公司管理?xiàng)l例
公司管理?xiàng)l例1
公司人事管理?xiàng)l例
一、總則
隨著公司發(fā)展步伐的加快，企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程的日趨成熟，為了體現(xiàn)“人才效是效益”的經(jīng)營(yíng)理念，充分發(fā)揮員工的才能，特制訂本條例。
二、招聘。
1、公司招聘員工的主要原則是針對(duì)職位是否適合而定，以該職位的職位要求所需的`業(yè)務(wù)常識(shí)、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人品行為甄選標(biāo)準(zhǔn)。
2、各部門(mén)因工作需要，需增補(bǔ)人員時(shí)，以部門(mén)為單位，根據(jù)工作需要提出“人員增補(bǔ)申請(qǐng)”，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由行政人事部安排招聘。
3、經(jīng)行政人事部及用人部門(mén)考核，符合錄用條件者，可辦理入職手續(xù)。
三、入職手續(xù)
1、新員工入職需填寫(xiě)《試用申請(qǐng)表》。
2、繳交個(gè)紅底一寸照片5張及身份證、畢業(yè)證等相關(guān)證件復(fù)印件。
3、由行政人事部安排新員工與各職能部門(mén)員工見(jiàn)面，熟悉辦公環(huán)境。
4、行政人事部為新員工辦理員工卡。（此卡工本費(fèi)80元，如有遺失，須交補(bǔ)卡費(fèi)80元。）
5、新員工入職后，憑個(gè)人有效證件辦理郵政儲(chǔ)蓄帳戶(hù)，并個(gè)存折號(hào)復(fù)印給人事部，用于發(fā)工資。
四、培訓(xùn)
1、 新員工入職培訓(xùn)
崗前培訓(xùn)（三天）。培訓(xùn)內(nèi)容包括：公司簡(jiǎn)介、公司理念、相關(guān)制度、工作流程、crm管理知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)。
實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)是銷(xiāo)售人員針對(duì)crm管理系統(tǒng)的實(shí)操，及對(duì)銷(xiāo)售工具使用的熟練過(guò)程，實(shí)習(xí)期二周，人事部、銷(xiāo)售管理部對(duì)新入職業(yè)務(wù)員進(jìn)行實(shí)習(xí)指導(dǎo)，確定實(shí)習(xí)區(qū)域，銷(xiāo)售人員按crm管理要求完成實(shí)習(xí)任務(wù)。實(shí)習(xí)期間遇周六回公司總結(jié)工作。
2、 產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)
各崗位、產(chǎn)品線(xiàn)員工均享有同等培訓(xùn)權(quán)利，公司定期組織員工參與產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容由市場(chǎng)技術(shù)總監(jiān)完成。
人事部將根據(jù)崗位需求、工作需求不定期外派員工參加專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)，此培訓(xùn)為不脫產(chǎn)培訓(xùn)。
五、試用期
1、行政后勤人員試用期為三個(gè)月，如特殊情況提前轉(zhuǎn)正或延長(zhǎng)試用期，試用期最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月；銷(xiāo)售人員試用期為六個(gè)月。
2、試用期滿(mǎn)，經(jīng)用人部門(mén)和行政人事部考核勝任該職后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可轉(zhuǎn)為正式員工。
3、 試用期內(nèi)，員工如違反公司規(guī)章制度中的任何一條，本公司有權(quán)終止聘用。
六、社保、勞動(dòng)合同
1、 員工辦理入職手續(xù)后，公司為其購(gòu)買(mǎi)工傷保險(xiǎn)。15日之前入職，次月15日后保險(xiǎn)生效；15日以后入職，第二個(gè)月的15日后保險(xiǎn)生效。
2、 員工轉(zhuǎn)正后，公司為其購(gòu)買(mǎi)養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)。（保險(xiǎn)生效期同前）
3、 勞動(dòng)合同簽暑，在轉(zhuǎn)正審批下達(dá)之二日內(nèi)簽定。合同期限為一年（含試用期），合同期滿(mǎn)即行終止，員工與公司雙方同意續(xù)簽，雙方應(yīng)于合同期滿(mǎn)前一個(gè)月續(xù)簽《勞動(dòng)合同》。
七、解聘、離職
1、解聘
員工無(wú)論何時(shí)，若觸犯公司制度、條例或犯重大錯(cuò)誤，公司將視情節(jié)輕重，給予必要處分，直至解聘，公司不負(fù)責(zé)任何賠償。
2、離職
a、員工申請(qǐng)離職原則上須提前一個(gè)月，如遇特殊情況，經(jīng)總經(jīng)理批后，可即辭即走。否則將以一個(gè)月工資作為補(bǔ)償。
員工在完成以下手續(xù)后方可離職。
�。�1） 交回有關(guān)證件和物品，如《員工手冊(cè)》、員工卡、鑰匙等。
�。�2） 交還預(yù)支款或備用金。
（3） 交還個(gè)人所領(lǐng)用的辦公用品。
b、新員工入職不足十五天，因個(gè)人原因向公司提出離職申請(qǐng)，或不滿(mǎn)離公司為其安排的工作而提出離職申請(qǐng)的，不予結(jié)算工資。
公司管理?xiàng)l例2
為加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，結(jié)合公司詳細(xì)狀況，制定本制度。
第一條 財(cái)會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，貫徹“勤儉辦企業(yè)”的'方針，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益、壯大公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力為宗旨，制止鋪張鋪張，降低消耗，增加積累，把財(cái)務(wù)工作做好。
其次條 財(cái)會(huì)人員要仔細(xì)執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其責(zé)，相互協(xié)作，照實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
第三條 記帳、算帳、報(bào)帳必需做到手續(xù)完備，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字精確 ，帳目清晰，按期報(bào)帳。
第四條 財(cái)會(huì)人員在辦理睬計(jì)事務(wù)中，必需堅(jiān)持原則，照章辦事。對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)制度的款項(xiàng)，應(yīng)拒絕支付、并準(zhǔn)時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理。
第五條 建立穩(wěn)定的財(cái)會(huì)人員隊(duì)伍。財(cái)會(huì)人員調(diào)動(dòng)或因故辭職，應(yīng)與接替人員辦理交接手續(xù)，未辦完交接手續(xù)的，不得離職，不得中斷會(huì)計(jì)工作。
第六條 一切現(xiàn)金往來(lái)，須憑據(jù)收付。
第七條 正常的辦公費(fèi)用開(kāi)支報(bào)銷(xiāo)，必需用正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)辦人簽名，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)簽字后方能報(bào)銷(xiāo)付款。
第八條 嚴(yán)禁將公款存入私人帳戶(hù)，違者將視情節(jié)輕重移交司法部門(mén)處理。
第九條 本制度自公布之日起執(zhí)行。
公司管理?xiàng)l例3
前言
本條例根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)以及公司章程，就公司人事管理的基本事項(xiàng)而制定，為職員提供有關(guān)權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的詳盡資料。
本條例適用于經(jīng)公司總部人力資源部批準(zhǔn)錄用的所有職員。
本條例所稱(chēng)“公司”(或“集團(tuán)”)指萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司，包括總部及所有控股企業(yè)和參股企業(yè)。
本條例所稱(chēng)“控股企業(yè)和參股企業(yè)第一負(fù)責(zé)人”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“負(fù)責(zé)人”)是指萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司控股企業(yè)和參股企業(yè)中承擔(dān)全部經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人，包括：
控股企業(yè)注冊(cè)登記的法定代表人；
無(wú)法人資格的獨(dú)立核算經(jīng)營(yíng)單位的負(fù)責(zé)人；
法定代表人不實(shí)際負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的，由其授權(quán)委托的全權(quán)代表為負(fù)責(zé)人；
參股企業(yè)中，我方派駐參股企業(yè)、參與經(jīng)營(yíng)管理，職位最高的職員。
本條例所稱(chēng)“職務(wù)行為”，指以公司職員身份所為的經(jīng)營(yíng)管理行為，以及會(huì)影響其正常履行職務(wù)的個(gè)人行為。
本條例所稱(chēng)“控股企業(yè)”，指萬(wàn)科所持股份超過(guò)50的企業(yè)。
本條例所稱(chēng)“參股企業(yè)”，指萬(wàn)科所持股份少于50的企業(yè)。
第一章入職指引
個(gè)人資料
1．加入萬(wàn)科時(shí)，職員須向總部人力資源部提供身份證、學(xué)歷證明(大學(xué)本科及以上需提供畢業(yè)證書(shū)、學(xué)位證書(shū))、工作證明、婚姻狀況證明、計(jì)劃生育證明、獨(dú)生子女證的復(fù)印件以及近期體檢報(bào)告和免冠近照，并親筆填報(bào)準(zhǔn)確的個(gè)人資料。
××當(dāng)個(gè)人資料有以下更改或補(bǔ)充時(shí)，請(qǐng)職員于一個(gè)月內(nèi)填寫(xiě)個(gè)人情況變更申報(bào)表，交給所在單位人力資源部門(mén)，以確保與職員有關(guān)的各項(xiàng)權(quán)益：
(1)姓名；
(2)家庭地址和電話(huà)號(hào)碼；
(3)婚姻狀況；
(4)出現(xiàn)事故或緊急情況時(shí)的聯(lián)系人；
(5)培訓(xùn)結(jié)業(yè)或進(jìn)修畢業(yè)。
3．公司提倡正直誠(chéng)實(shí)，并保留審查職員所提供個(gè)人資料的權(quán)利，如有虛假，將立即被終止試用或解除勞動(dòng)合同。
報(bào)到程序
××接到錄用通知后，應(yīng)在指定日期到錄用單位人力資源部門(mén)報(bào)到，填寫(xiě)職員報(bào)
到登記表，如因故不能按期前往，應(yīng)與有關(guān)人員取得聯(lián)系，另行確定報(bào)到日期。報(bào)到程序包括：
(1)辦理報(bào)到登記手續(xù)，領(lǐng)取考勤卡、辦公用品和資料等；
(2)與試用部門(mén)負(fù)責(zé)人見(jiàn)面，接受工作安排，并與負(fù)責(zé)人指定的入職引導(dǎo)人見(jiàn)面。
試用與轉(zhuǎn)正
5．試用期一般不超過(guò)六個(gè)月。此期間，如果職員感到公司實(shí)際狀況、發(fā)展機(jī)會(huì)與預(yù)期有較大差距，或由于其它原因而決定離開(kāi)，可提出辭職，并按規(guī)定辦理離職手續(xù)；相應(yīng)的，如果職員的工作無(wú)法達(dá)到要求，公司也會(huì)終止對(duì)其的試用。
6．如試用合格并通過(guò)入職前培訓(xùn)(包括脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn))，職員可填寫(xiě)《新職員基礎(chǔ)在職培訓(xùn)清單》、《新職員入職培訓(xùn)情況調(diào)查表》、《新職員熟悉部門(mén)情況練習(xí)》和《職員轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表》，由試用單位負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)(財(cái)務(wù)人員須由總部財(cái)務(wù)部審核)，主管該業(yè)務(wù)口的公司副總經(jīng)理審核后，報(bào)總部人力資源部審批。分公司正副總經(jīng)理、總部部門(mén)正副經(jīng)理及以上人員需由總部人力資源部審核，集團(tuán)總經(jīng)理審批。
7．如在試用期內(nèi)請(qǐng)假，職員的轉(zhuǎn)正時(shí)間將會(huì)被順延；若請(qǐng)假超過(guò)一個(gè)月，則作自動(dòng)離職處理。
8．從公司離職后，重新再進(jìn)入公司時(shí)，職員的司齡將從最近一次進(jìn)入公司起計(jì)。
入職引導(dǎo)人
9．試用期間，公司會(huì)指定入職引導(dǎo)人幫助新職員接受脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn)。入職引導(dǎo)人的職責(zé)包括向新職員介紹本部門(mén)職能、人員情況、講解本職工作內(nèi)容和要求，幫助了解公司有關(guān)規(guī)則和規(guī)定，為新職員安排脫產(chǎn)集中培訓(xùn)的時(shí)間，確認(rèn)并協(xié)助取得《職員手冊(cè)》等資料。任何有關(guān)工作的具體事務(wù)，如確定辦公位、領(lǐng)取辦公用品、使用辦公設(shè)備、用餐、搭乘班車(chē)等，新職員都可咨詢(xún)?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
工作時(shí)間
10．公司實(shí)行每周工作五天，平均每周工作時(shí)間不超過(guò)四十小時(shí)的工時(shí)制度。各控股企業(yè)和參股企業(yè)的工作時(shí)間安排可能略有差別，職員可咨詢(xún)?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
第二章職員紀(jì)律
職員必須遵守公司頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度。
辦公管理
上班時(shí)，儀表應(yīng)保持整潔、大方、得體，男職員不可留長(zhǎng)發(fā)。除外勤工作者以外，職員上班衣著基本分為：
星期一至四
男職員：著襯衫、西裝、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；
女職員：著有袖襯衫、西裝裙或西裝褲、有袖套裙，著絲襪皮鞋；
星期五
可著與工作場(chǎng)所相適應(yīng)的輕便服裝，但短褲、無(wú)袖裝、超短裙不在此列。
公司另有統(tǒng)一著裝要求的，按具體著裝規(guī)定執(zhí)行。
上班時(shí)間職員應(yīng)佩戴名牌。轉(zhuǎn)正后，公司將根據(jù)職員所提供的個(gè)人資料統(tǒng)一制作名牌及印刷名片。
辦公時(shí)間職員應(yīng)堅(jiān)守工作崗位，需暫時(shí)離開(kāi)時(shí)應(yīng)與同事交代；接待來(lái)訪，業(yè)務(wù)洽談要在洽談室內(nèi)進(jìn)行。
