內部控制崗位職責（通用14篇）

　　現(xiàn)如今，崗位職責起到的作用越來越大，制定崗位職責可以有效地防止因職務重疊而發(fā)生的工作扯皮現(xiàn)象。制定崗位職責的注意事項有許多，你確定會寫嗎？下面是小編整理的內部控制崗位職責，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

　　內部控制崗位職責 1

　　職責描述:

　　1、負責建立、完善、優(yōu)化公司內部控制管理體系和基本制度;

　　2、完成公司層面內控評估,對公司層面和業(yè)務層面的內控缺陷進行評價和匯總,形成內控報告,推動敦促各部門對內控缺陷進行整改;

　　3、全面監(jiān)督檢查公司內控管理體系的健全性、合理性、有效性,組織開展內控日常監(jiān)控、定期評價和排查,有效降低公司運營成本、防范運營風險;

　　4、根據(jù)監(jiān)管層的'內控要求和公司實際需求,開發(fā)先進的內控方法,提升內控工作的效率和效果;

　　5、協(xié)助董事會識別與分析企業(yè)風險并及時報告;負責制定相關的成本控制、風險規(guī)避措施;

　　6、在公司層面、相關部門、崗位開展內控工作培訓及宣導;

　　7、與外部審計師對接配合完成內控相關審計或咨詢工作。

　　任職要求:

　　1、財務、審計、會計、金融、企業(yè)管理等相關專業(yè)本科以上學歷;

　　2、具有5年以上國內、國外上市公司企業(yè)內部控制管理相關工作經(jīng)驗;

　　3、熟悉內部控制、成本控制及風險管理相關工作;

　　4、較強的溝通能力,團隊合作能力和解決問題的能力;

　　5、嚴謹?shù)亩床炝�、邏輯分析能�?良好的分析報告撰寫能力;

　　6、四大審計工作經(jīng)驗優(yōu)先,注會優(yōu)先。

　　內部控制崗位職責 2

　　崗位基本職責:

　　1、負責內部控制咨詢模板的設計與完善;

　　2、與客戶溝通咨詢需求,明確咨詢服務內容,為簽單提供專業(yè)支出與輔助;

　　3、應市場、銷售的要求,參與項目前期的解決方案準備工作;

　　4、測算咨詢項目資源需求和成本支出進行測算;

　　5、提出具體項目的內部控制設計方案;

　　6、組建項目工作團隊,明確工作分工,負責團隊的日常與現(xiàn)場管理;

　　7、制定項目工作計劃、調度項目團隊的工作,高效推進項目,控制項目風險和成本支出;

　　8、組織項目團隊成員開展項目調研、分析與方案設計,并就階段性工作成果與客戶進行溝通,將項目執(zhí)行情況定期向公司高管匯報;

　　9、負責項目咨詢成果的最終成果的定稿,并向客戶交付;

　　10、負責項目團隊成員的.培訓與考核。

　　任職基本要求:

　　1、有志于內部控制咨詢行業(yè);

　　2、有相關工作履歷,熟悉內部控制規(guī)則與規(guī)范;

　　3、獨立帶過團隊,主持完成過2個以上的咨詢服務類項目;

　　4、本科及以上學歷,重點大學畢業(yè)生優(yōu)先考慮;

　　5、沒有專業(yè)限制,管理、會計、財務、審計和工科專業(yè)優(yōu)先考慮;

　　6、具備一定的數(shù)字處理和文字組織能力;

　　7、有責任感,自我管理能力突出,能承受較強的工作壓力;

　　8、良好的親和力、執(zhí)行力和溝通能力。

　　內部控制崗位職責 3

　　崗位職責:

　　1、根據(jù)年度內部控制審計計劃和審計清單，編制內部控制審計方案，依審計程序及權責組織、開展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經(jīng)營合規(guī)性、內部控制有效性、風險管理有效性、會計記錄和財務報告準確性和可靠性、各崗位人員履職情況、公司資產價值保護情況”執(zhí)行審計。

　　3、推動和監(jiān)督審計發(fā)現(xiàn)問題的改進落實，與改進責任人積極配合，確保審計發(fā)現(xiàn)涉及的'相關問題得到及時有效的改進。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并協(xié)助總辦發(fā)布后續(xù)整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風險防控相關工作經(jīng)歷或3年以上大型企業(yè)內部控制、流程管理、內部審計、風險管理的工作經(jīng)驗，能獨立執(zhí)行內部控制審計。

