風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告15篇
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天，需要使用報(bào)告的情況越來越多，我們?cè)趯憟?bào)告的時(shí)候要注意邏輯的合理性。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎？以下是小編幫大家整理的風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告1
為切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，嚴(yán)厲打擊和處置非法集資,有效化解各類非法集資風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)州打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)<處置非法集資部際聯(lián)席會(huì)議關(guān)于切實(shí)做好防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)工作的函的通知>的通知》安排，結(jié)合我縣實(shí)際,在全縣范圍內(nèi)開展排查非法集資風(fēng)險(xiǎn)工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下:
一、提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
防范化解非法集資風(fēng)險(xiǎn)，打擊處置非法集資工作，事關(guān)改革發(fā)展大局、經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定、群眾財(cái)產(chǎn)安全、社會(huì)穩(wěn)定和諧以及黨和政府的形象,必須警鐘常鳴,常抓不懈。為切實(shí)抓好此項(xiàng)工作，我縣成立了縣委常委、常務(wù)副縣長為組長，相關(guān)部門為成員的專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、各有關(guān)職能部門共同參與的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制。于3月16日召開小組會(huì)議，對(duì)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署，切實(shí)做到思想認(rèn)識(shí)到位，組織領(lǐng)導(dǎo)到位，工作落實(shí)到位，確保此次工作順利開展。
二、形式多樣，宣傳排查并舉
縣處非辦各成員單位既各司其責(zé)，主動(dòng)作為，宣查并舉；又強(qiáng)化協(xié)作，打組合拳，施綜合策，有力有序推進(jìn)排查工作。
一是全面清除非法廣告。專項(xiàng)清理公共場(chǎng)所和居民小區(qū)出現(xiàn)的張貼式、印章式“應(yīng)急貸款”、“民間借貸服務(wù)”、“貸款擔(dān)�！薄ⅰ按笮☆~貸款”等發(fā)放貸款內(nèi)容的非法小廣告。
二是部門宣傳形式多樣。采取張貼橫幅、發(fā)放宣傳資料等多種形式，大力宣傳非法集資的.危害性和依法懲處非法集資的法律法規(guī)。及時(shí)向行政區(qū)劃內(nèi)廣大經(jīng)營戶和消費(fèi)者通報(bào)非法集資的新形式和特點(diǎn)
三是媒體宣傳全面覆蓋。在電視臺(tái)公布舉報(bào)電話，對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行保密承諾，做到非法集資無可乘之機(jī)。同時(shí)，通過電視、短信、微信平臺(tái)等向群眾公告非法集資的風(fēng)險(xiǎn)和危害性，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資。
四是深入企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)排查。通過查閱公司賬目、集資項(xiàng)目、集資方式，排查是否有非法集資，同時(shí)做好集資宣傳工作。
五是成員單位緊密配合。加強(qiáng)協(xié)作溝通，構(gòu)建信息共享機(jī)制，形成防范和打擊合力，構(gòu)筑金融安全的“防火墻”。
三、履職盡責(zé)，開展風(fēng)險(xiǎn)排查
縣處非辦成員單位協(xié)作配合，多渠道、廣角度對(duì)非融資性擔(dān)保、投融資中介、私募股權(quán)投資、網(wǎng)絡(luò)借貸、農(nóng)民專業(yè)合作社、典當(dāng)行等重點(diǎn)領(lǐng)域開展風(fēng)險(xiǎn)排查。經(jīng)查，在康經(jīng)營的融資機(jī)構(gòu)共有4家，分別是“縣盛捷融合小額貸款有限責(zé)任公司”、“州中小企業(yè)融資擔(dān)保有限責(zé)任公司”，“縣兆豐投資理財(cái)薪資咨詢有限公司”和“豫川投資管理有限公司”。其中，“豫川投資管理有限公司”在我縣境內(nèi)無銀行開戶信息，其他3家公司在工商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、農(nóng)村信用社均有開戶記錄，但資金交易數(shù)額不大。縣域內(nèi)有農(nóng)民專業(yè)合作社114個(gè)，均為國家產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目，無民間集資行為。
目前，我縣尚未發(fā)現(xiàn)融資機(jī)構(gòu)、農(nóng)民專業(yè)合作社等存在非法集資的問題。
四、常抓不懈，防范“非集”事件
防范化解、打擊處置非法集資工作是一項(xiàng)長期、復(fù)雜而艱巨的工作，必須警鐘常鳴,常抓不懈。
一是進(jìn)一步強(qiáng)化工作督導(dǎo)。加大督導(dǎo)工作力度,全面提高防范、打擊和處置非法集資工作效率。
二是進(jìn)一步夯實(shí)協(xié)調(diào)機(jī)制。切實(shí)履行組織協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)職責(zé),建立防范、打擊和處置非法集資部門聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，保證各項(xiàng)措施得到落實(shí)。
三是進(jìn)一步加強(qiáng)信息通報(bào)。組織分析防范、打擊和處置非法集資工作情況,做好向州金融辦和縣政府信息報(bào)告、通報(bào)等工作。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告2
我校根據(jù)“XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)校園安全進(jìn)行大排查大整治的通知》（XXX發(fā)〔20xx〕127號(hào)）、XXX人民政府辦公室《關(guān)于對(duì)縣教育局、張家灣人民政府進(jìn)行通報(bào)批評(píng)的決定》和XXX教育局《關(guān)于印發(fā)〈全縣中小學(xué)（幼兒園）校園安全風(fēng)險(xiǎn)大排查大整治實(shí)施方案〉的通知》（XX發(fā)〔20xx〕84號(hào)）文件要求”，由XXX牽頭成立安全小組，對(duì)我校校園安全隱患進(jìn)行大排查，報(bào)告如下：
安全排查領(lǐng)導(dǎo)小組：
組 長：XXX 副組長：XXX 成 員：XXX XXX
一、排查情況
�。ㄒ唬⿲W(xué)校管理隱患
我校由安全小組嚴(yán)格按照問題清單一一排查。
1.我校是全封閉式學(xué)校，學(xué)校無學(xué)生在校外租住民房或借住在親戚朋友家中。
2.學(xué)校無未辦理教師資格證的教師在學(xué)校從事教學(xué)工作。
3.學(xué)校不存在1名男教師單獨(dú)包班的情況。
4.學(xué)校對(duì)照“十嚴(yán)格、十不準(zhǔn)”的要求，每學(xué)期對(duì)教職工開展至少2次法治教育、警示教育培訓(xùn)。
5.學(xué)校明確女教師擔(dān)任生活指導(dǎo)教師，并定期對(duì)學(xué)生開展心理和生理健康教育。
6.學(xué)校對(duì)學(xué)生及家長開展預(yù)防XX宣傳和法治教育。
7.學(xué)校設(shè)立防XX舉報(bào)箱、公布舉報(bào)電話。
8.學(xué)校把全體教職工納入師德教育周活動(dòng)參與對(duì)象。
9.學(xué)校認(rèn)真開展師德師風(fēng)監(jiān)測(cè)和考核，隨時(shí)掌握學(xué)校師德師風(fēng)狀況。 10.學(xué)校認(rèn)真落實(shí)食堂、營養(yǎng)餐管理的系列制度，嚴(yán)把食品安全關(guān)。
11.學(xué)校無校車，不存在非法校車接送學(xué)生以及學(xué)生搭乘農(nóng)用車、黑車等非法營運(yùn)車輛的情況。
12.學(xué)校不存在男性工勤人員管理女生宿舍的情況。
�。ǘ┪锓兰挤离[患
1.學(xué)校視頻監(jiān)控全覆蓋，但未接入公安“天網(wǎng)”工程。
2.學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)定期對(duì)視頻監(jiān)控進(jìn)行回放查看。
3.學(xué)校圍墻完全封閉，門衛(wèi)室工作規(guī)范正常。
（三）人防隱患
1.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)無言行低俗、趣味低級(jí)，生活作風(fēng)糜爛墮落，喜歡出入聲色娛樂場(chǎng)所的人員；