注意保持清潔、良好的辦公環(huán)境，提高工作效率，不要在辦公區(qū)域進(jìn)食或在非吸煙區(qū)吸煙，不要聊天、高聲喧嘩。
使用電話(huà)應(yīng)注意禮儀，語(yǔ)言簡(jiǎn)明。
職員的辦公桌內(nèi)不要存放大量現(xiàn)金及貴重物品，以免造成不必要的損失。
其它規(guī)定詳見(jiàn)公司有關(guān)辦公管理制度。
考勤制度
上午上班前和下午下班后，職員要記住刷(打)卡，若因故不能刷(打)卡，應(yīng)及時(shí)填寫(xiě)請(qǐng)假單報(bào)本部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字，然后送人力資源部門(mén)備案。
如代他人刷(打)卡，每次會(huì)扣除雙方薪金各×××元，違紀(jì)三次以上除作上述處罰外，本年度薪金級(jí)別不予上調(diào)。
無(wú)故不上班或故意不刷(打)卡作曠工處理，并給予行政處分或不超過(guò)當(dāng)月薪金20的經(jīng)濟(jì)處罰。連續(xù)曠工超過(guò)十五天，或一年內(nèi)累計(jì)曠工超過(guò)三十天者，作除名處理，公司不負(fù)責(zé)其一切善后事宜。
遲到或早退5分鐘以上15分鐘以下者，每次扣除薪金×××元；15分鐘以上，兩小時(shí)以下者，每次扣除薪金×××元，遲到或早退超過(guò)兩小時(shí)按曠工處理。
請(qǐng)假須填寫(xiě)請(qǐng)假單，職員層由所在部門(mén)的.經(jīng)理簽署意見(jiàn)，管理人員由上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見(jiàn)，獲得批準(zhǔn)并安排好工作后，才可離開(kāi)工作崗位，同時(shí)請(qǐng)假單應(yīng)交人力資源部門(mén)備案。
請(qǐng)病假必須于上班前或不遲于上班時(shí)間15分鐘內(nèi)，致電所在單位負(fù)責(zé)人及人力資源部門(mén)，且應(yīng)于病假后上班第一天內(nèi)，向公司提供規(guī)定醫(yī)務(wù)機(jī)構(gòu)出具的建議休息的有效證明。病假期間扣除當(dāng)日福利補(bǔ)貼。病假累計(jì)半年以上者，至第七個(gè)月起按崗位薪金數(shù)額的70為基數(shù)發(fā)放。
請(qǐng)事假將被扣除當(dāng)日薪金全額及當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
因參加社會(huì)活動(dòng)請(qǐng)假，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)給予公假，薪金照發(fā)。
如赴外地出差，應(yīng)填寫(xiě)出差單交人力資源部門(mén)備案。
工作相關(guān)責(zé)任
公司鼓勵(lì)職員相互間積極溝通交流，但切勿妨礙正常工作。
職員要經(jīng)常留意告示板和公司網(wǎng)頁(yè)上的信息，但切勿擅自張貼或更改板上的通。
職員會(huì)接受安全知識(shí)教育，學(xué)到一些緊急情況下的自救辦法。在受到損傷或觀察到某些危險(xiǎn)情況時(shí)，要及時(shí)采取有效措施并通知部門(mén)負(fù)責(zé)人。
第三章薪金
發(fā)薪日期
公司按職員的實(shí)際工作天數(shù)支付薪金，付薪日期為每月的15日，支付的是職員上月11日至本月10日的薪金。若付薪日遇節(jié)假日或休息日，則在最近的工作日支付。公司將在每月付薪日前將薪金(不含午餐補(bǔ)貼)轉(zhuǎn)入以職員個(gè)人名義開(kāi)出的銀行帳戶(hù)內(nèi)，職員可憑存折到銀行領(lǐng)取。
薪金系列
職員薪金一般由崗位薪金與福利補(bǔ)貼兩部分構(gòu)成；薪金均以稅前數(shù)值計(jì)算。
福利補(bǔ)貼包括住房補(bǔ)貼、午餐補(bǔ)貼、工齡補(bǔ)貼、司齡補(bǔ)貼、飲料費(fèi)。
補(bǔ)貼、社會(huì)保險(xiǎn)(含商業(yè)保險(xiǎn))等一般以職員崗位薪金為基礎(chǔ)計(jì)算基數(shù)。
崗位薪金評(píng)定的依據(jù)是：職員所在工作崗位的職責(zé)、職員工作能
力、貢獻(xiàn)。
職員薪金由總部人力資源部統(tǒng)一管理，在集團(tuán)范圍內(nèi)崗位薪金的定級(jí)采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
薪金調(diào)整機(jī)制
職員崗位薪金將可能在如下情況下發(fā)生調(diào)整：
(1)崗位薪金常規(guī)調(diào)整，即指公司有可能根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、社會(huì)綜合物價(jià)水平的較大幅度變動(dòng)相應(yīng)調(diào)整職員崗位薪金。
(2)公司將根據(jù)職員的工作業(yè)績(jī)和工作能力進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性薪金晉級(jí)，其對(duì)象為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中為公司創(chuàng)利成績(jī)顯著者；促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益方面成績(jī)突出者；集團(tuán)辦公會(huì)認(rèn)為應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的其他人員。
(3)職員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)，其崗位薪金相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，其薪金必須在該職務(wù)級(jí)別薪金范圍之內(nèi)。
(4)職員在年終考核中，被所在單位認(rèn)為工作績(jī)效低于平均水平，將可能被降低崗位薪金。
崗位薪金晉級(jí)，新的崗位薪金從公司下發(fā)有關(guān)通知的下月十一日起執(zhí)行；崗位薪金降級(jí)，從公司下發(fā)有關(guān)通知的當(dāng)月起。
公司可根據(jù)職員即期表現(xiàn)上浮或下調(diào)其崗位薪金，以及時(shí)激勵(lì)優(yōu)秀、督促后進(jìn)。
除此以外公司原則上不再設(shè)置其他的崗位薪金調(diào)整形式。
第四章福利
假期
職員可享受本手冊(cè)規(guī)定的重要節(jié)假日，期間照常支付職員的薪金。
職員轉(zhuǎn)正后可享受婚假、喪假、產(chǎn)假及護(hù)理假；在公司工作滿(mǎn)一年后，職員可以按規(guī)定享受探親假、年休假，這些假期均為有薪假期，只扣除當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
每年職員只能在年休假、探親假中選休一種假期，并享受其待遇；職員可根據(jù)工作的安排并征得領(lǐng)導(dǎo)同意，獲得批準(zhǔn)后取假。
取假的一般程序：
(1)職員提前一個(gè)月向所在部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)人和人力資源部門(mén)申報(bào)擬休假的種類(lèi)和時(shí)間；
(2)具體休假時(shí)間，職員層由所在部門(mén)與個(gè)人協(xié)商后統(tǒng)一安排；經(jīng)理層及以上由所在部門(mén)與總部人力資源部協(xié)商安排。休假期間若遇公眾假日或法定假日，不另增加休假時(shí)間。
凡符合以下情況之一的，不享受當(dāng)年年休假或探親假：
(1)一年內(nèi)一次性病假超過(guò)45天或累計(jì)病假超過(guò)65天；
(2)一年內(nèi)一次性事假超過(guò)25天或累計(jì)事假超過(guò)30天；
(3)一年內(nèi)病、事假相加超過(guò)50天；
(4)一年內(nèi)休產(chǎn)假超過(guò)30天。
如在年休假或探親假后再請(qǐng)病假、事假超過(guò)上述規(guī)定時(shí)間的，則在下一年度取消年休假或探親假。
重要節(jié)假日
元旦放假1天
春節(jié)放假10天
公司管理?xiàng)l例4
第一章總則
第一條為健全和完善公司規(guī)章制度體系，加強(qiáng)公司規(guī)章制度的管理工作，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、規(guī)范化，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，建立簡(jiǎn)捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，使規(guī)章制度保持合理性、適用性、有效性和執(zhí)行力，依據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法之制度建設(shè)管理是指對(duì)公司各類(lèi)制度的起草、審核、發(fā)布、備案、執(zhí)行、修改和廢止工作及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。
第三條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)、合理地規(guī)定公司各部門(mén)、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管理秩序，是指公司系統(tǒng)內(nèi)制定的要求各部門(mén)及職工共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。涉及一個(gè)以上部門(mén)的行政管理文件，均應(yīng)通過(guò)規(guī)章制度進(jìn)行下發(fā)。
第四條制度制定應(yīng)當(dāng)從公司實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真調(diào)查研究，遵循合法、利于實(shí)施的原則。規(guī)章制度管理應(yīng)堅(jiān)持“誰(shuí)制定誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)制定誰(shuí)培訓(xùn)、誰(shuí)制定誰(shuí)監(jiān)督落實(shí)、誰(shuí)制定誰(shuí)改進(jìn)”的制度管理原則。
第二章制度分類(lèi)
第五條本辦法之制度按性質(zhì)，分為根本制度、基本制度和專(zhuān)項(xiàng)制度三類(lèi)：
(一)根本制度是企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，為加強(qiáng)某方面業(yè)務(wù)工作的管理而制定，是有關(guān)人員共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則，用以指導(dǎo)某一長(zhǎng)期性工作系統(tǒng)規(guī)范的規(guī)定。適用于公司層面。包括公司章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、崗位設(shè)置等方面管理的制度。
(二)基本制度是對(duì)于一項(xiàng)具體工作、操作步驟或?qū)τ谝粋�(gè)具體項(xiàng)目的管理所做出的.要求，主要是規(guī)范專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和專(zhuān)業(yè)管理行為，適用于部門(mén)層面。包括人力資源、行政管理、經(jīng)營(yíng)管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資金管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律事務(wù)、工程建設(shè)、采購(gòu)、營(yíng)銷(xiāo)、信息等方面管理的業(yè)務(wù)管理制度。
(三)專(zhuān)項(xiàng)制度是對(duì)某專(zhuān)項(xiàng)的涉及到全公司或某一個(gè)專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的工作所做出的具體要求，主要是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，適用于基層層面。包括風(fēng)險(xiǎn)控制、合同管理、行政辦公、檔案管理、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理、經(jīng)營(yíng)管理、投融資管理、工程管理等各部門(mén)的專(zhuān)項(xiàng)管理辦法及指引。
第六條根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體分為以下幾種：
“章程”是指嚴(yán)格依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治理結(jié)構(gòu)等方面的管理制度。
“制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)行為準(zhǔn)則的管理制度。
“辦法”是確定某一方面或特定管理對(duì)象、過(guò)程、活動(dòng)的方法和要求的管理制度。
“細(xì)則”是指為實(shí)施法規(guī)、規(guī)章、辦法、制度而作的具體的具有操作可行性的規(guī)定。
“指引”是對(duì)公司某一類(lèi)投資管理或業(yè)務(wù)執(zhí)行所作的總綱性的規(guī)則指引。
“規(guī)則”是公司權(quán)利機(jī)構(gòu)運(yùn)作機(jī)制做出的具有可操作性的規(guī)定。
第三章部室職責(zé)
第七條公司制度建設(shè)的管理部門(mén)為綜合辦公室，是公司規(guī)章制度的綜合管理部門(mén)。職責(zé)如下：
(一)負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)及管理工作;
(二)組織擬定公司規(guī)章制度制定和完善的規(guī)劃和計(jì)劃;
(三)根據(jù)規(guī)劃和計(jì)劃督促、檢查、協(xié)助職能部門(mén)實(shí)施規(guī)章制度草案起草工作;根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各管理部門(mén)提出制度編寫(xiě)要求;
(四)協(xié)助董事長(zhǎng)辦公會(huì)組織對(duì)規(guī)章制度草案論證及修改征求意見(jiàn)工作;
(五)負(fù)責(zé)制度的初審與會(huì)審管理工作;
(六)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，落實(shí)情況檢查、執(zhí)行效果評(píng)價(jià);根據(jù)評(píng)價(jià)效果整理有效制度清單;及時(shí)組織制度的修訂，確保制度實(shí)施有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率;
(七)對(duì)公司職能部門(mén)起草的規(guī)章制度草案負(fù)責(zé)規(guī)范性審查，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審查修改意見(jiàn)。
公司管理?xiàng)l例5
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對(duì)汽車(chē)金融公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)我國(guó)汽車(chē)金融業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)汽車(chē)金融公司，是指經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的，為中國(guó)境內(nèi)的汽車(chē)購(gòu)買(mǎi)者及銷(xiāo)售者提供金融服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第三條汽車(chē)金融公司名稱(chēng)中應(yīng)標(biāo)明“汽車(chē)金融”字樣。未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事汽車(chē)金融業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱(chēng)中使用“汽車(chē)金融”、“汽車(chē)信貸”等字樣。
