仲裁、仲裁協(xié)議解讀

　　當今社會，民商事活動越來越頻繁，交通和通訊的發(fā)展使得當事人之間的交易也越來越便捷。相比之下，解決民商事交易中產(chǎn)生的糾紛所需要的時間和金錢成為當事人無法忽略的成本，如何快捷、經(jīng)濟、有效的解決糾紛成了當事人考慮的重要問題。解決爭議的方式有很多種，仲裁作為其中的一種，逐漸以其特有的自由、經(jīng)濟、快捷而有效的優(yōu)勢脫穎而出。然而，啟動仲裁必須要有仲裁協(xié)議，仲裁協(xié)議是仲裁的前提和基礎(chǔ)，沒有有效的仲裁協(xié)議，就不會有有效的仲裁�？梢哉f仲裁協(xié)議是仲裁的基石。

　　一、仲裁的涵義

　　在社會民商事生活中，人們難免會產(chǎn)生一些合同糾紛或者其他財產(chǎn)性權(quán)益糾紛，這些糾紛如果不能得到及時解決，往往給當事人的經(jīng)濟生活帶來不便。但是，通常在矛盾已經(jīng)發(fā)生的情況下，當事人往往難以自行協(xié)商達成妥協(xié)而快速、經(jīng)濟的解決爭議;如果走司法訴訟的途徑，可能程序又過于繁瑣，并且需要花費一定的時間和財力，從經(jīng)濟效益角度來說不合算;若以民間調(diào)解的方式解決，調(diào)解的結(jié)果又沒有法律上的約束力。而仲裁這種爭議解決方式，比訴訟要自由、快捷以及經(jīng)濟，比民間調(diào)解要正式而更有約束力。于是，從自由、快捷、經(jīng)濟而有效的角度出發(fā)，許多當事人愿意在爭議發(fā)生之前或發(fā)生之后，約定以仲裁的方式來解決問題。我國的仲裁制度發(fā)展比較滯后，1995年9月1日《中華人民共和國仲裁法》正式實施，這是我國第一部仲裁法。但是在頒布實施仲裁法的前期，仲裁的實踐并沒有迅速的發(fā)展起來。而是隨著我國國內(nèi)經(jīng)濟的快速發(fā)展和商事交易的頻繁發(fā)生，以及我國同國外經(jīng)濟貿(mào)易往來的全面展開，仲裁才以其特有的優(yōu)勢順應國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展的潮流而迅速得到發(fā)展。由于仲裁實踐發(fā)展起步較晚、起點較低的原因，我們有必要對仲裁的理論和實踐進行研究，以指導我們的仲裁實踐。當前對仲裁定義的闡釋多為學理上的定義。有學者給仲裁定義為：“仲裁是利益沖突的雙方當事人事先或事后以自愿為基礎(chǔ)達成協(xié)議，將民商事糾紛交由第三方處理并由其作出對利益沖突的雙方當事人均產(chǎn)生約束力的裁判結(jié)論的一種替代性糾紛解決方式。”也有學者對仲裁定義為：“仲裁就是指糾紛當事人在自愿的基礎(chǔ)上達成協(xié)議，將糾紛提交非司法機構(gòu)的第三者審理，第三者就糾紛居中評判是非，并作出對爭議雙方均有拘束力的裁決的一種解決糾紛的制度、方法或方式。”我國現(xiàn)行的《仲裁法》沒有直接給仲裁作出定義，只是通過規(guī)定仲裁的范圍和效力間接的對仲裁進行界定，如《仲裁法》第二條規(guī)定：“平等主體的公民、法人和其他組織之間發(fā)生的合同糾紛和其他財產(chǎn)權(quán)益糾紛，可以仲裁”;第三條規(guī)定：“下列糾紛不能仲裁：(一)婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、扶養(yǎng)、繼承糾紛;(二)依法應當由行政機關(guān)處理的行政爭議”;第四條規(guī)定：“當事人采用仲裁方式解決糾紛，應當雙方自愿，達成仲裁協(xié)議。沒有仲裁協(xié)議，一方申請仲裁的，仲裁委員會不予受理”。綜上所述，無論是理論上對仲裁的定義還是法律條文上對仲裁的界定，都強調(diào)了仲裁的幾個關(guān)鍵點，即：一、當事人要有同意以仲裁方式來解決雙方爭議的意思表示;二、該意思表示為雙方當事人自愿;三、爭議的內(nèi)容必須為合同糾紛或者其他財產(chǎn)性權(quán)益糾紛，即民商事糾紛;四、解決爭議的主體為非司法機構(gòu)的第三方，即仲裁機構(gòu);五、仲裁的裁決結(jié)果對雙方當事人都具有法律上的約束力，并且在一般情況下具有終局效力。