　　2、具有四大會計師事務所相關審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資格證書優(yōu)先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實誠信，具備良好的溝通能力與團隊協(xié)作精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力。

　　內部控制崗位職責 4

　　職位描述：

　　1、對客戶所在行業(yè)進行行業(yè)背景調查和分析，包括行業(yè)發(fā)展分析、行業(yè)經(jīng)營模式分析、行業(yè)競爭狀況分析、行業(yè)風險狀況分析、標桿企業(yè)狀況分析；

　　2、對客戶的業(yè)務模式、財務數(shù)據(jù)進行了解、信息搜集和分析；

　　3、對客戶的現(xiàn)有管理理流程進行梳理分析；

　　4、對客戶的實際內部控制狀況進行評價；

　　5、小組討論并在項目經(jīng)理指導下完成對客戶內部控制理提升建議的編寫；

　　6、根據(jù)客戶實際情況對內部控制的落地編制相關的文件，并獨立與客戶進行溝通，確認以保證建議的落實；

　　7、完成項目經(jīng)理布置的`其他工作。

　　崗位要求：

　　1、 2-5年注冊會計師事務所審計經(jīng)歷；

　　2、有較強的主動學習能力、溝通交流能力和文字表達能力；

　　3、有較強的團隊合作能力、邏輯思考和分析能力；

　　4、有極強的適應能力、抗壓能力、責任和敬業(yè)精神。

　　5、通過cia或cpa考試者及參與過ipo審計業(yè)務者優(yōu)先。

　　內部控制崗位職責 5

　　崗位職責:

　　1、組織協(xié)調公司內部控制制度的建立,并負責維護與更新;

　　2、組織并協(xié)助公司屬下各組織開展內控工作回顧、內部控制自我評價與檢討,匯總、分析并形成內部控制自我評價報告,提出改進建議,并持續(xù)跟進;

　　3、負責內部控制自我評估工作的持續(xù)優(yōu)化與完善,建立并更新相關制度/流程及底稿類文件;

　　4、負責為公司各組織提供內部控制方面的`咨詢與服務,組織相關培訓,收集各類基礎信息,并做好分類、歸檔工作;

　　5、上級領導或上級部門交辦的臨時性工作任務。

　　任職要求:

　　1、本科及以上學歷,經(jīng)濟或管理類專業(yè);

　　2、具有三年以上內部控制、風險管理、審計、咨詢或財務管理相關工作經(jīng)驗,持有cia、ccsa、cics等國際專業(yè)證書或者國內專業(yè)相關的初級或以上職稱優(yōu)先考慮;

　　3、具備較強的綜合分析能力、組織與執(zhí)行能力、文字處理能力和團隊協(xié)作能力。

　　內部控制崗位職責 6

　　1）辦理現(xiàn)金、支付寶、微信、銀行對內及對外結算業(yè)務；

　　2）保管財務專用章，部分銀行結算印鑒，保管空白支票和收據(jù)；

　　3）日清月結登記現(xiàn)金、銀行存款、支付寶日記賬；

　　4）及時合理理財，提高資金的使用效益；

　　5）月末對賬，確保日記賬賬實相符、應收款賬賬相符；

　　6）匯總月度各部門的資金預算數(shù)據(jù)，按周完成資金流量表的.編制，完成資金調配；

　　7）核對平臺對賬單，開具發(fā)票及相關業(yè)務，月末核對開票明細等；

　　8）其他領導安排事務。

　　內部控制崗位職責 7

　　工作職責:

　　1、幫助公司各個部門建立和優(yōu)化內部控制體系，包括但不限于以下方面:

　　a)部門工作目標

　　b)部門工作流程

　　c)依據(jù)流程而識別出的各類風險

　　d)依據(jù)而建立的各種內部控制活動

　　e)用來提示、催促各部門建立有效內部控制體系的自查問卷

　　2、負責內控制度流程文件的統(tǒng)籌和管理;

　　3、負責公司制度流程合理化建議平臺的運作;

　　4、組織和協(xié)調內控和制度流程相關的培訓、會議等;

　　5、向運營部門提供內部控制和風險管理相關培訓;

　　6、組織或幫助內部控制檢查工作，準時、有效識別內控缺陷，并催促相關部門改善;

