社保內(nèi)控檢查整改報(bào)告
在經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速的今天,需要使用報(bào)告的情況越來(lái)越多,報(bào)告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。那么報(bào)告應(yīng)該怎么寫(xiě)才合適呢?以下是小編整理的社保內(nèi)控檢查整改報(bào)告,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
根據(jù)內(nèi)部控制自查工作安排,結(jié)合設(shè)計(jì)研究所(以下簡(jiǎn)稱(chēng):設(shè)研所)的控制目標(biāo)和管控重點(diǎn),我們對(duì)截至20xx年12月31日的內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了自查。
一、 20xx年度設(shè)研所內(nèi)部控制體系建設(shè)
本年度內(nèi)部控制制度體系設(shè)計(jì)是分組進(jìn)行工作,共分為3個(gè)小組,由組長(zhǎng)進(jìn)行分組管理體系建設(shè),小組依據(jù)各自項(xiàng)目分工開(kāi)展各自工作。
內(nèi)部管理制度流程由小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各自小組成員的日常工作安排、出差、考勤及工作情況的考核,再由本部門(mén)負(fù)責(zé)人統(tǒng)一開(kāi)會(huì)了解各個(gè)小組的工作開(kāi)展情況。
內(nèi)部控制體系建設(shè)包括以下幾個(gè)方面:
。1)進(jìn)行內(nèi)部培訓(xùn),營(yíng)造良好的內(nèi)控氣氛,包括管理制度培訓(xùn)、專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)、崗位職責(zé)描述、業(yè)務(wù)流程等內(nèi)容。形成重制度、重程序的良好工作氛圍。
(2)研發(fā)組織建設(shè)關(guān)鍵要點(diǎn)包括研發(fā)組織、研發(fā)流程體系、勞動(dòng)價(jià)值體現(xiàn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、團(tuán)隊(duì)文化五個(gè)方面,進(jìn)行明確組織職責(zé)、合理分工、責(zé)任落實(shí),使各個(gè)員工能夠各司其職,互相配合,共同實(shí)現(xiàn)整體使命和目標(biāo)。
。3)技術(shù)專(zhuān)業(yè)按電氣行業(yè)的特征,將產(chǎn)品研究、原料配置、產(chǎn)品調(diào)試、工程記錄分為項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、
流程管理、市場(chǎng)管理。
(4)研究所為技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)兩大開(kāi)發(fā)系列,并通過(guò)市場(chǎng)管理、項(xiàng)目管理、技術(shù)開(kāi)發(fā)管理、流程管理等進(jìn)行貫通,分清了戰(zhàn)略側(cè)重點(diǎn),分清了各專(zhuān)業(yè)職能的'分工,又明確了管理職責(zé),擴(kuò)充和豐富了研究所的職責(zé)范圍和層次、深度。
二、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的依據(jù)
本自評(píng)報(bào)告旨在根據(jù)財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求,依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》,結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo),對(duì)本部門(mén)截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
三、本部門(mén)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的范圍及自查的主要內(nèi)容
本部門(mén)嚴(yán)格按照財(cái)政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》的要求,依據(jù)總廠《內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暫行辦法》,結(jié)合本部門(mén)主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)和《內(nèi)部控制手冊(cè)》控制目標(biāo),對(duì)本部門(mén)截至20xx年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
。ㄒ唬﹥(nèi)部控制評(píng)價(jià)包括以下工作程序:
(1)成立評(píng)價(jià)工作組,制定評(píng)價(jià)工作方案。從職能部門(mén)中選配熟悉業(yè)務(wù)、參與日常監(jiān)控的業(yè)務(wù)骨干組成評(píng)價(jià)工作組,制定評(píng)價(jià)工作方案。評(píng)價(jià)工作方案中明確了評(píng)價(jià)主體范圍、工作任務(wù)、人員組織與分工、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容。
。2)發(fā)布評(píng)價(jià)通知。評(píng)價(jià)通知包括評(píng)價(jià)依據(jù)、評(píng)價(jià)范圍、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)工作組成名單及聯(lián)系方式、需要配合的事項(xiàng)。
(3)開(kāi)展自我評(píng)價(jià)工作。單位內(nèi)部按照評(píng)價(jià)通知開(kāi)展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作,按要求編制內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告,在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送評(píng)價(jià)工作組。