2.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)與異性學(xué)生言行隨意，不注重教師形象的'教職人員；
3.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)有在宿舍、教室、辦公室或其他相對(duì)封閉的地點(diǎn)單獨(dú)留下異性學(xué)生談話、輔導(dǎo)行為的人員；
4.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)從事食堂、宿管、門衛(wèi)等工作以及校園工程施工人員等存在與異性學(xué)生單獨(dú)相處行為的人員；
5.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)喝酒后進(jìn)入校園的人員；
6.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)未經(jīng)學(xué)校允許將學(xué)生帶離學(xué)生宿舍、學(xué)校行為的人員；
7.學(xué)校未發(fā)現(xiàn)校園內(nèi)其他可能存在侵害學(xué)生的人員。
二、存在問題
1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接。
三、整改措施
1.學(xué)校視頻監(jiān)控均未與公安“天網(wǎng)”聯(lián)接，盡快與公安機(jī)關(guān)聯(lián)系。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告3
開展地質(zhì)災(zāi)害及農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作報(bào)告
為最大程度保障人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，確保我縣安全生產(chǎn)工作有序推進(jìn)。根據(jù)《**》文件工作要求，結(jié)合農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作，摸清底數(shù)，建立臺(tái)賬，作出整治的`計(jì)劃，按目標(biāo)任務(wù)完成排查整治工作。
（一）全面排查、建立臺(tái)賬。
**委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)各鎮(zhèn)（街）20xx年1月1日前已建成并入住使用的農(nóng)村削坡建房進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，并認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)整治工作臺(tái)賬，鎖定既有存量，我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)隱患共**戶，其中極高風(fēng)險(xiǎn)**戶、高風(fēng)險(xiǎn)**戶、中風(fēng)險(xiǎn)**戶、低風(fēng)險(xiǎn)**戶。
制定方案、落實(shí)責(zé)任。制定我縣農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)排查整治工作方案，明確落實(shí)各鎮(zhèn)（街）村工作責(zé)任，落實(shí)整改措施、明確整治，從20xx年開始，按三年時(shí)間完成整治風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)工作任務(wù)。
（二）分類整治，有序推進(jìn)。
按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，精準(zhǔn)施策，分類處理，有序開展農(nóng)村削坡建房風(fēng)險(xiǎn)隱患的整治。通過實(shí)
施削坡減載、邊坡防護(hù)、挖砌排水溝等能消除或降低風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在鎮(zhèn)（街）職能部門指導(dǎo)下，委托專業(yè)技術(shù)施工隊(duì)伍治理工程，對(duì)中低一般風(fēng)險(xiǎn)的、引導(dǎo)村民采取削坡減載、坡面防護(hù)、挖排水溝、筑擋土墻等技術(shù)措施自行治理、降低風(fēng)險(xiǎn)。
加強(qiáng)宣傳，提高意識(shí)。加大宣傳力度，印發(fā)宣傳單，普及農(nóng)村削坡建房整治知識(shí)。在極高風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)拉警戒線，豎立警示牌，警示牌上明確削坡危險(xiǎn)等級(jí)。完成整治時(shí)間，避險(xiǎn)責(zé)任人等內(nèi)容。今年以來還印發(fā)宣傳單**多份，組織發(fā)放宣傳**個(gè)場(chǎng)次。
做好監(jiān)測(cè)，及時(shí)避險(xiǎn)。密切關(guān)注氣象信息，及時(shí)掌握隱患點(diǎn)變化情況，切實(shí)做好災(zāi)害監(jiān)測(cè)預(yù)警工作，及時(shí)將天氣預(yù)警信息發(fā)布到避險(xiǎn)責(zé)任人。督促鎮(zhèn)（街）加強(qiáng)對(duì)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)的巡查，做好防御應(yīng)急措施。對(duì)削坡建房風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行網(wǎng)格化管理，落實(shí)避險(xiǎn)責(zé)任人，落實(shí)險(xiǎn)情預(yù)警處置和人員安全轉(zhuǎn)移工作，堅(jiān)持24小時(shí)值班值守，保障通訊暢通，落實(shí)應(yīng)急搶險(xiǎn)隊(duì)伍和物資保障。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告4
20xx年運(yùn)營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告
為防范化解運(yùn)營操作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)分行《關(guān)于開展20xx年運(yùn)營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的要求，我行成立了以主管行長掛帥的運(yùn)營業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)排查小組，開展20xx年運(yùn)營操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，特別針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的排查，具體如下：
一、運(yùn)營主管履職情況。
通過屏打０３０７柜員屬性與柜員責(zé)任制核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有相沖突現(xiàn)象，能合理確定勞動(dòng)組合，正確劃分柜員業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，落實(shí)柜員崗位責(zé)任制。保證了ABIS系統(tǒng)安全運(yùn)行與業(yè)務(wù)的正常辦理。
對(duì)查庫登記簿所記載情況與監(jiān)控錄象進(jìn)行核對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有作假現(xiàn)象。能嚴(yán)格執(zhí)行網(wǎng)點(diǎn)查庫制度，能做到每周查庫一次；在日常營業(yè)期間，能監(jiān)督柜員做好“一日三碰箱”；柜員現(xiàn)金箱交接時(shí)，能仔細(xì)核對(duì)現(xiàn)金箱個(gè)數(shù)。
能按規(guī)定及時(shí)做好會(huì)計(jì)監(jiān)控系統(tǒng)預(yù)警信息的核實(shí)，組織核查各類會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)、事故和違規(guī)行為，分析原因，提出處理意見，督促改進(jìn)工作。對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的存在問題能全面落實(shí)整改。
二、代客辦理業(yè)務(wù)。
通過對(duì)所有人員抽屜突擊檢查，沒有發(fā)現(xiàn)有代保管有客戶存單、存折、銀行卡、身份證件等物品的現(xiàn)象。通過抽查監(jiān)控錄象，沒有發(fā)現(xiàn)存在代客辦理業(yè)務(wù)行為；辦理掛失解掛、密碼重置、存折重寫磁條等應(yīng)客戶本人辦理的業(yè)務(wù)是客戶本人親自辦理；由他人代理的業(yè)務(wù)，代理手續(xù)齊全規(guī)范。
通過查看傳票，單位存款轉(zhuǎn)存通過91過渡轉(zhuǎn)個(gè)人賬戶，支票收款人與進(jìn)賬單收款人不一致而進(jìn)行入賬的.一象。
三、內(nèi)外部對(duì)賬。
經(jīng)核對(duì)對(duì)賬單回收率比較高，對(duì)對(duì)賬不符處理能及時(shí)、規(guī)范。運(yùn)營主管能按照要求在對(duì)賬不符對(duì)賬回執(zhí)清單上注明核對(duì)日期、不符原因及處理結(jié)果，并由經(jīng)辦員、運(yùn)營主管簽章后及時(shí)反饋對(duì)賬中心。印鑒不符的賬單對(duì)賬回執(zhí)由單位重新加蓋印鑒并及時(shí)收回，處理手續(xù)規(guī)范。