　　7、組織或幫助年度的企業(yè)風險評估工作;

　　8、部門支配的內控及制度流程等方面的'其他工作。

　　任職資歷:

　　1、國內外知名高校審計、會計、財務、金融、法律等專業(yè)本科及以上學歷，如特殊優(yōu)秀，工程技術類相關專業(yè)也可考慮;

　　2、1~4年內部控制、風險管理、企業(yè)運營管理詢問、審計閱歷，如特殊優(yōu)秀，工程技術類相關閱歷也可考慮;

　　3、英文聽說讀寫流利，能作為工作語言。

　　4、為人正直，態(tài)度端正;

　　5、原則性與靈便性兼?zhèn)�，擅長學習，有精彩交流能力以及良好的自立工作能力和團隊配合精神;

　　6、思路清楚，規(guī)律性強，結果導向，服務意識強，執(zhí)行力強，組織協(xié)調能力強;

　　7、對內部控制、風險管理、內部審計、流程再造等領域相關的理念、辦法、流程、工作實務一定的理解;

　　8、精彩的中英文文字功底;

　　9、嫻熟使用辦公軟件。

　　內部控制崗位職責 8

　　一、職責描述：

　　1、從事內控與風險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理咨詢項目工作。

　　2、能夠獨立開展全部或部分專項工作，包括但不限于單個流程模塊的訪談、流程的梳理和規(guī)范的編制、問卷或現(xiàn)狀調研分析報告的編寫等。

　　3、項目經(jīng)理及以上人員能夠獨立編制項目建議書、標書等商務文件，帶隊組織實施項目方案的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參與項目建議書的編制、項目的招投標等工作，并協(xié)助進行項目階段成果的匯報，輔助客戶推進咨詢方案的落地。

　　5、領導交辦的其他工作。

　　二、職位要求：

　　1、大學本科及以上學歷，掌握基本的財會知識，了解財務分析概念和方法。

　　2、二年及以上內控咨詢或企業(yè)集團財務相關工作經(jīng)驗，具有審計、財會背景及相關證書者優(yōu)先考慮。

　　3、良好的'團隊合作精神、客戶服務意識及溝通交流能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學習能力，熟練掌握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業(yè)道德，無違法違紀行為，未受到過行業(yè)監(jiān)管處罰。

　　內部控制崗位職責 9

　　崗位職責:

　　1、按照年度內部控制審計方案和審計清單，編制內部控制審計計劃，依審計程序及權責組織、開展內部控制審計工作。

　　2、負責定期對“經(jīng)營合規(guī)性、內部控制有效性、風險管理有效性、會計記錄和財務報告精確性和牢靠性、各崗位人員履職狀況、公司資產價值庇護狀況”執(zhí)行審計。

　　3、推進和監(jiān)督審計發(fā)覺問題的改進落實，與改進責任人樂觀協(xié)作，確保審計發(fā)覺涉及的相關問題得到準時有效的.改進。

　　4、定期出具內部控制審計報告，并幫助總辦發(fā)布后續(xù)整改報告，供管理層決策

　　任職要求:

　　1、本科及以上，5年以上風險防控相關工作經(jīng)受或3年以上大型企業(yè)內部控制、流程管理、內部審計、風險管理的工作閱歷，能自立執(zhí)行內部控制審計。

　　2、具有四大會計師事務所相關審計、或擁有cics、cia、cpa或同等水平資歷證書優(yōu)先。

　　3、原則性強，工作細致、有責任心;踏實誠信，具備良好的交流能力與團隊配合精神，敢于負責，能承受較大的工作壓力

　　內部控制崗位職責 10

　　工作職責:

　　1、推進完美財務內部控制體系的建設，指導、監(jiān)督財務系統(tǒng)內部控制與風險管理體系的.設計，建立健全相關內部控制管理制度;

　　2、定期評估財務環(huán)節(jié)風險，對財務流程設計和執(zhí)行的有效性舉行評估，提出優(yōu)化改善建議;

　　3、負責規(guī)劃、監(jiān)督職責分別設計執(zhí)行的有效性;

　　4、負責對財務報告及相關信息的真切完整性、信息形成過程的規(guī)范性舉行檢查驗證;