(4)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查測(cè)試工作。評(píng)價(jià)人員按照工作分工,綜合運(yùn)用個(gè)別訪談,記錄執(zhí)行評(píng)價(jià)工作的內(nèi)容。評(píng)價(jià)工作組負(fù)責(zé)人對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了嚴(yán)格審核。
(5)匯總評(píng)價(jià)結(jié)果,編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。評(píng)價(jià)工作組對(duì)評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行了匯總分析,,編制內(nèi)部控制缺陷匯總表。
(6)制定缺陷整改方案。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷表,按職責(zé)分工制定了缺陷整改方案。
。7)編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。評(píng)價(jià)工作組根據(jù)內(nèi)部控制評(píng)價(jià),編制內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告。
。8)內(nèi)部控制缺陷整改與檢查。認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部控制缺陷整改措施,有內(nèi)部控制部門(mén)對(duì)內(nèi)部控制缺陷整改情況進(jìn)行督促和檢查。
。ǘ┲攸c(diǎn)自查的業(yè)務(wù)
(1)工程設(shè)計(jì)
磨煤機(jī)控制柜、PLC、變頻器控制柜的工程設(shè)計(jì),包括工程周期、工程造價(jià)、工程質(zhì)量方面進(jìn)行考察。
(2)產(chǎn)品調(diào)試
產(chǎn)品調(diào)試包括電能質(zhì)量產(chǎn)品調(diào)試和消弧線圈的調(diào)試,內(nèi)容包括調(diào)試環(huán)境、安全調(diào)試、調(diào)試隱患等方面。
。3)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)
新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)包括有源電力濾波器、無(wú)功補(bǔ)償器和智能消弧線圈項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)工作。內(nèi)容包括開(kāi)發(fā)周期、資金投入、技術(shù)成果、設(shè)計(jì)工藝等方面。
。4)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)
現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)主要是出差調(diào)試人員在出差期間遇到的問(wèn)題,包括出差效率、服務(wù)滿(mǎn)意情況。
四、 發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷及認(rèn)定情況
結(jié)合自查情況,我們發(fā)現(xiàn)報(bào)告期內(nèi)存在2個(gè)內(nèi)部控制缺陷,其中設(shè)計(jì)缺陷2個(gè),運(yùn)行缺陷 0個(gè)。分別為:
。1)研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)
研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)造成項(xiàng)目的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)減弱,人力物力占用量大,影響整個(gè)部門(mén)效益,產(chǎn)品系列化速度減慢。
(2)技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤
技術(shù)趨勢(shì)的判斷錯(cuò)誤,對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早,技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化實(shí)施效益較慢。
五、 改進(jìn)建議及相應(yīng)的改進(jìn)措施
。1)針對(duì)設(shè)計(jì)缺陷研發(fā)周期過(guò)長(zhǎng)本部門(mén)整改的具體內(nèi)容是:增加研發(fā)團(tuán)隊(duì)力量,計(jì)劃在本年度改進(jìn)本缺陷由各項(xiàng)目組長(zhǎng)負(fù)責(zé)任務(wù)分配及研發(fā)計(jì)劃。
。2)針對(duì)技術(shù)趨勢(shì)判斷錯(cuò)誤,對(duì)新產(chǎn)品市場(chǎng)成熟度的預(yù)測(cè)過(guò)早,技術(shù)轉(zhuǎn)換成本與產(chǎn)業(yè)化較慢,首先在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)初期做好準(zhǔn)備工作,本措施實(shí)施由各組長(zhǎng)帶領(lǐng)全組成員與專(zhuān)家共同討論分析,于本年度完成。
六、 內(nèi)部控制自查結(jié)論
經(jīng)過(guò)自查,報(bào)告期內(nèi),本部門(mén)對(duì)納入自查范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制,并得以有效執(zhí)行,達(dá)到了總廠內(nèi)部控制的目標(biāo),不存在重大缺陷,現(xiàn)有一般缺陷也已進(jìn)行改進(jìn)和良好控制。
部門(mén)負(fù)責(zé)人: 設(shè)計(jì)研究所
20xx年3月13日
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