第四條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)汽車(chē)金融公司實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止
第五條設(shè)立汽車(chē)金融公司應(yīng)具備下列條件:
�。ㄒ唬┚哂蟹媳巨k法規(guī)定的出資人；
（二）具有符合本辦法規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本；
�。ㄈ┚哂蟹稀吨腥A人民共和國(guó)公司法》和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司章程；
�。ㄋ模┚哂蟹先温氋Y格條件的董事、高級(jí)管理人員和熟悉汽車(chē)金融業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員；
（五）具有健全的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度；
�。┚哂信c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施；
（七）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條汽車(chē)金融公司的出資人為中國(guó)境內(nèi)外依法設(shè)立的企業(yè)法人，其中主要出資人須為生產(chǎn)或銷(xiāo)售汽車(chē)整車(chē)的企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第七條汽車(chē)金融公司出資人中至少應(yīng)有1名出資人具備5年以上豐富的汽車(chē)金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)。
汽車(chē)金融公司出資人如不具備前款規(guī)定的條件，至少應(yīng)為汽車(chē)金融公司引進(jìn)合格的專(zhuān)業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。
第八條非金融機(jī)構(gòu)作為汽車(chē)金融公司出資人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
�。ㄒ唬┳罱�1年的總資產(chǎn)不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，年?duì)I業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（二）最近1年年末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
�。ㄋ模┤牍少Y金來(lái)源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；
�。ㄎ澹┳袷刈�(cè)所在地法律，近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為；
�。┏兄Z3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的汽車(chē)金融公司股權(quán)（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），并在擬設(shè)公司章程中載明；
�。ㄆ撸┲袊�(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第九條非銀行金融機(jī)構(gòu)作為汽車(chē)金融公司出資人，除應(yīng)具備第八條第三項(xiàng)至第六項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。
第十條汽車(chē)金融公司注冊(cè)資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)汽車(chē)金融業(yè)務(wù)發(fā)展情況及審慎監(jiān)管的需要，可以調(diào)高注冊(cè)資本的最低限額。
第十一條汽車(chē)金融公司的設(shè)立須經(jīng)過(guò)籌建和開(kāi)業(yè)兩個(gè)階段。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立汽車(chē)金融公司，應(yīng)由主要出資人作為申請(qǐng)人，按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄和格式要求》的具體規(guī)定，提交籌建、開(kāi)業(yè)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料以中文文本為準(zhǔn)。
第十二條未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車(chē)金融公司不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十三條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)汽車(chē)金融公司董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度。
第十四條汽車(chē)金融公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):
�。ㄒ唬┳兏久Q(chēng)；
（二）變更注冊(cè)資本；
�。ㄈ┳兏∷驙I(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
�。ㄋ模┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍；
�。ㄎ澹└淖兘M織形式；
�。┳兏蓹�(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
�。ㄆ撸┬薷恼鲁蹋�
�。ò耍┳兏录案呒�(jí)管理人員；
�。ň牛┖喜⒒蚍至�；
�。ㄊ┲袊�(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十五條汽車(chē)金融公司有以下情況之一的，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以解散：
�。ㄒ唬┕菊鲁桃�(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
�。ǘ┕菊鲁桃�(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)決議解散；
�。ㄈ┮蚬竞喜⒒蚍至⑿枰馍�；
（四）其他法定事由。
第十六條汽車(chē)金融公司有以下情形之一的，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可向法院申請(qǐng)破產(chǎn)：
�。ㄒ唬┎荒芮鍍�?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力，自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)；
�。ǘ┮蚪馍⒒虮怀蜂N(xiāo)而清算，清算組發(fā)現(xiàn)汽車(chē)金融公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)破產(chǎn)。
第十七條汽車(chē)金融公司因解散、依法被撤銷(xiāo)或被宣告破產(chǎn)而終止的，其清算事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)辦理。
第十八條汽車(chē)金融公司設(shè)立、變更、終止和董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的行政許可程序，按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》執(zhí)行。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第十九條經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車(chē)金融公司可從事下列部分或全部人民幣業(yè)務(wù)：
�。ㄒ唬┙邮芫惩夤蓶|及其所在集團(tuán)在華全資子公司和境內(nèi)股東3個(gè)月（含）以上定期存款；
�。ǘ┙邮芷�(chē)經(jīng)銷(xiāo)商采購(gòu)車(chē)輛貸款保證金和承租人汽車(chē)租賃保證金；
�。ㄈ┙�(jīng)批準(zhǔn)，發(fā)行金融債券；
（四）從事同業(yè)拆借；
（五）向金融機(jī)構(gòu)借款；
�。┨峁┵�(gòu)車(chē)貸款業(yè)務(wù)；
�。ㄆ撸┨峁┢�(chē)經(jīng)銷(xiāo)商采購(gòu)車(chē)輛貸款和營(yíng)運(yùn)設(shè)備貸款，包括展示廳建設(shè)貸款和零配件貸款以及維修設(shè)備貸款等；
（八）提供汽車(chē)融資租賃業(yè)務(wù)（售后回租業(yè)務(wù)除外）；
（九）向金融機(jī)構(gòu)出售或回購(gòu)汽車(chē)貸款應(yīng)收款和汽車(chē)融資租賃應(yīng)收款業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┺k理租賃汽車(chē)殘值變賣(mài)及處理業(yè)務(wù)；
�。ㄊ唬⿵氖屡c購(gòu)車(chē)融資活動(dòng)相關(guān)的咨詢(xún)、業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┙�(jīng)批準(zhǔn)，從事與汽車(chē)金融業(yè)務(wù)相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┙�(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十條汽車(chē)金融公司發(fā)放汽車(chē)貸款應(yīng)遵守《汽車(chē)貸款管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
第二十一條汽車(chē)金融公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)遵守國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十二條汽車(chē)金融公司應(yīng)按照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指引和風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，建立健全公司治理和內(nèi)部控制制度，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
第二十三條汽車(chē)金融公司應(yīng)遵守以下監(jiān)管要求：
（一）資本充足率不低于8%，核心資本充足率不低于4%；
�。ǘ⿲�(duì)單一借款人的授信余額不得超過(guò)資本凈額的15%；
�。ㄈ⿲�(duì)單一集團(tuán)客戶(hù)的授信余額不得超過(guò)資本凈額的50%；
�。ㄋ模⿲�(duì)單一股東及其關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)該股東在汽車(chē)金融公司的出資額；
�。ㄎ澹┳杂霉潭ㄙY產(chǎn)比例不得超過(guò)資本凈額的40%。
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)上述指標(biāo)做出適當(dāng)調(diào)整。
第二十四條汽車(chē)金融公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級(jí)分類(lèi)制度，并應(yīng)建立審慎的資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備制度，及時(shí)足額計(jì)提資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備。未提足準(zhǔn)備的，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。
第二十五條汽車(chē)金融公司應(yīng)按規(guī)定編制并向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及中國(guó)銀監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)表。
第二十六條汽車(chē)金融公司應(yīng)建立定期外部審計(jì)制度，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送公司注冊(cè)地的中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)必要時(shí)可指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)汽車(chē)金融公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況等進(jìn)行審計(jì)。中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求汽車(chē)金融公司更換專(zhuān)業(yè)技能和獨(dú)立性達(dá)不到監(jiān)管要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第二十八條汽車(chē)金融公司如有業(yè)務(wù)外包需要，應(yīng)制定與業(yè)務(wù)外包相關(guān)的政策和管理制度，包括業(yè)務(wù)外包的決策程序、對(duì)外包方的評(píng)價(jià)和管理、控制業(yè)務(wù)信息保密性和安全性的措施和應(yīng)急計(jì)劃等。汽車(chē)金融公司簽署業(yè)務(wù)外包協(xié)議前應(yīng)向注冊(cè)地中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)外包協(xié)議的主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的`風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施等。
第二十九條汽車(chē)金融公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將責(zé)令限期整改；逾期未整改的，或其行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)可區(qū)別情形，依照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。
第三十條汽車(chē)金融公司已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)、嚴(yán)重影響客戶(hù)合法權(quán)益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將依法對(duì)其實(shí)行接管或促成機(jī)構(gòu)重組。汽車(chē)金融公司有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不撤銷(xiāo)將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)將予以撤銷(xiāo)。