　　5、持續(xù)關注意點業(yè)務領域流程和關鍵控制點，包括貨幣資金、存貨、固定/無形資產、關聯(lián)交易、預算管理、稅務、籌資投資、財務報告等業(yè)務，發(fā)覺問題，提出改善建議，催促整改;

　　6、負責針對審計發(fā)覺的問題，推進管理改善;定期出具內部控制檢查報告，重大內控缺陷準時報告管理層。

　　任職要求:

　　學歷:具有會計或財務管理相關專業(yè)本科及以上學歷;

　　經(jīng)受:財務或內部控制相關工作閱歷五年以上;

　　專業(yè)能力:具備專業(yè)財務內控學問和風險意識;

　　綜合能力:具備良好的內外部交流能力，組織協(xié)調能力和匯報能力;具有較強的業(yè)務理解能力，思路清楚，工作高效，執(zhí)行力強;

　　內部控制崗位職責 11

　　1、負責財務崗位OA系統(tǒng)的.流程，日常收付款、費用、往來對賬并錄入系統(tǒng)，進銷項發(fā)票登記；

　　2、操作金立、小牛財務軟件，按照進銷存系統(tǒng)錄入商品、銷售、采購、進出庫等表單及審批任務；

　　3、稅務系統(tǒng)：銷項發(fā)票開出、每月進銷項稅額抵扣及報稅工作等；辦理銀行業(yè)務，各種變更等；

　　4、財務憑證的整理、歸檔、保管，月末配合經(jīng)理做報表預算；

　　5、協(xié)助審核業(yè)務合同的財務細則；

　　6、協(xié)助領導完成其他工作。

　　內部控制崗位職責 12

　　協(xié)助經(jīng)理負責公司財務管理制度、會計制度和相關的財務規(guī)章制度及管理辦法，并監(jiān)督執(zhí)行情況。

　　根據(jù)上年度公司發(fā)展，配合經(jīng)理指定財務計劃，為企業(yè)高層領導提供經(jīng)濟預測和經(jīng)營決策的'依據(jù)。

　　現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記賬憑證，銀行對賬，單據(jù)審核，開具與保管發(fā)票。

　　負責編制及組織實施財務預算報告，月、季、年度財務報表。

　　負責公司全面的資金調配，成本核算、會計核算和分析工作。

　　負責公司納稅申報等工作。

　　公司領導交辦的其他日常事務性工作。

　　內部控制崗位職責 13

　　職責描述：

　　1、從事內控與風險管理體系建設、制度流程梳理和優(yōu)化等方向的管理詢問項目工作。

　　2、能夠自立開展所有或部分專項工作，包括但不限于單個流程模塊的訪談、流程的梳理和規(guī)范的編制、問卷或現(xiàn)狀調研分析報告的編寫等。

　　3、項目經(jīng)理及以上人員能夠自立編制項目建議書、標書等商務文件，帶隊組織實施項目計劃的落地工作，并組織和指導助理人員完成相應工作。

　　4、助理人員參加項目建議書的編制、項目的招投標等工作，并幫助舉行項目階段成績的匯報，輔助客戶推動詢問計劃的`落地。

　　5、領導交辦的其他工作。

　　職位要求：

　　1、高校本科及以上學歷，把握基本的財會學問，了解財務分析概念和辦法。

　　2、二年及以上內控詢問或企業(yè)集團財務相關工作閱歷，具有審計、財會背景及相關證書者優(yōu)先考慮。

　　3、良好的團隊合作精神、客戶服務意識及交流溝通能力，較強的抗壓能力，接受不定期出差。

　　4、高效的學習能力，嫻熟把握辦公軟件（word、excel、powerpoint等）。

　　5、具備良好的職業(yè)道德，無違法違紀行為，未受到過行業(yè)監(jiān)管處罰。

　　內部控制崗位職責 14

　　1、每日登記現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬；

　　2、管理公司各銀行帳戶，負責銀行結算業(yè)務，按時準確核對各類銀行帳務；

　　3、負責各項按相關規(guī)定審核批準的費用報銷，能認真審查各種報銷或支出的原始憑證，并完成轉賬；

　　4、負責發(fā)放員工工資、獎金以及各項補貼等工作；

　　5、填制、收集并核對資金日報、周報、及月報；

　　6、增值稅專用發(fā)票月度認證及統(tǒng)計表填制；

　　7、整理、裁剪、黏貼流程單、發(fā)票附件等原始。

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