沒有客戶經(jīng)理派送本人所管戶的對(duì)賬單。銀行上門對(duì)賬的，能堅(jiān)持雙人辦理。經(jīng)查能按日打印“核對(duì)上下級(jí)資金賬戶余額表”，打印人員及運(yùn)營主管能按規(guī)定每天核對(duì)余額并簽章確認(rèn)。
四、沖正、抹賬業(yè)務(wù)。
通過抽查沖賬憑證及監(jiān)控錄夠象，沒有發(fā)現(xiàn)有操作錯(cuò)誤的現(xiàn)象。錯(cuò)賬沖正能填制記賬憑證，原錯(cuò)賬、錯(cuò)賬處理和補(bǔ)記賬的業(yè)務(wù)發(fā)生傳票經(jīng)過運(yùn)營主管現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)、審批后才進(jìn)行操作。錯(cuò)賬沖正時(shí)，能堅(jiān)持“更改有據(jù)、處理及時(shí)”的原則，多筆沖正時(shí)，能按“先貸方紅字或借方藍(lán)字，后借方紅字或貸方藍(lán)字”的賬務(wù)順序進(jìn)行沖正處理。
五、業(yè)務(wù)印章、預(yù)留印鑒保管使用管理。
通過核查開戶資料及抽查監(jiān)控錄象，單位預(yù)留印鑒能由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理。授權(quán)他人辦理的，能出具法定代表人或單位負(fù)責(zé)人的身份證件及其出具的授權(quán)書，以及被授權(quán)人的身份證件；單位存款人申請(qǐng)變更印鑒，手續(xù)及相關(guān)證明材料齊備，運(yùn)營主管能按規(guī)定審核變更資料；客戶預(yù)留印鑒卡保管規(guī)范，單位結(jié)算及個(gè)人支票賬戶款項(xiàng)支付能按規(guī)定進(jìn)行電子驗(yàn)印，電子驗(yàn)印無法通過時(shí)能堅(jiān)持人工核對(duì)及換人復(fù)核制度。
六、重要空白憑證使用管理。
通過抽查錄象及現(xiàn)場(chǎng)審核，沒有違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的現(xiàn)象，柜員能按定嚴(yán)格執(zhí)行定期存單防套取規(guī)定，簽發(fā)個(gè)人定期存單和單位開戶證實(shí)書、定期存單，能由運(yùn)營主管或指定人員（管章人）加蓋網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章，并在記賬憑證上抄寫定期存單（單位開戶證實(shí)書）號(hào)碼（后四位），簽章證實(shí)定期存單發(fā)出的真實(shí)性。
不存在將本人經(jīng)管的業(yè)務(wù)印章、重要空白憑證違規(guī)交與他人使用或在重要空白憑證上預(yù)先加蓋印章的現(xiàn)象。重要空白憑證出售管理符合規(guī)定，沒有內(nèi)部人員代單位購買重要空白憑證的現(xiàn)象。
七、自助設(shè)備管理。
通過抽查監(jiān)控錄象及與系統(tǒng)、實(shí)物進(jìn)行相對(duì)，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)現(xiàn)象。ATM鈔箱鑰匙、備用鑰匙、密碼的保管、封存、啟用、使用規(guī)范；ATM鈔箱能堅(jiān)持雙鎖雙控、雙人在場(chǎng)打開或關(guān)閉箱門、雙人清點(diǎn)現(xiàn)金；ATM長短款、吞卡能按規(guī)定及時(shí)處理。
八、BOS集中作業(yè)平臺(tái)業(yè)務(wù)。
經(jīng)核查，BOS系統(tǒng)異常時(shí)導(dǎo)致未處理完成的業(yè)務(wù)時(shí)，能有逐筆做好記錄，啟用應(yīng)急預(yù)案在ABIS系統(tǒng)處理后，能在系統(tǒng)恢復(fù)后在BOS做撤銷處理；BOS系統(tǒng)的“過渡資金賬戶余額”與ABIS系統(tǒng)的“待處理后臺(tái)集中匯兌往賬款項(xiàng)”的余額相符。BOS業(yè)務(wù)撤銷時(shí)，能按照ABIS系統(tǒng)的抹賬要求，在核證行憑證內(nèi)作好批注（撤銷原因，后續(xù)處理情況等）；BOS業(yè)務(wù)退回，能按規(guī)定在核證行憑證內(nèi)作好批注（退回原因，后續(xù)處理情況等）。
九、內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題整改情況。
012年上半年運(yùn)營案件風(fēng)險(xiǎn)排查現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)問題、20xx年上半年“三化三鐵”考評(píng)現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問題已按規(guī)定全面落實(shí)整改。在上半年“三化三鐵”創(chuàng)建過程中，COMS系統(tǒng)中本行的前10類普遍性問題以及第5級(jí)較大違規(guī)操作問題，已查明原因，并有針對(duì)性地分類采取措施加以整改，同類問題發(fā)生頻率明顯減少。
中國農(nóng)業(yè)銀行連山縣支行
二〇XX年九月十日
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告5
5月27日至29日，省檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查整治工作第二檢查組在我市開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)隱患抽查。xx市檔案館、市自然資源和規(guī)劃局等9家單位受檢。檢查發(fā)現(xiàn)，各受檢單位檔案工作體制機(jī)制較健全，檔案收集整理和開發(fā)利用較規(guī)范，但仍存在館庫硬件、安全管護(hù)、消防隱患等方面的問題。為大力推進(jìn)檔案安全體系建設(shè)，扎實(shí)做好檔案安全各項(xiàng)工作，根據(jù)省檔案局要求，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：
一、高度重視，督促抓好整改
市檔案局高度重視此次檔案安全整改工作，市委辦主要負(fù)責(zé)同志親自部署安排，要求受檢單位務(wù)必對(duì)照省檢查組反饋的'問題，逐一整改落實(shí)；市檔案局督促各受檢單位立即成立整改領(lǐng)導(dǎo)小組，由主要負(fù)責(zé)同志任組長，分管負(fù)責(zé)同志任副組長，相關(guān)業(yè)務(wù)科室及專、兼職檔案員具體負(fù)責(zé)，針對(duì)反饋問題認(rèn)真制定整改措施、明確責(zé)任人、整改要求及整改時(shí)限，上報(bào)整改方案。x月x日，市檔案局審核通過x家單位整改方案，并將整改方案上報(bào)省檔案局。
二、過程控制，逐一抓好指導(dǎo)
x家單位陸續(xù)啟動(dòng)整改工作，在電話指導(dǎo)過程中，我們發(fā)現(xiàn)各單位的問題主要分為以下四類：
一是硬件配置不標(biāo)準(zhǔn)，如未安裝防光窗簾、未安裝防盜窗、未配置二氧化碳滅火器、電器線路隱患較大等；
二是管理制度不到位，如檔案安全工作制度不完善、未簽訂《檔案安全崗位責(zé)任書》、未制定應(yīng)急預(yù)案等；
三是檔案用房不達(dá)標(biāo)，如檔案用房不符合設(shè)計(jì)要求、未實(shí)現(xiàn)檔案用房“三分開”等；
四是檔案整理不規(guī)范，如檔案資料收集不齊全不完整、檔案保管期限劃分混亂、檔案數(shù)字化建設(shè)滯后等。
解決方案：
一是督促各單位及時(shí)將所需硬件設(shè)備、設(shè)施按要求配置；
二是指導(dǎo)各單位完善檔案安全管理制度，簽訂相關(guān)責(zé)任書；
三是與相關(guān)整改單位共同研究如何重新劃分檔案辦公區(qū)域，保障檔案用房使用達(dá)標(biāo)；
四是組織各單位對(duì)專、兼職檔案管理人員培訓(xùn)，加快各類檔案的收集歸檔和分類整理。
市檔案局在電話指導(dǎo)的同時(shí)，擬在x月下旬對(duì)x家單位的實(shí)際整改情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查指導(dǎo)，確保整改工作不走樣，整改措施有實(shí)效，整改時(shí)限不拖延。
三、把握節(jié)點(diǎn)，限時(shí)抓好驗(yàn)收
根據(jù)受檢單位上報(bào)的整改時(shí)限，擬在x月底前對(duì)此批整改單位進(jìn)行核查驗(yàn)收，對(duì)照檢查組反饋的問題，逐一簽單銷號(hào)。對(duì)于檔案館（室）用房建筑標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)等暫時(shí)難以整改到位的問題，要求整改單位提供臨時(shí)替代方案，并將解決方案列入單位工作計(jì)劃。驗(yàn)收完畢后，市檔案局將驗(yàn)收情況上報(bào)省檔案局。
四、舉一反三，全面抓好查改。
市檔案局將以此次省檔案局抽查活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合我市“雙隨機(jī)一公開”檔案檢查工作，對(duì)全市檔案館（室）檔案安全情況進(jìn)行抽查，以檢查組反饋的問題為重點(diǎn)，舉一反三進(jìn)行查改，要求各縣、區(qū)檔案館（室）在健全檔案安全制度、加強(qiáng)硬件保障和做好人員培訓(xùn)等方面下功夫，確保責(zé)任層層落實(shí)到位、檔案安全制度執(zhí)行到位。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告6