第三十一條汽車(chē)金融公司可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理。自律組織開(kāi)展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章附則
第三十二條本辦法第二條所稱(chēng)中國(guó)境內(nèi)，是指中國(guó)大陸，不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)；所稱(chēng)銷(xiāo)售者，是指專(zhuān)門(mén)從事汽車(chē)銷(xiāo)售的經(jīng)銷(xiāo)商，不包括汽車(chē)制造商及其他形式的汽車(chē)銷(xiāo)售者。
第三十三條本辦法第六條所稱(chēng)主要出資人是指出資數(shù)額最多并且出資額不低于擬設(shè)汽車(chē)金融公司全部股本30%的出資人。
第三十四條本辦法第十九條所稱(chēng)汽車(chē)融資租賃業(yè)務(wù)，是指汽車(chē)金融公司以汽車(chē)為租賃標(biāo)的物，根據(jù)承租人對(duì)汽車(chē)和供貨人的選擇或認(rèn)可，將其從供貨人處取得的汽車(chē)按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動(dòng)。
第三十五條本辦法第十九條所稱(chēng)售后回租業(yè)務(wù)，是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車(chē)出賣(mài)給出租人，同時(shí)與出租人簽訂融資租賃合同，再將該汽車(chē)從出租人處租回的融資租賃形式。
第三十六條本辦法第二十三條所稱(chēng)關(guān)聯(lián)方是指《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露所界定的關(guān)聯(lián)方。
第三十七條本辦法第二十三條有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算方法遵照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表指標(biāo)體系的有關(guān)規(guī)定。
第三十八條本辦法所稱(chēng)汽車(chē)是指我國(guó)《汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中所定義的道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛（摩托車(chē)除外）。汽車(chē)金融公司涉及推土機(jī)、挖掘機(jī)、攪拌機(jī)、泵機(jī)等非道路機(jī)動(dòng)車(chē)輛金融服務(wù)的，可比照本辦法執(zhí)行。
第三十九條本辦法由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十條本辦法自公布之日起施行，原《汽車(chē)金融公司管理辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令*年第4號(hào)）及《汽車(chē)金融公司管理辦法實(shí)施細(xì)則》（銀監(jiān)發(fā)〔*〕23號(hào)）同時(shí)廢止。
公司管理?xiàng)l例6
一、遵守公德
第一條：公司員工必需遵紀(jì)守法、做維護(hù)社會(huì)公德的模范，公司肯定不允許違反社會(huì)公德、作奸犯科的現(xiàn)象存在。
二、愛(ài)崗敬業(yè)
第一條：愛(ài)崗敬業(yè)：喜愛(ài)生活、喜愛(ài)自己的工作，勤奮努力，不斷提高工作效率和工作質(zhì)量。
其次條：盡職盡責(zé)：要求員工必需做到“三負(fù)責(zé)”即對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)、對(duì)公司負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)。全力以赴的完成工作任務(wù)和履行職責(zé)，對(duì)自己的失誤勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任。
第三條：聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)：?jiǎn)T工必需聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)支配，交代的工作要樂(lè)觀完成，與領(lǐng)導(dǎo)保持全都，把工作做好，不得與領(lǐng)導(dǎo)背道行事。
第四條：逐級(jí)上報(bào)：?jiǎn)T工有事應(yīng)向所屬直接領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，除直接領(lǐng)導(dǎo)有重大失誤或特殊情形下，不得越級(jí)匯報(bào)。
三、團(tuán)結(jié)合作
第一條：?jiǎn)T工之間要緊密團(tuán)結(jié)，精誠(chéng)合作，工作中要相互協(xié)調(diào)，相互支持，建立融洽的人際關(guān)系。
其次條：嚴(yán)以律己，寬以待人，相互關(guān)懷，相互敬重，開(kāi)展批判與自我批判
第三條：不搞小團(tuán)體、小幫派，提倡同事之間親密和諧的關(guān)系。
第四條：不搬弄是非，無(wú)中生有，挑破離間，說(shuō)一些不利于公司員工團(tuán)結(jié)的話(huà)。
第五條：保持樂(lè)觀的生活態(tài)度，以樂(lè)觀包涵的心態(tài)對(duì)待公司管理中的問(wèn)題，主動(dòng)提出改進(jìn)性的建議和看法，已成熟的方法解決問(wèn)題。
四、遵守紀(jì)律
第一條：下級(jí)聽(tīng)從上級(jí)是公司管理的基本原則，員工應(yīng)自覺(jué)聽(tīng)從領(lǐng)導(dǎo)的'支配和工作調(diào)動(dòng)，不得公開(kāi)頂撞領(lǐng)導(dǎo)，不得無(wú)故拒絕、拖延、敷衍或擅自終止領(lǐng)導(dǎo)支配的工作。
其次條：遵守公司制定的作息時(shí)間，不得遲到、早退，上下班要打考勤卡。
第三條：公司員工必需嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，上班期間不得擅離職守，不串崗及私自外出、不的談天、大聲喧嘩、吃零食、大聲喧嘩。
第四條：工作期間要用心工作、精神振作、緊急有序，不得在上班期間接待親友、不辦理個(gè)人私事、不在辦公區(qū)、公共區(qū)吸煙，不得看一些與工作無(wú)關(guān)的雜志書(shū)刊，不做與工作無(wú)關(guān)的事。
五、誠(chéng)懇自律
第一條：遵守職業(yè)道德，不貪污受賄，自覺(jué)抵制社會(huì)上的不正之風(fēng)
其次條：不得利用職務(wù)之便向他人索取財(cái)物或?yàn)閭�(gè)人親友謀私利。
第三條：不得挪用公司財(cái)務(wù)，更不得利用職務(wù)之便將公司財(cái)務(wù)占為己有或轉(zhuǎn)用他人。
六、安全保密
第一條：要隨時(shí)隨地的留意防火安全，發(fā)覺(jué)擔(dān)心全隱患要準(zhǔn)時(shí)報(bào)告、處理。每個(gè)員工都要熟知防火設(shè)施的位置和使用方法。
其次條：留意公司現(xiàn)金和珍貴物品、財(cái)務(wù)的安全存放。
第三條：公司一切未經(jīng)公開(kāi)披露的業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)資料、人事信息、招投標(biāo)資料、合同文件、客戶(hù)資料、設(shè)計(jì)方案、營(yíng)銷(xiāo)方案、管理文件、會(huì)議記錄和內(nèi)容、公司資質(zhì)等，均屬公司機(jī)密，員工有保守機(jī)密的義務(wù)。當(dāng)不確定某些詳細(xì)內(nèi)容是否為公司機(jī)密時(shí)，應(yīng)由公司鑒定其實(shí)質(zhì)。
七、儀表大方
第一條：?jiǎn)T工必需儀表端莊、干凈。
其次條：上班期間不能飲酒。
第三條：服裝要求：男、女必需著黑色正裝，例如：
男士：白襯衫黑西褲黑皮鞋
女士：白襯衫黑西褲黑色皮鞋
第四條：不準(zhǔn)打口哨
八、環(huán)境要求
第一條：不得隨地吐痰、丟紙屑、果皮、煙頭
其次條：保持安靜，不要工作區(qū)域內(nèi)大聲喧嘩、談天或隨便制造噪音，接打手機(jī)盡量輕聲細(xì)語(yǔ)，不得影響到其他人員工作。
第三條：保持自己工作區(qū)衛(wèi)生潔凈干凈。
第四條：所使用品實(shí)行定位管理，以便提高工作效率。
九、疼惜財(cái)務(wù)
第一：不鋪張水、電、等資源和辦公易耗品。
其次：根據(jù)相關(guān)要求使用辦公用品和公司各種設(shè)施，下班后要關(guān)好設(shè)備在離開(kāi)公司。
第三條：愛(ài)惜公司財(cái)務(wù)，不得損壞公司財(cái)務(wù)，不得隨便挪用公司財(cái)務(wù)。
十、BP(獎(jiǎng)罰)制度
第一條：?jiǎn)T工違反公司制度、給公司帶來(lái)負(fù)面影響等，依據(jù)事情的嚴(yán)峻性對(duì)其進(jìn)行10—200元不等的罰款。
其次條：依據(jù)員工的工作力量及績(jī)效考核，對(duì)工作表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行現(xiàn)金嘉獎(jiǎng)或職位晉升。
十一、員工的離職管理
第一條：實(shí)習(xí)期間提出離職，須提前15天以書(shū)面上報(bào)公司，否則以15天薪水相抵，補(bǔ)償公司損失。
其次條：已轉(zhuǎn)正后若須辭職者，須提前一個(gè)月以書(shū)面上報(bào)公司，否則以一個(gè)月薪水相抵，補(bǔ)償公司損失。
第三條：工作在一年以上的員工提出離職時(shí)，須提前一個(gè)月以書(shū)面上報(bào)公司核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)而自行離職者，自愿放棄上月薪資及任何工作獎(jiǎng)金。
第四條：?jiǎn)T工辦理任何請(qǐng)辭時(shí)，須先行填寫(xiě)“書(shū)面辭職報(bào)告”，經(jīng)核準(zhǔn)后，方可離職。
第五條：?jiǎn)T工在自動(dòng)離職或請(qǐng)辭期間內(nèi)，因職務(wù)交接不清，或手續(xù)不全而導(dǎo)致公司資金及財(cái)物上有所損失，須負(fù)賠償責(zé)任，公司將依法解決。
十二、員工請(qǐng)休假制度
第一條：公司全員請(qǐng)假必需事先申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假，并取消全勤獎(jiǎng)。
其次條：非有重大事故，事假每月不得超過(guò)二天，扣除當(dāng)日薪資(同時(shí)取消全勤獎(jiǎng))。
第三條：一般事假應(yīng)于兩天前請(qǐng)妥(急事經(jīng)核準(zhǔn)則例外)，請(qǐng)假時(shí)必需填寫(xiě)請(qǐng)假條，由部門(mén)主管簽字上交辦公室。
第四條、請(qǐng)假未準(zhǔn)而私自休假者，以曠工論處，每曠職一日扣除當(dāng)日薪資外，并取消全勤獎(jiǎng)。
第五條：公司上班時(shí)間內(nèi)，非有重要事故，不得臨時(shí)請(qǐng)假超過(guò)2小時(shí)以上，否則扣全日薪資。
第六條：公司會(huì)議不定期進(jìn)行，肯定會(huì)提前公告通知，全員參與。曠會(huì)按曠工論處，遲到按正常上班遲到條例懲罰。
公司管理?xiàng)l例7
一、工作場(chǎng)所內(nèi)不得玩耍打鬧、閑聊、玩手機(jī)、網(wǎng)絡(luò)嬉戲、網(wǎng)絡(luò)談天、利用公司電話(huà)打私人電話(huà)、吃食物、聽(tīng)音樂(lè)等與工作無(wú)關(guān)的`事情;
二、公司員工上下班必需嚴(yán)格根據(jù)作息時(shí)間執(zhí)行，不得無(wú)故缺勤、曠工、遲到、早退;
三、員工必需聽(tīng)從上級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)，不得怠慢工作;
四、工作期間遇到顧客訪問(wèn)時(shí)，須面帶微笑并主動(dòng)問(wèn)好;
五、上班要統(tǒng)一著工裝，佩帶工作卡，必需保持良好的工作態(tài)度和風(fēng)貌;
六、當(dāng)日的工作必需在下班前結(jié)束，不得拖到其次個(gè)工作日;
七、上下班前按《衛(wèi)生輪番值日表》打掃辦公區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生，保持干凈、潔凈的工作環(huán)境; 八、下班時(shí)必需關(guān)好門(mén)窗及設(shè)備電源，防止安全事故發(fā)生，值班人員做好監(jiān)督檢查;
九、喜愛(ài)本職工作，樂(lè)觀學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)。
十、同事間要團(tuán)結(jié)互助、相互協(xié)作，相互支持。
公司管理?xiàng)l例8
為了加強(qiáng)閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)操作室的管理，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用和安全運(yùn)作，充分發(fā)揮其作用，保障園區(qū)管理，特制定本制度。
第一條 電視監(jiān)控室必需晝夜24小時(shí)由經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的人員值班。值班人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)定和安全操作規(guī)程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
其次條 監(jiān)控人員必需具有高度的工作責(zé)任心，仔細(xì)負(fù)責(zé)安全監(jiān)控任務(wù)，準(zhǔn)時(shí)把握各種監(jiān)控信息，對(duì)監(jiān)控過(guò)程中發(fā)覺(jué)的`狀況準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行處理和上報(bào)。
第三條 監(jiān)控人員每天對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行查看，發(fā)覺(jué)有特別現(xiàn)象或員工亂收費(fèi)現(xiàn)象，準(zhǔn)時(shí)保存錄像片段，并作好標(biāo)記，以備查用。
第四條 值班人員必需嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定時(shí)間上下班，不準(zhǔn)隨便離崗離位，個(gè)人需處理事務(wù)時(shí)，應(yīng)征得保衛(wèi)科長(zhǎng)的同意并在有人頂崗時(shí)方可離開(kāi)。
第五條 監(jiān)控人員須愛(ài)惜和管理好監(jiān)控室的各項(xiàng)裝配和設(shè)施，嚴(yán)格操作流程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)作。
第六條 無(wú)關(guān)人員未經(jīng)許可不準(zhǔn)進(jìn)入監(jiān)控室，外來(lái)人員需到監(jiān)控室查詢(xún)狀況和及觀訪者參觀，必需經(jīng)保衛(wèi)科長(zhǎng)上報(bào)分管副總，同意后方可進(jìn)入監(jiān)控室。
第七條 不準(zhǔn)在監(jiān)控室談天、會(huì)友、玩耍，不準(zhǔn)隨便擺布機(jī)器設(shè)備，嚴(yán)禁在監(jiān)控值班期間打盹睡覺(jué)，一經(jīng)發(fā)覺(jué)，按公司規(guī)章制度嚴(yán)峻處分。
