仲裁協(xié)議與仲裁程序
除了和解、調(diào)解，仲裁也是解決投資者與期貨公司之間糾紛的有效方式。
一、仲裁的含義
仲裁是糾紛雙方當(dāng)事人在爭(zhēng)議發(fā)生前或發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，自愿將雙方的糾紛交由中立的第三方進(jìn)行審理并作出對(duì)爭(zhēng)議雙方均產(chǎn)生拘束力裁決的活動(dòng)。仲裁遵循自愿原則，充分尊重當(dāng)事人的意愿，實(shí)行一裁終局，仲裁裁決具有法律上的強(qiáng)制力。
二、仲裁協(xié)議及常見(jiàn)問(wèn)題
(一)仲裁協(xié)議的形式和內(nèi)容
按照《仲裁法》的規(guī)定，仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書(shū)面方式在糾紛發(fā)生前或者糾紛發(fā)生后達(dá)成的請(qǐng)求仲裁的協(xié)議，在內(nèi)容上應(yīng)當(dāng)具有：請(qǐng)求仲裁的意思表示、仲裁事項(xiàng)、選定的仲裁機(jī)構(gòu)(仲裁委員會(huì))。
(二)仲裁協(xié)議確定的仲裁機(jī)構(gòu)
選擇仲裁機(jī)構(gòu)是仲裁協(xié)議的基本內(nèi)容。我國(guó)當(dāng)前仲裁機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多，為了糾紛能夠得到公正、及時(shí)和低成本的解決，投資者和期貨公司在仲裁協(xié)議中應(yīng)當(dāng)擇優(yōu)選定仲裁機(jī)構(gòu)。雙方在選擇仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個(gè)因素：一是選擇管理規(guī)范、信譽(yù)良好的仲裁機(jī)構(gòu);二是優(yōu)先考慮一些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的大城市仲裁機(jī)構(gòu)，這主要是因?yàn)榇蟪鞘薪煌ū憷�，仲裁機(jī)構(gòu)條件優(yōu)越，經(jīng)驗(yàn)豐富，仲裁員隊(duì)伍整體素質(zhì)較高;三是選擇就近的仲裁機(jī)構(gòu)，以便減少奔波，節(jié)省精力，降低成本。
(三)仲裁協(xié)議中常見(jiàn)問(wèn)題的說(shuō)明
實(shí)踐中，期貨公司與投資者約定的仲裁協(xié)議有時(shí)因?yàn)榇嬖阼Υ�，�?dǎo)致雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后申請(qǐng)仲裁時(shí)產(chǎn)生分歧，阻礙了及時(shí)有效地解決糾紛。下面結(jié)合《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)投資者和期貨公司可能遇到的分歧進(jìn)行解釋說(shuō)明：
1.仲裁協(xié)議約定的仲裁機(jī)構(gòu)名稱不準(zhǔn)確，但能夠確定具體仲裁機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定選定了仲裁機(jī)構(gòu);
2.仲裁協(xié)議約定兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效;
3.仲裁協(xié)議約定由某地的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁且該地僅有一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)的，該仲裁機(jī)構(gòu)視為約定的仲裁機(jī)構(gòu)，該地有兩個(gè)以上仲裁機(jī)構(gòu)的，當(dāng)事人可以協(xié)議選擇其中的一個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，當(dāng)事人不能就仲裁機(jī)構(gòu)選擇達(dá)成一致的，仲裁協(xié)議無(wú)效;
4.當(dāng)事人約定爭(zhēng)議可以向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁也可以向法院起訴的，仲裁協(xié)議無(wú)效，但一方向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁，另一方未在仲裁庭首次開(kāi)庭前提出異議的除外。
三、仲裁程序
(一)申請(qǐng)和受理
爭(zhēng)議發(fā)生后，投資者或期貨公司申請(qǐng)仲裁的，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會(huì)遞交前述仲裁協(xié)議、仲裁申請(qǐng)書(shū)及副本。在仲裁申請(qǐng)書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：1.雙方當(dāng)事人基本情況;2.仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由;3.證據(jù)和證據(jù)來(lái)源、證人姓名和住所。仲裁委員會(huì)收到仲裁申請(qǐng)書(shū)后進(jìn)行審查，認(rèn)為符合受理?xiàng)l件的，予以受理，并通知當(dāng)事人，認(rèn)為不符合受理?xiàng)l件的，書(shū)面通知當(dāng)事人不予受理并說(shuō)明理由。
仲裁委員會(huì)受理仲裁申請(qǐng)后，在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)將仲裁規(guī)則和仲裁員名冊(cè)送達(dá)申請(qǐng)人，并將仲裁申請(qǐng)書(shū)副本和仲裁規(guī)則、仲裁員名冊(cè)送達(dá)被申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人收到仲裁申請(qǐng)書(shū)副本后，在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交答辯書(shū)。仲裁委員會(huì)收到答辯書(shū)后，在規(guī)定的期限內(nèi)將答辯書(shū)副本送達(dá)申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人未提交答辯書(shū)的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。在此期間，申請(qǐng)人可以放棄或者變更仲裁請(qǐng)求。被申請(qǐng)人可以承認(rèn)或者反駁仲裁請(qǐng)求，有權(quán)提出反請(qǐng)求。
投資者、期貨公司都可以委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)。委托律師或其他代理人進(jìn)行仲裁活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會(huì)提交授權(quán)委托書(shū)。