接到市處排辦公室《關(guān)于開展20xx年非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作的通知》后，我區(qū)高度重視，立即召開了專項(xiàng)會(huì)議，傳達(dá)了文件，并做了專題研究部署�，F(xiàn)將工作開展情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立了以區(qū)長任組長，分管副區(qū)長任副組長，各包保領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)部門為成員的非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并在每個(gè)單位、部門配備了一名聯(lián)絡(luò)員。 二是認(rèn)真開展排查。各包保領(lǐng)導(dǎo)組織所包單位同志進(jìn)村入戶，通過實(shí)地調(diào)查、走訪了解等情況動(dòng)員了各方面參與風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，確保了應(yīng)查盡查，不留死角。各街道辦事處、社區(qū)等部門到各部門、各企業(yè)進(jìn)行了走訪調(diào)查，廣泛聽取了群眾的意見。設(shè)立了有獎(jiǎng)舉報(bào)制度，鼓勵(lì)群眾舉報(bào)，對(duì)舉報(bào)人舉報(bào)的情況一經(jīng)查實(shí)，給予舉報(bào)人300—1000元的'獎(jiǎng)勵(lì)。
三是做好宣傳。通過印發(fā)宣傳欄、出動(dòng)宣傳車、張貼標(biāo)語等方式向群眾宣傳上級(jí)排查精神，形成全民共查的氛圍。 通過前一段時(shí)間的工作，我區(qū)沒有發(fā)現(xiàn)非法集資風(fēng)險(xiǎn)情況。以后的工作中，我們將繼續(xù)做好工作，用強(qiáng)硬的手段和措施有效防范和打擊非法集資違法犯罪，確保公眾財(cái)產(chǎn)安全，維護(hù)社會(huì)安全穩(wěn)定。
下步建議：進(jìn)一步增強(qiáng)做好處置非法集資工作的針對(duì)性、科學(xué)性、實(shí)效性。樹立穩(wěn)定壓倒一切的思想，抓住加快資產(chǎn)處置的根本，把握加快案件偵辦進(jìn)度的關(guān)鍵，突出做好監(jiān)督幫扶工作的重點(diǎn)，做到積極抓好宣傳教育引導(dǎo)的主動(dòng)，健全嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)工作紀(jì)律的保障。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告7
為進(jìn)一步做好XX鄉(xiāng)農(nóng)民合作社非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，鄉(xiāng)黨委政府高度重視下，積極開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將此項(xiàng)工作開展報(bào)告如下：
一、成立專項(xiàng)工作組。
為有效開展農(nóng)民合作社非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，保護(hù)群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)成立了工作小組，并設(shè)立舉報(bào)電話，明確了責(zé)任，確保此次排查工作全面、徹底。
二、加強(qiáng)宣傳教育工作。
結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，農(nóng)民合作社非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作組，在集市、活動(dòng)廣場(chǎng)和各村委會(huì)等地通過張貼宣傳標(biāo)語和發(fā)放宣傳資料等方式進(jìn)行打擊非法集資宣傳教育。通過宣傳教育，強(qiáng)化了合作社責(zé)任人的職業(yè)操守和法律意識(shí)，使其自覺遠(yuǎn)離并堅(jiān)決抵制非法集資；提高了轄區(qū)居民的.防范意識(shí)，促其遠(yuǎn)離非法集資群體，并建議其積極舉報(bào)非法集資主體，避免自身及親朋好友盲聽盲信，遭受經(jīng)濟(jì)損失。
三、監(jiān)督排查，全面清理。
為保障此次自查工作徹底、不留死角，排查工作組對(duì)轄區(qū)內(nèi)10個(gè)村進(jìn)行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
今后我鄉(xiāng)將持續(xù)進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳教育，加強(qiáng)對(duì)非法集資主要形式的分析研究，加強(qiáng)日常管理和監(jiān)督，確保經(jīng)濟(jì)金融穩(wěn)定和社會(huì)和諧。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告8
根據(jù)銀監(jiān)局《關(guān)于開展銀行業(yè)操作風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》要求，我行以加強(qiáng)對(duì)柜面業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，查找單位存款及系統(tǒng)內(nèi)往來賬戶對(duì)賬的風(fēng)險(xiǎn)隱患，進(jìn)一步規(guī)范銀行業(yè)務(wù)操作行為，加強(qiáng)銀行案件風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo)，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了操作風(fēng)險(xiǎn)排查工作，現(xiàn)將檢查情況報(bào)告如下：
一、基本情況
烏斯太支行不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)和發(fā)揮內(nèi)控制度作用，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重要事項(xiàng)的監(jiān)督控制，通過全面落實(shí)區(qū)分行“9166”工程的22項(xiàng)防范措施，有效提升了支行的內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防范水平，各類支付結(jié)算業(yè)務(wù)、現(xiàn)金收付款等業(yè)務(wù)的`差錯(cuò)明顯減少。賬戶管理工作也因嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，我行的賬戶管理工作從開戶資料審核、賬戶使用、賬戶管理、銷戶等方面均得到了規(guī)范。
二、檢查工作的組織及工作情況
支行按照檢查要求，由支行綜合管理部牽頭，組織風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、會(huì)計(jì)監(jiān)管員、運(yùn)營主管等人員對(duì)賬戶管理、對(duì)賬業(yè)務(wù)、印押證管理、大額存單簽發(fā)、大額存款支取及人員管理、員工行為排查等方面進(jìn)行了檢查。
三、檢查情況
�。ㄒ唬┵~戶管理
經(jīng)查我行今年開立的賬戶資料齊全、手續(xù)合規(guī)，保證了賬戶資料的真實(shí)性、完整性、合規(guī)性。開戶手續(xù)完成后存款人密碼、支付密碼器、網(wǎng)銀密鑰等由企業(yè)有權(quán)人領(lǐng)取。新開立的賬戶均在3日后辦理支付業(yè)務(wù)。銷戶業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、合規(guī)。但存在如下問題：
1、內(nèi)蒙古天亞建筑安裝工程有限公司中鹽聚氯乙烯工程賬戶于20xx年7月19日開戶，于20xx年7月24日延期，賬戶于20xx年7月23日到期，已超期限使用賬戶。
2、未在規(guī)定期限內(nèi)到人民銀行辦理開戶手續(xù)，阿拉善經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)力遠(yuǎn)輪胎商行于20xx年7月12日在我行開戶，于7月18日在人行開戶。
（二）銀企對(duì)賬情況：我行
一、二季度銀企對(duì)賬率100%，均賬實(shí)相符。
�。ㄈ┕衩鏄I(yè)務(wù)基礎(chǔ)控制
1、終端管理：我行物理終端與ABIS分配的邏輯終端號(hào)建立了對(duì)應(yīng)關(guān)系，
2、柜員管理：支行嚴(yán)格執(zhí)行“不相容崗位相分離”的原則，做到了印章和憑證分管分用、聯(lián)行業(yè)務(wù)錄入和確認(rèn)分離和當(dāng)班主出納不處理庫戶類交易的規(guī)定。我行柜員交易掩碼、應(yīng)用掩碼均按柜員權(quán)限設(shè)置，在柜員崗位有變動(dòng)時(shí)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，掩碼設(shè)置符合要求。柜員短期離職時(shí)主管能夠及時(shí)將柜員屬性修改為“休假離職”狀態(tài)。經(jīng)對(duì)重要崗位人員的任職期限進(jìn)行排查，不存在超期限任職情況。
（三）柜面重要事項(xiàng)監(jiān)督管理