第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)定期到監(jiān)控室查詢(xún)狀況，值班人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)監(jiān)控狀況。
第九條 保持監(jiān)控室設(shè)備的清潔衛(wèi)生，堅(jiān)持每月進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，確保機(jī)器設(shè)備的正常運(yùn)作。
第十條 監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)聯(lián)系修理人員進(jìn)行修理，并做好登記。
第十一條 監(jiān)控人員必需保守公司監(jiān)控隱秘，不得在監(jiān)控室以外的場(chǎng)所談?wù)撚嘘P(guān)監(jiān)控錄像的內(nèi)容。
第十二條 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得擅自關(guān)閉電視監(jiān)控系統(tǒng)、停止系統(tǒng)運(yùn)行。
第十三條 本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。
公司管理?xiàng)l例9
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)，制定本條例。
第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶(hù)的誠(chéng)信義務(wù)。
第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶(hù)的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶(hù)的合法權(quán)益。
第四條 國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。
第五條 證券公司按照國(guó)家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品。
第六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
第二章 設(shè)立與變更
第八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第九條 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的30%。
證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。
第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：
(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;
(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
(四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。
第十二條 證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專(zhuān)業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
第十三條 證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購(gòu)、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
前款所稱(chēng)公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：
(一)證券公司的名稱(chēng)、住所;
(二)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
(三)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類(lèi)型、金額和內(nèi)部審批程序;
(四)證券公司的解散事由與清算辦法;
(五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本條第一款所稱(chēng)證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。
第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;
(二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國(guó)家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
第十五條 證券公司合并、分立的，涉及客戶(hù)權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
第十六條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定：
(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月;
(二)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月;
(三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日;
(四)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日;
(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。
第十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記。
證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。
未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》和本條例的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
第十九條 證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第二十條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
第二十一條 證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。
第二十二條 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
第二十三條 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效。
第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。
前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十六條 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事《證券法》第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和本條例的規(guī)定。
證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
第二十八條 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則，對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶(hù)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
證券公司不得將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用。
第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷(xiāo)售證券類(lèi)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶(hù)的身 份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶(hù)情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第三十條 證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶(hù)。證券公司與客戶(hù)對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的，從其約定。
第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
客戶(hù)認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶(hù)投訴。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)的投訴，采取相應(yīng)措施。
第三十三條 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)。
第三十四條 證券公司向客戶(hù)提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。客戶(hù)資金賬戶(hù)內(nèi)的資金不足的，不得接受其買(mǎi)入委托;客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣(mài)出委托。
第三十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)。
第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
第四十條 證券公司向客戶(hù)收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第四十一條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。
第四十二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)。
證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
第四十三條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;
(二)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;
(三)利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者操縱證券市場(chǎng);
(四)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十四條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四十五條 證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定，從事接受客戶(hù)的委托、使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶(hù)享有，損失由客戶(hù)承擔(dān)，證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費(fèi)用等事項(xiàng)。
第四十六條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;
(二)接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;
(三)使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
(四)在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;
(五)法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十七條 證券公司使用多個(gè)客戶(hù)的.資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者使用客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，對(duì)前款規(guī)定的事項(xiàng)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
第四十八條 本條例所稱(chēng)融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶(hù)交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第四十九條 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;
(三)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;
(四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;
(五)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第五十條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂融資融券合同，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)，在指定商業(yè)銀行開(kāi)立客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)�？蛻�(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。
在以證券公司名義開(kāi)立的客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立授信賬戶(hù)。
第五十一條 證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶(hù)融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第五十二條 證券公司向客戶(hù)融資融券時(shí)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
客戶(hù)交存的保證金以及通過(guò)融資融券交易買(mǎi)入的全部證券和賣(mài)出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)或者客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)并記入該客戶(hù)授信賬戶(hù)。
第五十三條 客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金。除本條例第五十四條規(guī)定的情形或者證券公司和客戶(hù)依法另有約定的情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金。
第五十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻�(hù)未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
第五十五條 客戶(hù)依照本條例第五十二條第一款規(guī)定交存保證金的比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的單位規(guī)定。