(二)仲裁庭的組成
申請(qǐng)受理后，投資者和期貨公司應(yīng)當(dāng)選定仲裁員組成仲裁庭。仲裁庭可以由3名仲裁員或者1名仲裁員組成。仲裁庭由3名仲裁員組成的，投資者和期貨公司應(yīng)當(dāng)各自選定或者各自委托仲裁委員會(huì)主任指定1名仲裁員，第3名仲裁員由投資者和期貨公司共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定，第3名仲裁員是首席仲裁員。投資者和期貨公司約定由1名仲裁員成立仲裁庭的，應(yīng)當(dāng)共同選定或者共同委托仲裁委員會(huì)主任指定仲裁員。雙方?jīng)]有在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)約定仲裁庭的組成方式或者選定仲裁員的，由仲裁委員會(huì)主任指定。仲裁庭組成后，仲裁委員會(huì)將仲裁庭的組成情況書(shū)面通知投資者、期貨公司。
選擇仲裁員是仲裁程序中非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，既是法律賦予雙方當(dāng)事人的權(quán)利，也直接關(guān)系著仲裁案件能否公正、及時(shí)地予以解決，投資者和期貨公司對(duì)此不可掉以輕心。雙方在選擇仲裁員時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握三條原則：一是選擇熟悉期貨專業(yè)知識(shí)和法律知識(shí)的仲裁員，二是避免選擇具有法定回避情形的仲裁員，三是按照仲裁規(guī)則在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)選擇仲裁員。
(三)開(kāi)庭和裁決
1.開(kāi)庭
仲裁應(yīng)當(dāng)開(kāi)庭進(jìn)行。投資者和期貨公司協(xié)議不開(kāi)庭的，仲裁庭可以不開(kāi)庭。在進(jìn)行審理過(guò)程中，仲裁不公開(kāi)進(jìn)行，雙方協(xié)議公開(kāi)的，也可以公開(kāi)進(jìn)行。投資者或期貨公司有正當(dāng)理由的，可以請(qǐng)求延期開(kāi)庭，由仲裁庭決定是否延期。申請(qǐng)人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以視為撤回仲裁申請(qǐng)。被申請(qǐng)人經(jīng)書(shū)面通知，無(wú)正當(dāng)理由不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。
在仲裁過(guò)程中，投資者或期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。仲裁中的證據(jù)應(yīng)當(dāng)在開(kāi)庭時(shí)出示，雙方可以質(zhì)證。在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，可以申請(qǐng)證據(jù)保全。投資者、期貨公司在仲裁過(guò)程中有權(quán)進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時(shí)，首席仲裁員或者獨(dú)任仲裁員應(yīng)當(dāng)征詢投資者、期貨公司的最后意見(jiàn)。仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開(kāi)庭情況記入筆錄。筆錄由仲裁員、記錄人員、投資者、期貨公司和其他仲裁參與人簽名或者蓋章。
2.裁決
仲裁裁決按照多數(shù)仲裁員的意見(jiàn)作出，少數(shù)仲裁員的不同意見(jiàn)可以記入筆錄，仲裁庭不能形成多數(shù)意見(jiàn)時(shí)，裁決按照首席仲裁員的意見(jiàn)作出。裁決書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明仲裁請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)、裁決理由、裁決結(jié)果、仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)和裁決日期。投資者、期貨公司協(xié)議不愿寫(xiě)明爭(zhēng)議事實(shí)和裁決理由的，可以不寫(xiě)。裁決書(shū)由仲裁員簽名，加蓋仲裁委員會(huì)印章。對(duì)裁決持不同意見(jiàn)的.仲裁員，可以簽名，也可以不簽名。仲裁庭仲裁糾紛時(shí)，其中一部分事實(shí)已經(jīng)清楚，可以就該部分先行裁決。裁決書(shū)自作出之日起發(fā)生法律效力。
協(xié)議無(wú)效情形
根據(jù)仲裁法的規(guī)定，有下列情形之一的，仲裁協(xié)議無(wú)效：
(1)約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的仲裁范圍的。
提請(qǐng)仲裁的爭(zhēng)議范圍應(yīng)屬于平等主體的公民、法人和其他組織之間的合同糾紛和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛。如約定婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護(hù)、撫養(yǎng)、繼承糾紛和依法應(yīng)當(dāng)由行政機(jī)關(guān)處理的行政爭(zhēng)議的事項(xiàng)，即超出了法律規(guī)定的仲裁范圍，其仲裁協(xié)議無(wú)效.
(2)無(wú)民事行為能力人或限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議。行為能力是公民實(shí)施有效法律行為的能力。無(wú)民事行為能力人完全沒(méi)有民事行為能力，這種人指不滿10周歲的未成年人和不能辨認(rèn)自己行為的精神病人，他們不具有獨(dú)立地訂立仲裁協(xié)議的行為能力，所以他們訂立的仲裁協(xié)議無(wú)效。限制民事行為能力人具有限制的民事行為能力，是指10周歲以上的未成年人和不能完全辨認(rèn)自己行為的精神病人，他們雖然在一定范圍內(nèi)可以獨(dú)立地進(jìn)行民事活動(dòng)，但不具有獨(dú)立地訂立仲裁協(xié)議的行為能力，所以他們訂立的仲裁協(xié)議無(wú)效。
(3)一方采取脅迫手段，迫使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下所訂立的仲裁協(xié)議，其意思表示是不真實(shí)的，故該仲裁協(xié)議無(wú)效。
(4)仲裁協(xié)議對(duì)仲裁委員會(huì)沒(méi)有約定或者約定不明，當(dāng)事人又達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的，仲裁協(xié)議無(wú)效。
(5)簽訂仲裁協(xié)議是要式法律行為，必須采用書(shū)面形式，雙方當(dāng)事人口頭訂立的仲裁協(xié)議無(wú)效。
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