　　二、仲裁協(xié)議

　　1、仲裁協(xié)議的涵義

　　目前學術(shù)界通行的對仲裁協(xié)議定義為：“雙方當事人自愿達成的，將已經(jīng)發(fā)生或?qū)�來可能發(fā)生的特定民商事爭議提請仲裁解決的協(xié)議”3。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會制訂的《國際商事仲裁示范法》第七條第一款規(guī)定：“仲裁協(xié)議是指當事各方同意將他們之間的契約性或非契約性的特定法律關(guān)系上已經(jīng)發(fā)生或可能發(fā)生的一切或某些爭議提交仲裁的協(xié)議”。我國《仲裁法》第十六條第一款規(guī)定：“仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或糾紛發(fā)生后達成的請求仲裁的協(xié)議”�？梢�，無論是國內(nèi)還是國際仲裁界，在仲裁協(xié)議的性質(zhì)認識上大體是一致的。仲裁協(xié)議在仲裁程序中具有極為重要的作用，特別是在啟動仲裁程序中起著不可或缺、不可替代的作用，可以說是民商事仲裁的基石。

　　2、仲裁協(xié)議的形式和內(nèi)容

　　仲裁協(xié)議的形式和內(nèi)容均存在于有關(guān)法律規(guī)定中，如我國《仲裁法》第十六條規(guī)定：“仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或糾紛發(fā)生后達成的請求仲裁的協(xié)議”，從這一法條中我們解讀出“仲裁條款”和“以其他書面方式”的兩種形式。仲裁條款是當事人在訂立合同的過程中，在其主合同規(guī)定的諸多權(quán)利和義務條款后面增加的針對將來可能發(fā)生的糾紛雙方同意以仲裁的方式解決的條款。由于仲裁條款通常是作為合同的附屬條款而存在的，不可能在合同中占據(jù)主要的位置以及占據(jù)大量的篇幅，所以其內(nèi)容規(guī)定的比較簡單和原則，但甚為經(jīng)濟、方便，因而已成為最常見、最主要的仲裁協(xié)議。而“其他書面形式”，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法> 若干問題的解釋》第一條之規(guī)定：“仲裁法第十六條規(guī)定的‘其他書面形式’的仲裁協(xié)議，包括以合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等形式達成的請求仲裁的協(xié)議。”合同書指的是仲裁合同書，是以單獨的仲裁協(xié)議形式而存在，即當事人在主合同之外，針對可能產(chǎn)生的爭議，單獨起草的一份爭議解決方案，詳細的載明如何具體的以仲裁方式來解決可能發(fā)生的糾紛。4 通常內(nèi)容具體而明確，其效力也容易認定。無論是附在主合同里的仲裁條款還是單獨起草的`仲裁協(xié)議書，都有共同的特點：一是當事人雙方在同一份文件上表達了仲裁的意愿，并且在同一份文件上簽字表示同意授權(quán)其生效并受其約束;二是該仲裁協(xié)議的形式均為書面形式，即我們通常所說的紙質(zhì)形式。至于《解釋》當中所認可的信件、數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等仲裁協(xié)議的形式，似乎同仲裁條款和仲裁協(xié)議書在特征上有著一些區(qū)別。以信件的形式來訂立仲裁協(xié)議從通常習慣上來講，首先應該是一方當事人去信向?qū)Ψ奖磉_仲裁的意愿，而對方當事人如果同意該提議，則在回信中予以肯定。那么這樣一來，關(guān)于雙方當事人愿意訂立仲裁協(xié)議的意思表示則分屬在兩份文件甚至于多份文件中;三是以電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件的形式訂立仲裁協(xié)議，其過程也如上述第二類的過程。不僅存在仲裁的意思表示分屬多份文件或文檔，還存在該意思表示的載體無雙方當事人共同簽字，故應首先確認雙方仲裁意思的真實性和此種仲裁協(xié)議的效力。以上各種表現(xiàn)形式均是當事人直接的表達仲裁意愿，不僅如此，當事人甚至可以間接的表達仲裁意愿。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法> 若干問題的解釋》第十一條之規(guī)定：“合同約定解決爭議適用其他合同、文件中的有效仲裁條款的，發(fā)生合同爭議時，當事人應當按照該仲裁條款提請仲裁。”這是一種典型的仲裁條款的具體內(nèi)容不由當事人自己約定，而是通過援引的方式而為當事人采用的仲裁協(xié)議形式。雖然此形式中的仲裁條款并非當事人自己商定，但是依舊符合前述對仲裁協(xié)議的理解，即該仲裁協(xié)議確有文件作為載體，能夠以有形的物質(zhì)形式表現(xiàn)出來，當事人愿意援引該仲裁條款必定是對該協(xié)議的內(nèi)容有所了解而愿意受其約束，故司法解釋予以認可。我國仲裁協(xié)議的四種形式均要求是書面的，這也是受國際仲裁的影響。