證券公司可以向客戶(hù)融出的證券和融出資金可以買(mǎi)入證券的種類(lèi)，可充抵保證金的有價(jià)證券的種類(lèi)和折算率，融資融券的期限，最低維持擔(dān)保比例和補(bǔ)交差額的期限，由證券交易所規(guī)定。
本條第一款、第二款規(guī)定由被授權(quán)單位或者證券交易所做出的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，且不得違反國(guó)家貨幣政策。
第五十六條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。
第五章 客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)
第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。
客戶(hù)的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶(hù)能夠隨時(shí)查詢(xún)客戶(hù)的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
第五十八條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶(hù)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
第五十九條 客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶(hù)本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
第六十條 除下列情形外，不得動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金：
(一)客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款;
(二)客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;
(三)法律規(guī)定的其他情形。
第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
第六十二條 指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和 客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍，動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令，應(yīng)當(dāng)拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即 向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并抄報(bào)有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第六章 監(jiān)督管理措施
第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶(hù)資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
第六十四條 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn);經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
第六十五條 對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)、核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。
第六十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第六十七條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：
(一)證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;
(二)證券公司的股東、實(shí)際控制人;
(三)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(四)證券公司的開(kāi)戶(hù)銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
(五)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：
(一)詢(xún)問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說(shuō)明;
(二)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
(四)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢(xún)證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶(hù)。
第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
第七十一條 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
第七十二條 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第七十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。
第七十四條 證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
第七十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì)，可以查閱、復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶(hù)信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料，并可以調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所知悉的信息保密。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)和證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七章 法律責(zé)任
第七十七條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰：
(一)聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;
(二)未按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)。
第七十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。
第七十九條 證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。
第八十條 證券公司誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。
第八十一條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰：
(一)證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);
(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品。
第八十二條 證券公司在證券自營(yíng)賬戶(hù)與證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。
第八十三條 證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);
(二)向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;
(三)違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;
(四)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;
(五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶(hù)的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
第八十四條 證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;
(二)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;
(三)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案;
(四)未按照規(guī)定程序了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;
(五)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng);
(六)未按照規(guī)定指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);
(七)未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;
(八)未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度;
(九)未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶(hù)投訴;
(十)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;
(十一)未按照規(guī)定存放、管理客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券;
(十二)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說(shuō)明理由。
第八十五條 證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
第八十六條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);
(二)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;
(三)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券;
(四)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;
(五)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第八十七條 指定商業(yè)銀行有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以 違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款：
(一)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金;
(二)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金的申請(qǐng)、指令予以同意或者執(zhí)行;
(三)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的交易結(jié)算資金被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
指定商業(yè)銀行有前款規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫停或者終止客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以建議國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法處罰。
第八十八條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款：
(一)證券公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開(kāi)披露信息，或者公開(kāi)披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十九條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;
(二)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū);
(三)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng);
(四)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)。
第九十條 證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的，由有關(guān)主管部門(mén)依法給予處罰。
第八章 附 則
第九十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十二條 證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管方式不符合本條例第五十七條規(guī)定的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期調(diào)整。
證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管方式，應(yīng)當(dāng)自本條例實(shí)施之日起1年內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十三條 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第九十四條 外商投資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十五條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十六條 本條例所稱(chēng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是指《證券法》第一百五十五條規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第九十七條 本條例自20xx年6月1日起施行。
公司管理?xiàng)l例10
1.目的與適用范圍
1.1目的
為更好地貫徹××公司有關(guān)保密規(guī)定，保守國(guó)家、××公司以及集團(tuán)公司合作伙伴的技術(shù)、商業(yè)機(jī)密，維護(hù)集團(tuán)公司在海外市場(chǎng)的利益，保持××公司在海外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)駐海外代表處的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。
本規(guī)定所述的機(jī)密包括國(guó)家、企業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密，以及其他明確不宜公開(kāi)的事項(xiàng)，適用于駐海外代表處所有員工。
2.職責(zé)
2.1××公司某部門(mén)職責(zé)
