證券公司崗位職責(通用15篇)
在充滿活力，日益開放的今天，我們每個人都可能會接觸到崗位職責，任何崗位職責都是一個責任、權力與義務的綜合體，有多大的權力就應該承擔多大的責任，有多大的權力和責任應該盡多大的義務，任何割裂開來的做法都會發(fā)生問題。想必許多人都在為如何制定崗位職責而煩惱吧，以下是小編收集整理的證券公司崗位職責，歡迎閱讀與收藏。
證券公司崗位職責1
1、在本部門經理的領導下，完成各期會計核算工作。
2、根據(jù)國家法律、法規(guī)、財經紀律和總公司及營業(yè)部的財務管理規(guī)定、會計制度，從事營業(yè)部各項經濟業(yè)務的會i核算。
3、對本部門會計以下崗位人員的業(yè)務有指導職能。
4、負責每日對資金柜的存、取款憑單、轉賬支票及電腦打印的“資金匯總流水單”進行詳細的逐筆復核并制單，發(fā)現(xiàn)問題及時與有關部門協(xié)商并進行賬務調整，確保憑單與實際金額相符。
5、負責對開戶、銷戶數(shù)量及收取的手續(xù)費進行詳細逐筆復核，檢查是否有漏收、錯收、故意不收或貪污等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時査找原因，并報請領導處理。
6、負責日常會計核算工作，辦理所發(fā)生經濟業(yè)務的報銷核算，做到用途清楚，開支合理、合法，手續(xù)齊全,需求正確。
7、負責營業(yè)部營業(yè)成本費用支出的會計核算工作,負責將費用支出核算到人,及時編制記賬憑證。
8、負責固定資產、低值易耗品的管理核算工作，建立固定資產明細賬，保證賬實相符，及時登記營業(yè)費用明細賬、往來明細賬、負債及損益類明細賬。
9、根據(jù)國家清產核資政策規(guī)定，做好清產核資工作，每年年底，與電腦部、綜合部等有關部門配合，做好固定資產盤點、報廢等工作，按規(guī)定手續(xù)和批準權限進行財務處理。
10、負責按規(guī)定做好會計憑證賬簿報表的裝訂歸檔工作，同時保管如以前所有年度會計檔案，保證無丟失、缺損。
11、負責交易日報月報年報的.統(tǒng)計整理和報送。
12、每月月底及時結賬，并與總賬核對，保證明細賬與總賬相符。
13、及時完成領導交辦的其他工作。
14、接受財務主管的領導,按照總公司批準的各項財務及營業(yè)部領導批示進行經濟業(yè)務的會計核算。
15、有編記賬憑證、登記總賬和明細賬權。
16、在業(yè)務上對出納崗位有指導職能。
17、未經營業(yè)部總經理及財務主管同意，不得對本部門以外任何部門和個人提供任何財務資料。
18、對財務主管及營業(yè)部總經理負責。
證券公司崗位職責2
1、負責所分配營銷渠道的各項業(yè)務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的`客戶開發(fā)以及客戶資產配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責3
1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。
2、熟練掌握金融行業(yè)相關法規(guī)及相關知識，能做到有效溝通;
3、根據(jù)公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發(fā)潛在有效客戶，分析客戶的理財需求，幫助客戶制定資產配置方案并提供理財建議;
4、定期做客戶回訪，做好老客戶維護和再開發(fā);
5、完成銷售經理制定的`銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。
證券公司崗位職責4
崗位職責：
1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會簽;
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據(jù);
4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;
5、組織編制與實現(xiàn)公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業(yè)，本科以上學歷;
2、5年以上工作經驗，有一般納稅人企業(yè)工作經驗者;
3、認真細致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。
職責描述：
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統(tǒng)計等網上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的分析管理;
4、協(xié)助財務經理編制和執(zhí)行財務預算，日常監(jiān)控成本費用預算的執(zhí)行情況;
5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的`各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
要求描述：
1、本科及以上財務相關專業(yè);
2、精通國家相關財稅法律法規(guī)，熟悉企業(yè)財務制度及流程，熟練操作財務軟件及辦公軟件;
3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神，工作認真，責任心強;
4、較強的成本管理、風險控制和財務分析的能力，有熟練操作excel能力。
證券公司崗位職責5
1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天，服務客戶，了解客戶需求，盡全力滿足客戶需求，幫助客戶選擇最適合的理財產品;
2、運用公司平臺、技術指導及優(yōu)質的投資理財服務，去靈活的解答客戶問題，針對客戶不同投資需求，提供投資理財規(guī)劃;
3、管理、跟蹤、服務客戶，負責客戶信息的`咨詢和收集，為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務談判;
4、協(xié)助經紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務，對意向客戶進行溝通交流，建立良好的長期合作關系。
證券公司崗位職責6
1、按公司要求在網點提供專業(yè)化、個性化、差異化的`證券咨詢服務;
2、按公司規(guī)定流程為客戶辦理證券開戶業(yè)務并維護后續(xù)客戶關系;
3、定期拜訪客戶，了解金融理財需求，并做好相關分析統(tǒng)計工作;
4、在渠道網點向客戶提供理財、基金等產品的銷售咨詢服務;
5、執(zhí)行公司營銷宣傳方案，并定期向區(qū)域經理匯報;
6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業(yè)新的相關信息動向和客戶需求
證券公司崗位職責7
1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品;
2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;
3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、負責為客戶提供金融理財?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實現(xiàn)資產保值增值;