　　仲裁協(xié)議的內(nèi)容，根據(jù)《仲裁法》第十六條第二款關(guān)于仲裁協(xié)議內(nèi)容的規(guī)定：“仲裁協(xié)議應當具有下列內(nèi)容：(一)請求仲裁的意思表示;(二)仲裁事項;(三)選定的仲裁委員會”。這三項內(nèi)容是法定必不可少的，不論是哪種形式的仲裁協(xié)議，都應具備這三項內(nèi)容，當事人自己約定的其他內(nèi)容亦應符合仲裁法的規(guī)定。

　　一份合法有效的仲裁協(xié)議，既是仲裁庭行使管轄權(quán)的依據(jù)，又是仲裁程序得以進行以及仲裁裁決得到承認和執(zhí)行的保障。因此，仲裁協(xié)議的形式和內(nèi)容符合法律規(guī)定就顯得尤為重要。

　　3、仲裁協(xié)議的特征

　　仲裁協(xié)議的特征：一、仲裁協(xié)議是當事人雙方啟動爭議解決機制的合意，不論是仲裁條款亦或其他書面形式的仲裁協(xié)議，其行文的字里行間必透出對已發(fā)生或?qū)�來可能發(fā)生的糾紛的解決方式，而非一般合同將雙方權(quán)利義務作為主要內(nèi)容，且不直接體現(xiàn)經(jīng)濟利益;二、仲裁協(xié)議對當事人雙方和法院、仲裁庭均有約束力。當事人之間既然簽訂了仲裁協(xié)議，則雙方均受其約束，在爭議發(fā)生后，只能提交仲裁解決。一方如就約定仲裁的爭議向法院起訴，法院有義務依法律規(guī)定和對方當事人不予受理的異議駁回申請方的申請，同時法院亦不得受理當事人已訂有仲裁協(xié)議的爭議事項。仲裁協(xié)議還約束著仲裁庭的仲裁活動，仲裁委必須受理依仲裁協(xié)議提出的仲裁申請，在仲裁協(xié)議的范圍內(nèi)行使仲裁權(quán)。三、仲裁協(xié)議自行解決管轄問題，仲裁時的管轄一定是雙方事先便在仲裁協(xié)議中約定好的。