1、柜員交接監(jiān)督：會(huì)計(jì)交接工作堅(jiān)持“先交后接”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行《中國農(nóng)業(yè)銀行柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)定》和《農(nóng)行內(nèi)蒙古分行有價(jià)單證和重要空白憑證管理實(shí)施細(xì)則》要求交接現(xiàn)金和重空，未發(fā)現(xiàn)長短款差錯(cuò)。重空交接方面5月18日我行一名柜員在辭職辦理交接手續(xù)時(shí)柜員保管的一份銀保通憑證直接交于重空管理員而未出賬，因管庫員未認(rèn)真核對(duì)賬務(wù)，監(jiān)交人未認(rèn)真履行工作職責(zé)，當(dāng)時(shí)未發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)，后盟行刪除該柜員憑證箱和柜員號(hào)時(shí)該憑證一并被刪除。
2、現(xiàn)金箱、庫房管理檢查：通過調(diào)閱監(jiān)控錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看，主管日終能夠做到對(duì)柜員現(xiàn)金箱進(jìn)行檢查，對(duì)現(xiàn)金大數(shù)卡把審核。各級(jí)檢查人員能夠按照規(guī)定頻率對(duì)柜員現(xiàn)金、重空進(jìn)行檢查，賬實(shí)、賬款均相符。
3、業(yè)務(wù)印章管理：我行現(xiàn)有停用業(yè)務(wù)印章2枚，由綜合部封存入保險(xiǎn)柜保管，已督促上交。各類印章按規(guī)定使用，不存在預(yù)先在各類重空或有價(jià)單證上簽章的現(xiàn)象。
4、預(yù)留印鑒管理：今年我行無掛失預(yù)留印鑒業(yè)務(wù)，變更印鑒手續(xù)齊全，均有主管審批簽字。電子驗(yàn)印系統(tǒng)上線后我行指定運(yùn)營主管保管一套印鑒卡并入保險(xiǎn)柜保管。
5、掛失、解掛業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作轉(zhuǎn)移客戶資金或侵占存款的現(xiàn)象。
�。ㄋ模┲Ц督Y(jié)算業(yè)務(wù)
1、支付結(jié)算審核：經(jīng)查，大額支付憑證印鑒清晰、真實(shí)、齊全，柜員能夠按照規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)印。保證金賬戶按承兌業(yè)務(wù)逐筆開立，不存在挪用保證金現(xiàn)象。查詢查復(fù)業(yè)務(wù)及時(shí)、合規(guī)。中間業(yè)務(wù)收費(fèi)嚴(yán)格按照《收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行收費(fèi)，收入
3及時(shí)入賬。
2、現(xiàn)金業(yè)務(wù)審核：經(jīng)調(diào)閱錄像和現(xiàn)場(chǎng)查看，柜員在辦理大額資金存取業(yè)務(wù)時(shí)能夠堅(jiān)持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則，未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。大額取款業(yè)務(wù)經(jīng)有權(quán)人審批，手續(xù)齊全合規(guī)。
3、特殊業(yè)務(wù)審核：沖抹賬業(yè)務(wù)程序合規(guī)，均由主管審批簽字，并登記在“會(huì)計(jì)主管工作日志”，抹賬業(yè)務(wù)傳票上的注明正確、完整。掛失業(yè)務(wù)資料齊全、手續(xù)合規(guī)，無他人代辦現(xiàn)象。查詢、凍結(jié)、扣劃業(yè)務(wù)手續(xù)齊全、全法，未發(fā)現(xiàn)逆程序操作現(xiàn)象。
4、其他業(yè)務(wù)事項(xiàng)審核：柜員在臨時(shí)離崗時(shí)能夠退出操作畫面，重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等入箱加鎖。未發(fā)現(xiàn)柜員混用或使用他人柜員號(hào)操作的情況。
�。ㄎ澹┻\(yùn)營主管授權(quán)管理：運(yùn)營主管在授權(quán)前對(duì)授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真審核，將原始憑證與柜員輸入內(nèi)容進(jìn)行核對(duì)，在確定業(yè)務(wù)正確、合規(guī)時(shí)予以授權(quán)。今年我行有一筆運(yùn)營主管轉(zhuǎn)授權(quán)業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)授權(quán)和撤銷轉(zhuǎn)授權(quán)均在“會(huì)計(jì)主管工作日志”進(jìn)行登記。
�。┻\(yùn)營主管對(duì)ARMS系統(tǒng)管理：我行運(yùn)營主管及時(shí)核銷預(yù)警信息，未發(fā)生不及時(shí)核銷情況。因運(yùn)營主管對(duì)制度規(guī)定學(xué)習(xí)不夠，出現(xiàn)了一筆違規(guī)核銷差錯(cuò)，7月14日柜員辦理一筆存折補(bǔ)磁業(yè)務(wù)，這之前上級(jí)行多次要求停止使用補(bǔ)磁交易，但當(dāng)班主管仍以正常核銷。主管對(duì)上級(jí)行的督辦信息及時(shí)回復(fù)，未出現(xiàn)延誤。
�。ㄆ撸┫到y(tǒng)內(nèi)往來對(duì)賬基本規(guī)定：我行開立1戶系統(tǒng)內(nèi)往來賬戶，與盟分行進(jìn)行清算，對(duì)賬工作由運(yùn)營副主管負(fù)責(zé)，按月對(duì)賬，明細(xì)賬逐筆勾對(duì)，換人復(fù)核，自年初以來賬賬相符。
�。ò耍┐箢~存單簽發(fā)、大額存款支取情況
1、我行今年以來共簽發(fā)4份，金額為640萬元的單位定期存單，均資料齊全，手續(xù)合規(guī)。
2、對(duì)20xx年1月1日至8月20日存量發(fā)生額超過100萬元的現(xiàn)金和轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，涉及19筆13042萬元，經(jīng)查支付手續(xù)齊全、合規(guī)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。
（九）其他業(yè)務(wù)檢查：
截止20xx年8月末，發(fā)放貸款58788萬元，簽發(fā)銀行承兌匯票29330萬元，均按照信貸審批原則逐級(jí)上報(bào)批準(zhǔn)后經(jīng)放款審核崗審核同意后放款。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告9
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號(hào)文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知，我社對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對(duì)我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對(duì)于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：對(duì)于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的'真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊(cè)給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：目前我社還暫未安裝有銀
行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面：對(duì)于客戶的差錯(cuò)投訴，我社都第一時(shí)間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：對(duì)于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會(huì)不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
信用社
20xx年3月10日
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告10
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的'規(guī)定。
二、人員管理問題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告11
20xx年6月17日我行收到鄂銀監(jiān)辦發(fā)20xx42號(hào)文件轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于對(duì)轄內(nèi)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》（內(nèi)銀監(jiān)辦發(fā)20xx162號(hào)）我行對(duì)此全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作高度重視，成立風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組，并組織專人負(fù)責(zé)，排查工作具體情況如下：
一、成立風(fēng)險(xiǎn)排查工作小組：
組長：xxx
副組長：xxx
成員：xxx
二、排查內(nèi)容
(一)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行員工的操作行為進(jìn)行了自查。經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)我行機(jī)構(gòu)員工利用職務(wù)之便違規(guī)套取村鎮(zhèn)銀行資金參加非法集資和發(fā)放高利貸的現(xiàn)象；沒有非法高息攬儲(chǔ)、挪用客戶資金、違規(guī)放貸參與非法集資等行為。