××公司某部門(mén)按照公司相關(guān)保密規(guī)定，負(fù)責(zé)海外代表處的.保密歸口管理工作。
2.2駐海外代表處職責(zé)
代表處負(fù)責(zé)人或授權(quán)人是保密管理工作的第一責(zé)任人，代表處各員工應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，擔(dān)當(dāng)保密工作的執(zhí)行者。
3.主題內(nèi)容
3.1代表處員工保密守則
3.1.1代表處員工應(yīng)做到：不該說(shuō)的秘密絕對(duì)不說(shuō)；不該問(wèn)的秘密絕對(duì)不問(wèn)；不該看的秘密絕對(duì)不看；不該記錄的秘密絕對(duì)不記錄；不在非保密本上記錄秘密事項(xiàng)；不在私人通信、電話(huà)中涉及秘密；不在公共場(chǎng)所和家屬、子女、親友面前談?wù)撁孛�；不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料；不在普通電話(huà)、明碼電話(huà)、普通郵政傳遞秘密事項(xiàng)；不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場(chǎng)所。
3.2保密宣傳教育制度
3.2.1代表處負(fù)責(zé)人或授權(quán)人應(yīng)及時(shí)向代表處員工明確屬于國(guó)家、企業(yè)技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的具體事項(xiàng)，和其他不準(zhǔn)公開(kāi)的事宜，以及一些重要事件的對(duì)外表態(tài)口徑，要求員工凡屬此類(lèi)事項(xiàng)一律不得泄露，并向員工明確事關(guān)技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的文件不得擅自復(fù)印留底以及處置。
3.2.2對(duì)違反本規(guī)定造成失、泄密，或采用盜密、出賣(mài)等非法手段泄露秘密，以及對(duì)泄密、竊密行為不制止、不報(bào)告的員工，視其情節(jié)和后果，分別給予批評(píng)教育或紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
公司管理?xiàng)l例11
一、目的
依據(jù)國(guó)家有關(guān)勞動(dòng)政策法規(guī)，為了規(guī)范員工行為，激發(fā)員工的主動(dòng)性，樂(lè)觀性和制造性，維護(hù)正常的工作秩序，提高工作績(jī)效，促進(jìn)本公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，特制定本手冊(cè)。
二、適用范圍
本手冊(cè)適用于公司全體員工。
三、職責(zé)
3.1總經(jīng)理室/總經(jīng)辦
負(fù)責(zé)建立健全公司內(nèi)部的掌握機(jī)制，確保本手冊(cè)產(chǎn)生、修改、取消和管理的基本要求能夠有效地執(zhí)行。
3.2行政中心
負(fù)責(zé)審核本手冊(cè)，對(duì)全公司員工負(fù)有教育和監(jiān)督管理責(zé)任，確保本手冊(cè)的各項(xiàng)要求和規(guī)定在全公司能夠有效地執(zhí)行。
3.3人力資源部
1)負(fù)責(zé)制定、解釋、修訂此手冊(cè)，幫助行政中心對(duì)員工進(jìn)行教育和監(jiān)督管理。
2)負(fù)責(zé)全部獎(jiǎng)懲的資料備案管理。
3.4各部門(mén)主管
1)熟識(shí)和執(zhí)行本手冊(cè)，確保本部門(mén)員工執(zhí)行本手冊(cè);
2)對(duì)本部門(mén)的.員工負(fù)有教育和監(jiān)督管理責(zé)任，對(duì)發(fā)生在本部門(mén)的特別大事應(yīng)馬上上報(bào)，并實(shí)行相應(yīng)的措施進(jìn)行勸阻和制止，不得玩忽職守，放任不管。
3.5全體員工
了解、熟識(shí)本手冊(cè)，講究職業(yè)道德，在工作中遵循和執(zhí)行本手冊(cè)的各項(xiàng)要求和規(guī)定。
四、管理內(nèi)容
4.1日常考勤
4.1.1工作時(shí)間
1)各中心/事業(yè)部/子公司可依據(jù)客戶(hù)或業(yè)務(wù)的狀況做適當(dāng)調(diào)整。
2)公司因工作需要支配員工加班時(shí)，應(yīng)提前做好預(yù)備，員工也應(yīng)樂(lè)觀協(xié)作。
4.1.2打卡
1)員工應(yīng)按規(guī)定時(shí)間上下班，不遲到，不早退，上下班必需親自到指定地點(diǎn)打卡，要求每天打四次。不得代同事打卡或托付同事打卡。
2)員工如因私因公未能打卡的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批示后向人力資源部報(bào)備。
4.2行為準(zhǔn)則
4.2.1儀表儀容
管理人員原則上要求穿職業(yè)裝(深色無(wú)條紋西服或CI職業(yè)裝)，車(chē)間人員按崗位要求著工作服和勞保服，著裝總體原則為莊重、干凈、潔凈、文靜、大方，保持清雅之儀容和安全性。
1)男性員工不得著無(wú)袖、無(wú)領(lǐng)汗衫，不得著短褲。紐扣須扣整齊，發(fā)型應(yīng)齊整、干練，不留長(zhǎng)發(fā)和胡須，不剃光頭。
2)女性員工須清雅淡妝，禁止穿短裙、超短迷你裙、無(wú)袖衣裙，衣著及飾物不得夸張。 3)全部員工上班期間不得穿拖鞋、涼拖(孕婦及特別崗位要求例外)，不得赤腳。
4)參與集團(tuán)和公司重大活動(dòng)和會(huì)議要求著職業(yè)裝。
5)本公司員工辦公期間必需佩帶胸卡或工作牌。
4.2.2工作紀(jì)律
1)保持辦公區(qū)寧?kù)o、禁止喧嘩。
2)辦公區(qū)域、生產(chǎn)區(qū)域及禁煙區(qū)域嚴(yán)禁吸煙。
3)節(jié)省公司能源，確保安全，員工下班離開(kāi)前，要關(guān)閉個(gè)人電腦、并對(duì)辦公桌進(jìn)行清理，保持干凈;并做到人離機(jī)關(guān)(用電設(shè)備：如計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、空調(diào)等)、人離燈關(guān)、人離窗關(guān)、人離門(mén)鎖。
4)保持個(gè)人臺(tái)面的干凈，辦公設(shè)施擺放整齊，辦公臺(tái)面不宜擺放、張貼與辦公內(nèi)容無(wú)關(guān)的字畫(huà)或裝飾物，保持辦公室清潔衛(wèi)生，不得隨地吐痰，亂扔雜物。
5)工作時(shí)間內(nèi)，員工不得接待私人探訪，如確有必要須報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后到指定地點(diǎn)接待。接待公務(wù)來(lái)訪也應(yīng)在指定的洽談區(qū)進(jìn)行。
6)禁止攜帶小孩進(jìn)入廠區(qū)、車(chē)間，嚴(yán)禁擅自帶外人進(jìn)入生產(chǎn)廠區(qū)參觀、拍照。
7)嚴(yán)禁利用公司電話(huà)辦私事，特殊是撥打國(guó)內(nèi)及國(guó)際長(zhǎng)途電話(huà)。
8)工作時(shí)間內(nèi)因公因私外出須向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)備并辦理出門(mén)手續(xù)，如部門(mén)負(fù)責(zé)人不在可在部門(mén)考勤處留言。
9)工作時(shí)間禁止串崗、睡覺(jué)、干私活、看書(shū)報(bào)雜志(非專(zhuān)業(yè)書(shū)籍)、玩電腦嬉戲、上網(wǎng)談天、吃零食等行為。
10)員工應(yīng)愛(ài)惜公司設(shè)施，設(shè)備，工具，如有破壞或挪用者視其情節(jié)輕重，損壞大小賠償并罰款，情節(jié)嚴(yán)峻的除受到紀(jì)律處格外還有可能會(huì)受到民事或刑事檢控。
11)員工不得利用職權(quán)營(yíng)私舞弊，假公濟(jì)私，打擊報(bào)復(fù)。
12)員工不得在公司工作時(shí)間內(nèi)買(mǎi)賣(mài)私人物品。
13)員工不得擅自標(biāo)貼及涂改公司各類(lèi)通告。
14)員工不得在任何時(shí)間內(nèi)在公司范圍內(nèi)從事非法活動(dòng)。
15)員工不得有損害公司財(cái)產(chǎn)，商譽(yù)，或貪污受賄等行為，知情員工應(yīng)馬上上報(bào)，維護(hù)隱瞞或知情不報(bào)者，將受到嚴(yán)峻的紀(jì)律處分。
16)員工不得煽動(dòng)其他員工偷工怠懈，干擾日常工作。
17)員工不得擅自偽造涂改公司紀(jì)錄或文件，供應(yīng)虛假商業(yè)情報(bào)。
18)員工不得違反公司保密規(guī)定，未經(jīng)上司許可或授權(quán)，嚴(yán)禁對(duì)外評(píng)論公司各項(xiàng)政策及經(jīng)營(yíng)狀況或?qū)⒐厩閳?bào)泄露給任何宣揚(yáng)媒介或給商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者以任何形式之幫助。
19)員工不得在工作時(shí)間內(nèi)擅自進(jìn)入其他員工工作區(qū)域逗留，窺視，翻看。
20)員工不得在公司電腦上隨便拷貝，刪除，篡改公司電腦資料，或?qū)⒐倦娔X軟件帶回家，更不得泄露公司電腦資料信息。
21)員工不得將公司文件遺留或存放在不恰當(dāng)?shù)牡胤剑掳嘀氨匦鑼⑷课募Y料歸檔。
22)辦公室內(nèi)不得存放珍貴物品，如有遺失公司概不負(fù)責(zé)。
23)員工應(yīng)嚴(yán)格按公司制定的加班，調(diào)班，請(qǐng)假等規(guī)定，如有違反將按公司獎(jiǎng)懲條例處理。
24)員工須到處維護(hù)公司形象，將公司利益放在第一位，不得做有損于公司形象的事，未經(jīng)上司授權(quán)不得向公司內(nèi)、外人員描述、評(píng)論公司的各項(xiàng)政策及經(jīng)營(yíng)手段。公司的各類(lèi)文件、資料均屬公司的商業(yè)隱秘，員工應(yīng)妥當(dāng)保管及嚴(yán)守隱秘。
25)除使用公司的名義辦理公務(wù)外，任何員工不得使用公司的名義作任何用途，濫用公司名義者將被視為欺詐行為，有關(guān)員工除受到紀(jì)律處格外，還有可能會(huì)受到民事或刑事檢控。 26)工作時(shí)間內(nèi)，員工應(yīng)當(dāng)肯定聽(tīng)從上司的工作安排，不得作出不聽(tīng)從上級(jí)合理的工作指示或不敬重上司的行為，員工應(yīng)按時(shí)完成上司下達(dá)的任務(wù)，不得無(wú)故拖延，拒絕或終止工作。
27)員工在確認(rèn)上級(jí)指令違法違紀(jì)時(shí)，員工有權(quán)拒絕執(zhí)行，并向更高層上級(jí)報(bào)備。
28)員工之間應(yīng)相互協(xié)作，共同努力，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，員工應(yīng)樂(lè)觀參與由公司或員工自行組織的各項(xiàng)活動(dòng)，以增進(jìn)員工之間的友愛(ài)及信任并提高公司員工的整體團(tuán)隊(duì)精神。
29)不得因失職造成商品丟失或損毀，如有發(fā)生除將根據(jù)損失進(jìn)行賠償之外還要進(jìn)行必要的降職或罰款。
公司管理?xiàng)l例12
為加強(qiáng)公司規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，提高工作效率。現(xiàn)根據(jù)公司實(shí)際情況，特制訂以下公司管理?xiàng)l例。
第一條日常行為
1、員工工作時(shí)間內(nèi)著裝應(yīng)整潔、得體，不可穿奇裝異服，不留怪異發(fā)型。
2、員工應(yīng)須保持良好的精神面貌，言談舉止大方得體。嚴(yán)禁出現(xiàn)在辦公區(qū)內(nèi)奔跑、躺臥、倚靠等不當(dāng)姿態(tài)。
3、公司員工應(yīng)注意個(gè)人衛(wèi)生，勤洗澡勤換衣，做到無(wú)汗味、無(wú)異味。工作時(shí)不得飲酒，不吃有異味的食物。男士應(yīng)及時(shí)修剪發(fā)須，保持清爽、干凈；女士保持淡雅妝容，不佩戴夸張首飾。
4、工作期間不可大聲喧嘩，不做妨礙他人工作的事情，不做與工作無(wú)關(guān)的私人事情，不長(zhǎng)時(shí)間占用公司電話(huà)，不因私事使用辦公電話(huà)，上班時(shí)間內(nèi)做到不玩手機(jī)，不打游戲，不看電影等。
5、待人接物應(yīng)注意禮節(jié)，講禮貌。熱情接待來(lái)訪者，主動(dòng)與同事、領(lǐng)導(dǎo)及來(lái)訪者打招呼。提倡使用普通話(huà)，講究語(yǔ)言文明，樹(shù)立良好形象。
6、公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，不玩忽職守、徇私舞弊、假公濟(jì)私，未經(jīng)公司許可不得再公司或利用公司資源做私人事務(wù)，非因職務(wù)需要不得私自動(dòng)用公司公物或支用公款，不得將公司資料、設(shè)備私用。
7、午休時(shí)間應(yīng)保持安靜，不得大聲喧嘩，不可在公司內(nèi)聚眾打牌、下棋等其它娛樂(lè)活動(dòng)。
8、領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)處理，并呈報(bào)結(jié)果。遇突發(fā)事件或較大困難時(shí)應(yīng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，妥善處理。如有意見(jiàn)、建議，或不滿(mǎn)上級(jí)安排，應(yīng)在合適的時(shí)候委婉告知
9、員工應(yīng)維持桌面整潔，只擺放文件夾、文件收納盒、座機(jī)、電腦、筆筒和水杯
10、文件須及時(shí)整理放置到文件夾內(nèi)，文件夾側(cè)面表明文件內(nèi)容或狀態(tài)，如待處理、處理中、已處理等。
11、桌面僅允許張貼通訊錄或與工作有關(guān)的參考資料。
12、個(gè)人抽屜須時(shí)常清除不要的或不應(yīng)放置的物品，私人用品必須收撿至抽屜內(nèi)，不可直接置于辦公桌上。
13、椅背上不擺放衣物。脫崗時(shí)，應(yīng)將辦公椅收納好。
14、辦公區(qū)域禁止吃餐食，用餐僅限于休息間，員工銀座號(hào)隨手清理垃圾、整理衛(wèi)生。
15、節(jié)約用電，下班時(shí)必須關(guān)閉辦公室燈具、空調(diào)、電腦等。
第二條考勤制度
1、公司實(shí)行雙休制，具體行政工作時(shí)間安排如下：
周一至周五：上午
9:00—12：00
下午13:30----18:00
2、為培養(yǎng)員工作息時(shí)間的積極性，員工全年考勤情況將納入年度評(píng)優(yōu)條件。員工應(yīng)嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律，不遲到、早退、曠工。
3、全天上下班及外出簽到等，均由員工本人親自打卡。公司統(tǒng)一使用辦公軟件操作考勤等辦公事宜。如因故不能打卡，應(yīng)及時(shí)在上報(bào)批準(zhǔn)。如因公辦外出應(yīng)及時(shí)簽到。未打卡且未備案說(shuō)明的，一律按曠工處理。
4、員工在工作期間確有私事處理的，須事先填寫(xiě)《請(qǐng)假》審批單，并報(bào)備上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及行政部。未請(qǐng)假或請(qǐng)假未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自脫崗的,按曠工處理。
5、請(qǐng)假在一天及以?xún)?nèi)，非總經(jīng)理直接管理的員工由主管級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)備行政部；請(qǐng)假一天以上，公司員工須呈請(qǐng)經(jīng)理批準(zhǔn)。請(qǐng)假未經(jīng)審批一律按照曠工處理。
