- 銀行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查自查報(bào)告 推薦度：
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排查案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
隨著社會不斷地進(jìn)步，報(bào)告使用的頻率越來越高，報(bào)告中提到的所有信息應(yīng)該是準(zhǔn)確無誤的。那么，報(bào)告到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家收集的排查案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，僅供參考，歡迎大家閱讀。
排查案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告1
接聯(lián)社《關(guān)于排查案件風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》的文件精神后，我社迅速根據(jù)文件要求展開全面認(rèn)真的自查工作，現(xiàn)將自查工作報(bào)告如下:
一、建立案件排查內(nèi)控制度。
由內(nèi)勤、會計(jì)人員對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。對我社員工尤其一線員工進(jìn)行案件排查的宣傳與培訓(xùn)，認(rèn)識案件排查的重要性和必要性。在此次自查期間，通過學(xué)習(xí)案件排查的文件，對員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，讓員工清醒認(rèn)識案件排查的必要性，并對員工的不解之處進(jìn)行一一解答。
二、客戶盡職調(diào)查情況。
對于客戶開戶，我社按照《案件排查工作制度》及管理辦法能夠認(rèn)真檢查客戶的開戶資料，對于非自然人開戶，需具備法人代表身份證、經(jīng)辦人身份證、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等資料的真實(shí)性和有效性，確認(rèn)無誤后才予以開立存款賬戶；對于自然人開戶，堅(jiān)持查驗(yàn)身份證等有效證件的`原件，經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查確認(rèn)無誤后才予以開立賬戶。柜臺作為一線崗位，我社配備了兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行崗位的監(jiān)督和審核工作，嚴(yán)格審查開戶、存款、資料變更等業(yè)務(wù)的流程。我社20xx年度單筆xx萬元（含xx萬元）以上大額存款共計(jì)xx筆，合計(jì)金額xxxx萬元，經(jīng)自查，沒有為不明身份的人辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
三、大額和可疑交易報(bào)告情況。
對于大額的可疑交易，我社一定能夠按照規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級報(bào)告，協(xié)同聯(lián)社的有關(guān)部門對帳戶持有人進(jìn)行調(diào)查。在此次自查期間，并未發(fā)現(xiàn)有可疑交易。
四、賬戶資料保存情況。
對于客戶實(shí)行一人一檔管理，確�？蛻羲顔螕�(jù)的完整和真實(shí)。在自查期間，對于客戶帳戶姓名及身份證逐筆核對一致，確保不存在匿名賬戶和假名賬戶。
通過案件排查，我社員工對案件排查的內(nèi)控制度有了進(jìn)一步的認(rèn)識，能夠較清醒的認(rèn)識到案件排查工作的重要性，對可疑存款的識別能力正在逐步提高，同時(shí)能在日常工作中保持較高的警惕性。
排查案件風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告2
按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的`指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。
計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：
一、財(cái)務(wù)資金安全方面
1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。
2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動性資金的過多閑置和不足。
3、大額款項(xiàng)：對大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。
4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。
二、人員管理問題。
財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到"愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)"。
三、部門改進(jìn)措施：
通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，樹立"違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益"的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。
二〇xx年三月二十日
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