(二)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行的融資行為進(jìn)行了自查，經(jīng)排查我行在經(jīng)營過程中的資金來源為三部分：一是吸收的居民儲(chǔ)蓄存款，二是發(fā)起行在我行的同業(yè)存放，三是我行資本金；不存在為了獲取高額利潤，違規(guī)向小額貸款公司、投資公司、擔(dān)保公司、寄賣行、典當(dāng)行等高息融資、借款等行為；不存在違規(guī)向一些高利潤、高回報(bào)行業(yè)發(fā)放貸款或進(jìn)行投資的`行為。
(三)我行風(fēng)險(xiǎn)排查小組對(duì)我行的大客戶存貸款及集中度較高的貸款進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)自查。經(jīng)查，未發(fā)現(xiàn)存款大戶的非正常頻繁存取、大額提現(xiàn)及非正常資金出入等情況；我行的大額貸款手續(xù)合規(guī)，抵押擔(dān)保足值，貸后管理較完善；我行在開業(yè)以來共發(fā)放中長期貸款共100筆，依照監(jiān)管要求，截止20xx年6月21日，已歸還35筆，剩余65筆正在與客戶協(xié)商提前歸還或簽訂分期還款協(xié)議；經(jīng)我行近期的貸后檢查工作，我行不存在由于違規(guī)操作而導(dǎo)致的信貸風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。
(四)經(jīng)自查，我行不存在與擔(dān)保公司、信托公司、小額貸款公司等合作業(yè)務(wù)，在信貸管理方面嚴(yán)格落實(shí)了相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度，建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和補(bǔ)償機(jī)制。
(五)經(jīng)自查，我行沒有社團(tuán)貸款及跨地區(qū)貸款。另外，今年六月初我行進(jìn)行了每個(gè)季度的貸后調(diào)查，對(duì)抵 在以后的工作中我行將結(jié)合我行實(shí)際情況，繼續(xù)制定完善各類內(nèi)控制度，并加大內(nèi)控制度加大執(zhí)行力度，繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行“三個(gè)辦法一指引”的具體要求，全面做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作，確保我行各項(xiàng)工作安全有序發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告12
近年來，銀行卡在國內(nèi)迅速發(fā)展，已成為廣大人民群眾購物消費(fèi)、存取款、轉(zhuǎn)賬支付等金融活動(dòng)的重要載體，但在銀行卡業(yè)務(wù)快速發(fā)展的.同時(shí)，也暴露出了諸多風(fēng)險(xiǎn)，有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前必須要解決的問題。根據(jù)粵農(nóng)信聯(lián)河源辦發(fā)【20xx】14號(hào)文關(guān)于開展銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)的通知，我社對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的相關(guān)管理情況進(jìn)行了自查，主要有以下幾個(gè)方面：
一、關(guān)于制度建設(shè)和崗位設(shè)置方面：
縣聯(lián)社關(guān)于銀行卡業(yè)務(wù)方面制定了詳細(xì)的相關(guān)管理規(guī)定和操作細(xì)則，我社根據(jù)縣聯(lián)社相關(guān)管理規(guī)定對(duì)我社銀行卡業(yè)務(wù)涉及的各崗位進(jìn)行了明確的崗位分工，組織員工學(xué)習(xí)了關(guān)于銀行卡操作的具體流程、重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制等內(nèi)容，對(duì)于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設(shè)置了授權(quán)復(fù)核、專項(xiàng)登記等，務(wù)求達(dá)到外部監(jiān)督和內(nèi)控管理的有效結(jié)合，相互制約和防范銀行卡操作風(fēng)險(xiǎn)。
二、關(guān)于業(yè)務(wù)管理情況方面：
對(duì)于銀行卡的`開銷戶、掛失、沖銷、補(bǔ)正等分險(xiǎn)類交易我社在實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都嚴(yán)格按照縣聯(lián)社的相關(guān)管理規(guī)定進(jìn)行操作，嚴(yán)格審查客戶資料的真實(shí)性和有效性，杜絕違規(guī)操作，同時(shí)，我社也時(shí)常向客戶派發(fā)關(guān)于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊(cè)給前來辦理業(yè)務(wù)的客戶，向他們宣傳有關(guān)防范銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)知識(shí)，確保我社銀行卡業(yè)務(wù)健康安全地向前發(fā)展。
三、關(guān)于自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理情況方面：
目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設(shè)備，因此我社暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
四、關(guān)于銀聯(lián)POS業(yè)務(wù)管理情況方面：
因?yàn)榇隧?xiàng)業(yè)務(wù)目前主要是由縣聯(lián)社負(fù)責(zé)安裝、維護(hù)和管理，因此我社也暫無此項(xiàng)業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。
五、關(guān)于資金清算及差錯(cuò)處理情況方面：
對(duì)于客戶的差錯(cuò)投訴，我社都第一時(shí)間安排專員負(fù)責(zé)跟進(jìn)了解，并及時(shí)與縣聯(lián)社清算部門進(jìn)行溝通解決，務(wù)求將損失和風(fēng)險(xiǎn)控制在最低范圍。
六、關(guān)于新業(yè)務(wù)開展情況方面：
我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環(huán)貸款、農(nóng)民工銀行卡特色服務(wù)等方面業(yè)務(wù)。
七、關(guān)于科技開發(fā)管理情況方面：
此項(xiàng)業(yè)務(wù)主要由縣聯(lián)社相關(guān)部門負(fù)責(zé)。
八、關(guān)于檢查監(jiān)督情況方面：
對(duì)于銀行卡的各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領(lǐng)導(dǎo)班子都定期或不定期進(jìn)行檢查，縣聯(lián)社稽核部門也會(huì)不定期派人前來進(jìn)行檢查指導(dǎo)工作，務(wù)求對(duì)銀行卡業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查達(dá)到防范風(fēng)險(xiǎn)要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告13
為認(rèn)真開展非法集資排查工作，全力維護(hù)我鄉(xiāng)社會(huì)穩(wěn)定，在鄉(xiāng)黨委、政府的高度重視下，根據(jù)《縣開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)排查活動(dòng)方案》文件要求，我鄉(xiāng)認(rèn)真開展非法集資風(fēng)險(xiǎn)自查工作，現(xiàn)將此項(xiàng)工作開展情況自查如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任
為有效進(jìn)行非法集資排查活動(dòng)，保護(hù)群眾利益不受侵害，我鄉(xiāng)綜治辦通過召開專題會(huì)議，安排部署非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，會(huì)議制訂了實(shí)施方案，并明確相關(guān)人員排查責(zé)任，確保此次排查工作全面、徹底。
二、加強(qiáng)宣傳教育，營造氛圍
結(jié)合我鄉(xiāng)實(shí)際，通過發(fā)放宣傳資料和接受群眾咨詢等多種方式進(jìn)行打擊非法集資的法律宣傳和教育。通過一系列宣傳教育活動(dòng)，真正讓社會(huì)公眾自覺遠(yuǎn)離非法集資、主動(dòng)舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
三、加強(qiáng)監(jiān)督排查，全面清理
