作報告范文03-19
全面深化教育領(lǐng)域綜合改革工作進程報告樣本09-07
班級管理報告范文03-20
QHSE管理工作年終匯總報告范文02-22
管理評審報告（通用10篇）08-04
醫(yī)院后勤管理述職述廉報告03-19