　　4、仲裁協(xié)議的效力

　　仲裁協(xié)議的效力，是指仲裁協(xié)議成立并生效后對當事人和仲裁主體仲裁委(仲裁庭)及法院所應具有的法律約束力。仲裁協(xié)議有效成立，必須同時具備相應的形式要件和實質(zhì)要件。根據(jù)《仲裁法》第十六條的規(guī)定，我國要求仲裁協(xié)議必須采取書面形式，并應具備下列內(nèi)容：一是請求仲裁的意思表示，二是仲裁事項，三是選定的仲裁委員會。這里請求仲裁的意思表示是啟動仲裁的唯一要件，而仲裁事項則是當事人對仲裁機構(gòu)的授權(quán)范圍，亦是爭議有可裁性所必備的要素，選定的仲裁委員會則是對仲裁管轄的確認，亦是對仲裁快捷進入解決爭議程序的保證。《最高人民法院關(guān)于適用< 中華人民共和國仲裁法> 若干問題的解釋》第一條只對《仲裁法》第十六條中“其他書面形式”的仲裁協(xié)議解釋為：包括以合同書、信件和數(shù)據(jù)電文(包括電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件)等形式達成的請求仲裁的協(xié)議。這里的合同書、信件和數(shù)據(jù)電文仍然是書面的或可轉(zhuǎn)換為紙質(zhì)的書面的�！吨俨梅ā返诙�十一條要求當事人申請仲裁應當有仲裁協(xié)議，應指的是書面協(xié)議。至于口頭仲裁協(xié)議，一方以口頭仲裁協(xié)議申請仲裁的，除非在第一次開庭前得到對方認可并記載于書面的，否則可視為不符合形式要件，不符合《仲裁法》第二十一條的規(guī)定。強調(diào)紙質(zhì)的、書面的形式，是因為仲裁協(xié)議是仲裁的基石，是當事人授權(quán)仲裁的憑據(jù)，是排除訴權(quán)和裁決得以執(zhí)行的依據(jù)，故不能不確定。至于實質(zhì)要件，則要強調(diào)當事人具有完全民事行為能力，以及要求當事人訂立仲裁協(xié)議具有合法性。我國《仲裁法》第十七條、第十八條對無效仲裁協(xié)議作出了規(guī)定。無效仲裁協(xié)議是不產(chǎn)生法律約束力的。仲裁協(xié)議對當事人的效力為：當事人雙方既然選擇了以仲裁形式解決爭議，則在爭議發(fā)生后，任何一方都有權(quán)將所發(fā)生的爭議提交仲裁解決，同時任何一方均不得先于仲裁進行訴訟，亦不得將該爭議提交給非仲裁協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)解決;仲裁協(xié)議對仲裁機構(gòu)的約束力為：仲裁機構(gòu)必須在授權(quán)的范圍內(nèi)行使裁決權(quán)，當事人在仲裁協(xié)議中約定仲裁事項的范圍，該范圍即是當事人授權(quán)的范圍，仲裁機構(gòu)亦是依當事人的仲裁協(xié)議啟動仲裁程序的，同時仲裁機構(gòu)還必須在國家仲裁立法范圍內(nèi)行使仲裁權(quán)，該范圍即是國家司法授權(quán)仲裁機構(gòu)行使仲裁權(quán)的范圍;仲裁協(xié)議對法院的約束力體現(xiàn)在：有效的仲裁協(xié)議能夠排斥司法管轄權(quán)，沒有符合法律規(guī)定的特殊事由存在，法院不得介入到仲裁程序中來。從以上分析可知，仲裁協(xié)議符合法律規(guī)定的形式要件和實質(zhì)要件才能有效成立，才能產(chǎn)生相應的法律效力和約束力。