為保障此次自查工作徹底、不留死角，領(lǐng)導(dǎo)小組各成員分組對(duì)鄉(xiāng)屬各辦所、各單位、各企業(yè)集資行為進(jìn)行了全面排查，未發(fā)現(xiàn)存在非法集資現(xiàn)象，同時(shí)也未接到群眾舉報(bào)非法集資現(xiàn)象。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告14
一、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) 明確要求
根據(jù)宜處非辦通知要求，縣政府組織人員結(jié)合本縣實(shí)際，研究落實(shí)非法集資處置工作開展，制定了《全縣開展20xx年第一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，印發(fā)全縣各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位，要求各單位組織有關(guān)部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)非法集資知識(shí)，明確要求，自20xx年8月1日至20xx年8月20日在全縣范圍內(nèi)開展一次非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)排查。多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)充分認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性和必要性，成立排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了由主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，全體干部共同抓的工作機(jī)制和責(zé)任機(jī)制；野市鄉(xiāng)結(jié)合實(shí)際制定了《野市鄉(xiāng)20xx年第一次排查非法集資案件風(fēng)險(xiǎn)工作實(shí)施方案》，制定了詳細(xì)的工作計(jì)劃，明確了工作責(zé)任和要求，對(duì)轄區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)農(nóng)村、工商企業(yè)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查工作進(jìn)行動(dòng)員部署，切實(shí)做到思想到位、組織到位、責(zé)任到位，確保此次工作順利開展。
二、多樣形式，廣泛宣傳
各地各部門在縣政府統(tǒng)一部署下，大力宣傳非法集資的危害性以及依法懲處非法集資的法律法規(guī)，采取廣播、標(biāo)語、發(fā)放宣傳資料等多種形式向廣大人民群眾進(jìn)行宣傳，教育群眾識(shí)別非法集資的'新形式和特點(diǎn)，提高廣大人民群眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，引導(dǎo)群眾遠(yuǎn)離非法集資，同時(shí)公布舉報(bào)電話，發(fā)動(dòng)全縣人民群眾積極參與排查、打擊行動(dòng)，不斷形成工作合力。
三、深入基層 逐一排查
在縣政府的周密部署和統(tǒng)一安排下，各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)、場(chǎng)、街道）人民政府、縣打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位積極開展了風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)。各相關(guān)單位人員到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)向有關(guān)人員了解他們轄區(qū)的非法集資情況及到附近企業(yè)進(jìn)行抽查的方式進(jìn)行排查，對(duì)非法集資活動(dòng)的重點(diǎn)地區(qū)以及房地產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、投融資業(yè)、廣告業(yè)等重點(diǎn)行業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行詳細(xì)了解，向鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)了解其轄區(qū)內(nèi)是否存在非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告，并將排查情況統(tǒng)一報(bào)送到打非辦。
四、搜集信息 開展分析
通過采用例行檢查、暗查等多種方式結(jié)合的方法，各地各部門靈活有效地開展了全方位、多角度的排查。
風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告15
按照區(qū)委區(qū)政府“建設(shè)科技南開、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展”和“搶抓新機(jī)遇、構(gòu)筑新優(yōu)勢(shì)、實(shí)現(xiàn)新發(fā)展”的工作要求，金融辦今年在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊密圍繞全區(qū)的重點(diǎn)工作，以良好的作風(fēng)扎實(shí)開展“調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、上水平”活動(dòng)，認(rèn)真履行對(duì)全區(qū)金融機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)服務(wù)、協(xié)助監(jiān)管等職能，推動(dòng)各項(xiàng)工作再上新水平，現(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下：
一、今年工作完成情況
(一)積極引進(jìn)金融企業(yè)，高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)
今年金融辦重點(diǎn)圍繞打造南開區(qū)億元樓宇的工作目標(biāo)，把引進(jìn)金融企業(yè)與樓宇經(jīng)濟(jì)建設(shè)緊密結(jié)合，克服區(qū)內(nèi)樓宇規(guī)模數(shù)量不足、品牌樓宇不多的客觀難題，借助區(qū)內(nèi)新載體資源，努力引進(jìn)金融機(jī)構(gòu)入駐我區(qū)重點(diǎn)樓宇，高質(zhì)量完成招商引資工作任務(wù)。
截止目前，在我區(qū)新注冊(cè)并開業(yè)經(jīng)營的金融企業(yè)總共19家，其中包括銀行8家，股權(quán)投資企業(yè)6家，股權(quán)投資管理企業(yè)1家，融資性擔(dān)保公司1家，小額貸款公司2家，其他企業(yè)1家。現(xiàn)已獲得籌建批籌小額貸款公司4家，正在組建的股權(quán)投資企業(yè)2家。完成招商引資額47420萬元，完成年工作目標(biāo)的118.56%。
(二)強(qiáng)化協(xié)稅護(hù)稅責(zé)任，提高金融企業(yè)稅收貢獻(xiàn)率
截至9月份，金融辦105家協(xié)稅單位完成協(xié)稅19450.82萬元，完成年工作目標(biāo)的88.85%，完成年沖刺目標(biāo)的83.54%。20xx年實(shí)行新的金融機(jī)構(gòu)分稅體制以來，金融業(yè)對(duì)我區(qū)的稅收貢獻(xiàn)率逐年增長，金融辦堅(jiān)持以下做法：一是努力發(fā)展高稅源企業(yè)，比如深圳發(fā)展銀行天津分行;二是與區(qū)財(cái)政局、稅務(wù)局及工商局定期核對(duì)數(shù)據(jù)，形成追稅工作機(jī)制，追稅企業(yè)有光大銀行、浙商銀行等;三是解決異地經(jīng)營問題，目前正在和有關(guān)部門共同協(xié)商，盡最大努力增加留區(qū)稅收。
(三)落實(shí)金融服務(wù)業(yè)項(xiàng)目，推進(jìn)服務(wù)業(yè)綜合改革試點(diǎn)工作
根據(jù)區(qū)20xx年服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目責(zé)任分解情況，金融辦高度重視、狠抓落實(shí)，全力推進(jìn)2個(gè)金融服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，其中包括幫助組建普惠圣地小額貸款公司和潤通小額貸款公司，總注冊(cè)資本金10000萬元，經(jīng)過金融辦多次輔導(dǎo)幫助企業(yè)修改公司籌建材料，目前普惠圣地小額貸款公司于10月18日正式開業(yè)運(yùn)營，潤通小額貸款公司已經(jīng)市、區(qū)金融辦約談后獲批籌建，進(jìn)入開業(yè)材料的準(zhǔn)備及現(xiàn)場(chǎng)辦公環(huán)境的準(zhǔn)備階段。
(四)搭建金融服務(wù)橋梁，重點(diǎn)解決中小企業(yè)融資難題
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，構(gòu)建銀企互動(dòng)雙贏的關(guān)系，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融健康發(fā)展的有效途徑。5月份，金融辦組織召開了深化“調(diào)惠上”活動(dòng)服務(wù)企業(yè)座談會(huì)，中國銀行南開支行、亞聯(lián)財(cái)小額貸款等9家金融機(jī)構(gòu)以及天合力藥物研發(fā)公司、哇點(diǎn)科技公司等12家科技型中小企業(yè)負(fù)責(zé)人參會(huì)，雙方就融資貸款需求進(jìn)行了有效對(duì)接，初步構(gòu)筑了銀企對(duì)接的平臺(tái)。