5、負責向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的.服務工作;
6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;
8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。
證券公司崗位職責8
客服總監(jiān)
1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等
2.負責推進并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作
3.負責與銷售/服務部溝通、協(xié)調客戶關系部工作的'開展及改善效果監(jiān)控
4.負責定期開展部門內訓、指導監(jiān)督、考核評價
5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報
6.負責協(xié)助總經理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調研結果下發(fā)的滿意度弱項原因識別，并監(jiān)督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員
1、電話回訪
1.根據(jù)銷售 售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規(guī)范率每月必須達到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。
2、保養(yǎng)提醒
1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單
4、5S 6S衛(wèi)生點檢
1.每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績。
5、戰(zhàn)敗回訪
1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責9
1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的證券產品;
2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經紀業(yè)務相關的'咨詢、業(yè)務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業(yè)務拓展;
6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責10
1、日常的行情分析，及時了解金融市場的信息，收集客戶建議，向客戶傳遞公司產品與服務信息。
2、客戶開發(fā)和客戶關系維護、客戶證券投資指導及金融產品推介。
3、幫助客戶使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客戶提供專業(yè)的咨詢服務。
4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案，為客戶提供全方位專業(yè)化的'金融理財服務,幫助客戶實現(xiàn)資產保值增值。
5、處理客戶咨詢與投訴，達成客戶滿意，以提高公司形象。
證券公司崗位職責11
1、在公司授權范圍內，利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產品；
2、根據(jù)營業(yè)部提供的客戶資源，通過電話與客戶進行良好的溝通，深度挖掘客戶需求，完成銷售業(yè)績；
3、做好現(xiàn)有渠道及客戶的.日常維護工作；
4、根據(jù)公司提供的信息資源對客戶提供專業(yè)化理財服務；
5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。
證券公司崗位職責12
證券公司營業(yè)部總經理 工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經紀業(yè)務,也可開展機構業(yè)務
券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
工作地:平頂山、桂林——老營業(yè)部
深圳、揚州、廣州、寧波、慈城、鄞州
薪資面議
考核要求:可以是傳統(tǒng)經紀業(yè)務,也可開展機構業(yè)務
券商背景(營業(yè)部營銷總監(jiān)、副總/總、分公司業(yè)務部門總)、資管均可(個別券商可能不會選擇銀行背景的,見諒)。
證券公司崗位職責13
1、利用公司提供的渠道、資源發(fā)展新客戶，向客戶介紹公司和證券市場的.基本情況;
2、向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程;
3、向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)督主管部門規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定;
4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
5、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門規(guī)定可以從事的其他活動。
證券公司崗位職責14
一、職責描述
(一)按照經紀業(yè)務操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務.
(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務印章、業(yè)務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務相關工作。
(五)負責本機構合規(guī)管理、行政管理、對內對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
二、任職要求
1、全日制本科及以上學歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經濟、財會等相關專業(yè)背景。
2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務,有證券從業(yè)經驗者優(yōu)先。
3、責任心強,有良好的.組織協(xié)調能力和風險防范意識。
4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務意識強,且有團隊合作精神。
5、工作細致、認真、責任心強,學習能力強。
證券公司崗位職責15
1、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務;
2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的'大客戶;
3、向客戶提供專業(yè)的產品介紹和多元化的金融服務;
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;
5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協(xié)作關系及開發(fā)拓展新的合作渠道。
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