為解決有融資需求的企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱問題，今年金融辦投資建設(shè)金融網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，現(xiàn)平臺(tái)已經(jīng)正式上線使用，并最終與天津OTC市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)連通，通過平臺(tái)的載體作用實(shí)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)融資信息的有效對(duì)接。
天津創(chuàng)投之家有限公司作為今年我區(qū)服務(wù)業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目，在金融服務(wù)領(lǐng)域大膽創(chuàng)新，不斷搭建銀企對(duì)接新橋梁，截至目前，共舉辦17場(chǎng)企業(yè)見面會(huì)、股權(quán)融資對(duì)接會(huì)，已為全市超過500家科技型中小企業(yè)提供融資服務(wù)，服務(wù)金額逾30億元，為中小企業(yè)提供“一對(duì)一、全流程、診斷式”服務(wù)。
(五)抓好企業(yè)上市工作，引導(dǎo)支持中小企業(yè)加速發(fā)展
我區(qū)中小企業(yè)眾多，認(rèn)定為科技型中小企業(yè)的達(dá)2400余家，加快中小企業(yè)發(fā)展離不開金融的支持。為了擴(kuò)大企業(yè)直接融資渠道，全面推動(dòng)有條件企業(yè)上市是金融辦的一項(xiàng)重要工作。今年按照市金融辦關(guān)于建立上市企業(yè)后備資源信息庫相關(guān)工作的要求，金融辦建立了上市后備資源信息庫，并與區(qū)科信委全力配合，已完成區(qū)內(nèi)94家科技型中小企業(yè)的信息錄入工作，為今后培育上市源奠定基礎(chǔ)。
天津股權(quán)交易所是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性非上市公眾公司股權(quán)交易平臺(tái)，已經(jīng)成為中小企業(yè)、科技型成長型企業(yè)直接融資的重要渠道。天津尚學(xué)教育投資股份有限公司于今年5月3日在天津股權(quán)交易所掛牌上市，首次融資金額達(dá)1185萬元。該企業(yè)是注冊(cè)在我區(qū)的一家教育咨詢機(jī)構(gòu)，于20xx年12月2日完成股份制改造工作，為擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、拓展經(jīng)營領(lǐng)域，該企業(yè)選擇在天交所上市融資，是我區(qū)在天交所上市的首家企業(yè)，成為我區(qū)中小企業(yè)借助資本市場(chǎng)快速發(fā)展成功案例。金融辦將以此為契機(jī)，努力挖掘上市后備資源，引導(dǎo)支持中小企業(yè)快速發(fā)展。
(六)認(rèn)真履行監(jiān)管職能，保證金融業(yè)健康有序發(fā)展
為了加強(qiáng)對(duì)我區(qū)融資性擔(dān)保公司和小額貸款公司的監(jiān)督管理，規(guī)范公司經(jīng)營行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，今年金融辦首次開展融資性公司和小額貸款公司年審工作。目前在我區(qū)注冊(cè)并獲得經(jīng)營許可證的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)10家，注冊(cè)資本達(dá)74900萬元;小額貸款公司7家，注冊(cè)資本達(dá)70000萬元。10家擔(dān)保公司20xx年度在保責(zé)任余額達(dá)到147019.23萬元，擔(dān)保業(yè)務(wù)收入1225.12萬元;7家小額貸款公司20xx年度累計(jì)放貸104筆，放貸總額達(dá)到84400萬元，實(shí)現(xiàn)凈利潤3278萬元，不良貸款率為0%。
建立小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)管系統(tǒng)。為提高小額貸款公司內(nèi)部管理水平和防控風(fēng)險(xiǎn)能力，有效提升監(jiān)管服務(wù)工作效率和水平，按照市金融辦的相關(guān)要求，金融辦建立了小額貸款公司動(dòng)態(tài)信息監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，專門負(fù)責(zé)我區(qū)注冊(cè)的小額貸款公司動(dòng)態(tài)監(jiān)管工作。目前我區(qū)注冊(cè)的6家小額貸款公司的完整信息全部錄入系統(tǒng)，并責(zé)成專人負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)小貸公司報(bào)送數(shù)據(jù)情況，督促公司按要求逐日上報(bào)數(shù)據(jù)。
(七)做好金融風(fēng)險(xiǎn)排查工作，維護(hù)金融秩序和社會(huì)穩(wěn)定
近年來，非法集資案件呈上升態(tài)勢(shì)，目前我市出現(xiàn)多起借助私募股權(quán)基金進(jìn)行非法集資的案件，嚴(yán)重?cái)_亂了經(jīng)濟(jì)金融秩序，危害廣大人民群眾的切身利益。為了嚴(yán)厲打擊非法集資活動(dòng)，嚴(yán)防非法集資引發(fā)區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，我市出臺(tái)了《天津市打擊非法集資專項(xiàng)整治工作方案》，金融辦全力配合區(qū)發(fā)改委按照工作方案的'具體要求，于今年3月份迅速展開股權(quán)投資基金公司和基金管理公司的排查整治工作。
一是逐戶走訪已注冊(cè)的股權(quán)投資基金公司和基金管理公司，與企業(yè)簽訂《守法經(jīng)營告知書》，與企業(yè)高管正式約談，告知企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)及配合監(jiān)管部門監(jiān)管等注意事項(xiàng)，并向企業(yè)下發(fā)市金融辦印制的宣傳小冊(cè)子。
二是按照市發(fā)改委下發(fā)的《天津股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法補(bǔ)充通知》的有關(guān)內(nèi)容,要求已注冊(cè)企業(yè)提供相關(guān)材料，歸入檔案進(jìn)行規(guī)范管理。
三是制定《南開區(qū)股權(quán)投資基金及基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立流程》，安排專人負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金及股權(quán)投資管理公司的約談、設(shè)立、變更、備案等相關(guān)工作，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)展，嚴(yán)格防范金融風(fēng)險(xiǎn)及非法集資等非法金融活動(dòng)。
(八)加強(qiáng)金融知識(shí)培訓(xùn)，提升金融服務(wù)的能力
金融辦自成立以來，金融業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)工作常抓不懈，從領(lǐng)導(dǎo)到干部都把金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)作為一項(xiàng)重要工作。隨著金融服務(wù)工作的不斷深入開展，金融辦充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提高金融業(yè)務(wù)能力的重要性和必要性。今年參加市金融辦、市證監(jiān)局等部門的有關(guān)金融業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)總共30次。金融辦還邀請(qǐng)到立信中聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所、第一創(chuàng)業(yè)證券天津黃河道證券營業(yè)部分別針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表知識(shí)及證券業(yè)務(wù)知識(shí)為工作人員開展了相關(guān)培訓(xùn)，組織部分工作人員到外埠參加小額貸款、擔(dān)保機(jī)構(gòu)從業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)管理專題培訓(xùn)班。
二、明年重點(diǎn)工作要點(diǎn)
1、金融服務(wù)與科技型中小企業(yè)發(fā)展結(jié)合，多層次多渠道擴(kuò)大融資。
2、金融服務(wù)與大項(xiàng)目落地結(jié)合，助推我區(qū)服務(wù)業(yè)綜合改革。
3、以 “新三板”試點(diǎn)為契機(jī)，全力幫扶企業(yè)上市。
4、嚴(yán)格金融監(jiān)管職能，做好監(jiān)管工作。
5、加強(qiáng)金融風(fēng)險(xiǎn)防范，打擊非法集資活動(dòng)。
6、強(qiáng)化金融業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。
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