6、因急事須請(qǐng)假的,應(yīng)向總經(jīng)理及部門(mén)負(fù)責(zé)人說(shuō)明情況，并及時(shí)報(bào)備行政部。
7、工作期間，外出辦事人員須在辦公軟件上做外出審批。按格式填寫(xiě)，確保登記內(nèi)容真實(shí)有效。如因地點(diǎn)尚未確定或無(wú)法及時(shí)回公司報(bào)到的，須于地點(diǎn)確認(rèn)后及時(shí)簽到，以便臨時(shí)通知要事。返回公司后，須及時(shí)登記返回時(shí)間并簽字確認(rèn)。
第三條衛(wèi)生管理
1、為營(yíng)造干凈整潔的辦公環(huán)境，維持正常工作秩序，我公司由公司全員負(fù)責(zé)日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生，各員工自行負(fù)責(zé)個(gè)人區(qū)域衛(wèi)生。
2、日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生
�。�1）每天上下班做好地面、墻面清潔衛(wèi)生。
（2）桌椅收納整齊，桌面保持整潔。
3、日常個(gè)人區(qū)域清潔衛(wèi)生
（1）每天上下班前做好桌面清潔打掃，按要求歸置各項(xiàng)物品。
�。�2）垃圾桶靠?jī)?nèi)側(cè)放置，每天及時(shí)處理垃圾。
�。�3）維持個(gè)人辦公區(qū)域地面清潔。
4、公司清潔衛(wèi)生每周一上午9:00進(jìn)行清潔大掃除，由行政部負(fù)責(zé)人員安排，各部門(mén)積極配合。清潔大掃除要求如下：
4.1清潔要求：
（1）保持地面、桌面干凈、整潔，無(wú)紙屑、煙灰、落葉等。
�。�2）及時(shí)清理垃圾桶，保持垃圾桶干燥、無(wú)異味。
（3）公共辦公物品如計(jì)算器、訂書(shū)機(jī)等擺放整齊，無(wú)灰層、無(wú)異物。
�。�4）公共設(shè)備如復(fù)印機(jī)、傳真、飲水機(jī)、空調(diào)等擺放有序，電線(xiàn)合理收納，表面無(wú)灰層、異物。如有故障，及時(shí)報(bào)修。
�。�5）墻面、開(kāi)關(guān)和插座干凈無(wú)異物。
�。�6）及時(shí)澆水、修剪植物，清理枯、落葉，并保持盆栽器具潔凈，禁止倒入茶水、丟煙頭等。
�。�7）維護(hù)公司展示、公告欄等干凈、整潔，無(wú)灰層、無(wú)異物、亂涂亂畫(huà)。
�。�8）沙發(fā)、茶幾等擺放整齊、無(wú)灰塵，定期保養(yǎng)沙發(fā)皮質(zhì)。
�。�9）辦公室門(mén)牌、指示牌干凈、無(wú)灰塵、無(wú)異物。
4.2分工要求：
（1）清潔分工按事項(xiàng)分配到個(gè)人，由個(gè)人專(zhuān)項(xiàng)負(fù)責(zé)。
�。�2）清潔大掃除為周固定工作，公司全員無(wú)故不得缺席。
�。�3）如因人員變動(dòng)、缺席造成清潔任務(wù)不達(dá)標(biāo)，由行政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排，各部門(mén)人員積極配合。
第四條安全管理
1、公司安全防火、防盜、防災(zāi)、防破壞、防惡性事故，為每個(gè)員工應(yīng)盡的義務(wù)，要敢于與壞人壞事作斗爭(zhēng)。員工應(yīng)自覺(jué)接受安全教育，增強(qiáng)安全防范意識(shí)；
2、員工上下班、外出公干、出差，應(yīng)嚴(yán)格遵守道路交通管理法規(guī)、條例，確保人身、財(cái)物安全；
3、公司辦公場(chǎng)所內(nèi)，員工應(yīng)自行收撿好私人貴重物品；
4、為加強(qiáng)公司的內(nèi)務(wù)管理工作，維護(hù)公司的安全和衛(wèi)生，確保公司人員和財(cái)產(chǎn)安全。每天下班后，最后離開(kāi)公司的同事務(wù)必仔細(xì)檢查并保管好公司大門(mén)的鑰匙，切記關(guān)掉電源，關(guān)好門(mén)窗，做到防火、防盜，保證公司財(cái)產(chǎn)物品安全；
5、發(fā)現(xiàn)事故苗頭、可疑或不法行為的人或事應(yīng)先立即報(bào)告有關(guān)部門(mén)；
6、不得將親友或無(wú)關(guān)人員帶入工作場(chǎng)所，打擾其他同事正常工作；
7、員工應(yīng)正確使用辦公設(shè)備和防護(hù)用品，積極預(yù)防事故的發(fā)生，減少和防止事故人身傷害。發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障后應(yīng)及時(shí)修理或報(bào)告常務(wù)中心，確保設(shè)備整潔、運(yùn)轉(zhuǎn)正常、性能可靠。
第五條會(huì)議管理
1、臨時(shí)會(huì)議、年會(huì)、股東大會(huì)由總經(jīng)理直接提擬；部門(mén)會(huì)議由部門(mén)負(fù)責(zé)人提擬、總經(jīng)理批準(zhǔn)并報(bào)備行政部。
1.1每周一和節(jié)假日后的第一個(gè)工作日上午10:00召開(kāi)公司總經(jīng)辦周例會(huì)，當(dāng)月最后一個(gè)周一上午10:00召開(kāi)公司總經(jīng)辦月度總結(jié)會(huì)�？偨�(jīng)辦會(huì)議由總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持和會(huì)議記錄。
1.2每周五下午3:00召開(kāi)公司主管層周例會(huì)，當(dāng)月最后一個(gè)周五下午3:00召開(kāi)公司主管層月度總結(jié)會(huì)。會(huì)議由常務(wù)中心負(fù)責(zé)主持和會(huì)議記錄。
1.3各部門(mén)應(yīng)設(shè)一名會(huì)議記錄員，負(fù)責(zé)本部門(mén)會(huì)議記錄。會(huì)議遵照“誰(shuí)組織，誰(shuí)跟進(jìn)”的原則。
1.3會(huì)議記錄使用專(zhuān)用會(huì)議記錄本，會(huì)議記錄員須按格式做好會(huì)議記錄及考勤記錄工作，會(huì)議結(jié)束后及時(shí)整理、傳發(fā)會(huì)議紀(jì)要。
1.4會(huì)議開(kāi)始時(shí)，主持人應(yīng)對(duì)會(huì)議議題、議程、須解決問(wèn)題及達(dá)成目標(biāo)、議程推進(jìn)中應(yīng)注意的.問(wèn)題等，進(jìn)行必要的說(shuō)明。會(huì)議進(jìn)行中應(yīng)把控時(shí)間，確保議程順利推進(jìn)及會(huì)議效率。最后須將會(huì)議決議事項(xiàng)付諸實(shí)施的程序、實(shí)施人（部門(mén)）、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間等會(huì)議跟進(jìn)、安排向與會(huì)人明確。
1.5與會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，并在《簽到表》簽到。遵守會(huì)議紀(jì)律，做好本人的會(huì)議記錄。如有遲到、早退，按《考勤管理制度》相應(yīng)處罰。主持人為會(huì)議考勤的核準(zhǔn)人，考勤記錄由會(huì)議記錄員負(fù)責(zé)。
1.6會(huì)議期間，手機(jī)應(yīng)保持靜音，禁止玩耍手機(jī)、接打電話(huà)，特殊重要電話(huà)除外。
1.7公司例會(huì)、臨時(shí)行政會(huì)議一般應(yīng)控制在2小時(shí)以?xún)?nèi)，根據(jù)會(huì)議進(jìn)行情況確需延時(shí)的，主持人須征得與會(huì)人員同意。
第六條辦公用品領(lǐng)用與保管
1、公司辦公用品由常務(wù)中心根據(jù)部門(mén)使用情況及庫(kù)存情況進(jìn)行采購(gòu)。特殊物品由使用部門(mén)（人）在辦公軟件上填寫(xiě)《物品申購(gòu)》審批單，按層級(jí)報(bào)請(qǐng)審批，交由行政部統(tǒng)一辦理。
2、公司辦公用品根據(jù)崗位需求不同適當(dāng)分配。各部門(mén)或個(gè)人領(lǐng)用時(shí)，須填寫(xiě)審批-物品領(lǐng)用。
3、為保持桌面整潔、提高辦公效率，員工常規(guī)辦公用品領(lǐng)用/持有標(biāo)準(zhǔn)如下：
項(xiàng)目
內(nèi)容
數(shù)量/單位
1
簽字筆（黑色）
1支
2
替芯（黑）
1支
3
簽字筆（紅色）
1支
4
鉛筆
1支
5
標(biāo)簽紙
1張
6
美工刀
1把
7
筆記本
1個(gè)
8
橡皮擦
1塊
9
文件夾（單頁(yè)）
1個(gè)
10
文件收納盒
1個(gè)
11
多功能筆筒
1個(gè)
12
衛(wèi)生紙
1包
備注：根據(jù)崗位需要可適當(dāng)添加用品、用具。
3.1新員工到崗時(shí)，由行政部負(fù)責(zé)按標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)取辦公用品。
3.2離職員工應(yīng)將剩余辦公用品交接至行政部，由常務(wù)中心做好物品清點(diǎn)和回收。
3.3辦公用品一經(jīng)領(lǐng)用，由領(lǐng)用人負(fù)責(zé)保管，并按要求放置。自然損壞的須以舊換新，人為損壞由個(gè)人照價(jià)賠償。
4、行政部應(yīng)保管好辦公用品，做好領(lǐng)用登記，于每月月底盤(pán)查物資，如有錯(cuò)漏，須立即處理；無(wú)法追究的，由常務(wù)中心負(fù)責(zé)人員照價(jià)賠償。
第七條辦公設(shè)備申購(gòu)與保管
1、辦公設(shè)備由行政部統(tǒng)一采購(gòu)、管理。各部門(mén)根據(jù)本部門(mén)辦公實(shí)際情況可申請(qǐng)采購(gòu)。
2、申購(gòu)須在填寫(xiě)《物品申購(gòu)》審批單，按層級(jí)報(bào)請(qǐng)審批，交由行政部統(tǒng)一辦理。部門(mén)申購(gòu)的辦公設(shè)備由該部門(mén)負(fù)責(zé)保管。
3、行政部應(yīng)制作辦公設(shè)備管理卡，跟進(jìn)辦公設(shè)備使用狀況。對(duì)重要設(shè)備應(yīng)定期檢查和保養(yǎng)，避免發(fā)生故障。
3.1使用辦公設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格遵守設(shè)備安全使用說(shuō)明。因人為原因造成設(shè)備故障、破損，由當(dāng)事人照價(jià)賠償；因設(shè)備自身原因故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知常務(wù)中心，填寫(xiě)《設(shè)備保修記錄表》，由常務(wù)中心負(fù)責(zé)報(bào)修處理。
3.2辦公設(shè)備超過(guò)使用期限、不可繼續(xù)正常使用的，由各辦公設(shè)備使用部門(mén)填寫(xiě)《辦公設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單》，交行政部審核后，呈報(bào)總經(jīng)理審批。審批通過(guò)后交辦行政部。
第八條門(mén)禁卡（工牌）管理
1、為了安全和有效的身份識(shí)別，所有員工在辦公區(qū)域內(nèi)必須佩帶門(mén)禁卡（工牌）。員工必須刷卡才能進(jìn)入公司。
2、員工在公司區(qū)域內(nèi)應(yīng)佩帶門(mén)禁卡（工牌）并質(zhì)詢(xún)所有進(jìn)入公司而未佩帶門(mén)禁卡的人員。員工不得以任何理由將門(mén)禁卡（工牌）借出或送給他人。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理。
3、員工必須保管好門(mén)禁卡（工牌），如果有任何遺失必須立即向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送行政部。
4、訪客進(jìn)入公司的任何一個(gè)地方都必須辦理臨時(shí)通行證才能允許進(jìn)入。辦理臨時(shí)通行證需要提供身份證，并在前臺(tái)做好訪客登記。
5、員工刷卡進(jìn)門(mén)時(shí)，注意不讓沒(méi)有佩帶任何通行證的人員跟隨進(jìn)門(mén)。如在辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)沒(méi)有佩帶任何公司標(biāo)示的人員，應(yīng)立即報(bào)告行政部。
公司管理?xiàng)l例13
為強(qiáng)化職工餐廳管理，提高餐廳的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，使餐廳工作細(xì)化量化，現(xiàn)結(jié)合福源淀粉公司實(shí)際情況制定職工餐廳管理制度如下：
一、餐廳管理方式
1、職工餐廳實(shí)行個(gè)人承包，隸屬于公司辦公室管理，由辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督考核。
2、公司提供現(xiàn)有的食堂設(shè)施及用具，做到水、電到位。并按規(guī)定按時(shí)收取電費(fèi)。未經(jīng)公司允許，承包人不得擅自改變餐廳設(shè)施。
3、公司辦公室有權(quán)對(duì)餐廳飯菜質(zhì)量、價(jià)格、成本、衛(wèi)生、進(jìn)貨渠道等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查及管理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)責(zé)令餐廳整改。
4、招待用餐由總經(jīng)理簽字審核后方可到財(cái)務(wù)入賬。
二、職工餐廳崗位設(shè)置
職工餐廳工作人員由承包人決定，保證廣大干部職工正常用餐。
三、餐廳管理規(guī)定
1、保證飯菜衛(wèi)生。首先要保證食品供貨來(lái)源，由辦公室對(duì)餐廳進(jìn)貨貨源進(jìn)行檢查監(jiān)督，重要物品進(jìn)行招標(biāo)供貨，以保證食品的'衛(wèi)生可靠。所進(jìn)食品如魚(yú)、肉、蛋等和蔬菜要干凈、新鮮，生熟肉食必須要分開(kāi)存放，飯菜內(nèi)不得有蠅蟲(chóng)等物。
2、職工用餐后，服務(wù)人員應(yīng)及時(shí)對(duì)碗筷進(jìn)行消毒和清洗，再次使用不得出現(xiàn)油污。
3、職工餐廳應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)章制度及食堂管理辦法，保證按時(shí)開(kāi)飯，做到飯熟水開(kāi)，在公司允許的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如有夜間值班職工需要，十二點(diǎn)前應(yīng)隨時(shí)為職工服務(wù)。
4、每天飯菜要多樣，堅(jiān)持頓頓有飯菜譜。早餐要有稀飯、玉米粥，各種小菜。間隔，配備豆汁、老豆腐以及各種小吃，如油條、花卷、餅類(lèi)等；午、晚餐要主食花樣不少于三種，菜類(lèi)要有高、中、低檔的品種，要有湯類(lèi)，并配有檔次的炒菜。
5、堅(jiān)持為員工服務(wù)的宗旨，飯菜價(jià)格制定合理，公司來(lái)客招待要飯菜價(jià)格明確，每月向公司對(duì)本食堂的經(jīng)營(yíng)管等情況進(jìn)行一次書(shū)面匯報(bào)。
6、餐廳承包人要定期向職工代表征求有關(guān)飯菜質(zhì)量、口味、服務(wù)態(tài)度、衛(wèi)生等方面的意見(jiàn)，由辦公室負(fù)責(zé)督促實(shí)行。
7、做好個(gè)人衛(wèi)生，做到勤洗手、勤剪指甲、勤換、洗工作服，工作時(shí)要穿戴潔凈工作衣帽，手指應(yīng)無(wú)煙熏色和污漬，女員工不準(zhǔn)濃妝艷抹，不能使用指甲油。炊事及服務(wù)人員每年由餐廳自行主動(dòng)進(jìn)行一次體檢，并持有健康證，不合格者不準(zhǔn)在食堂工作。
8、搞好室內(nèi)衛(wèi)生。包括工作室、廚房、餐廳（單間與大廳）、衛(wèi)生間、走廊、門(mén)窗及其它所有地方的衛(wèi)生，不留任何死角。
9、搞好餐廳外環(huán)境衛(wèi)生。其所屬衛(wèi)生區(qū)每天必須堅(jiān)持打掃，如有垃圾要及時(shí)清理，因職工用餐人多，頻繁，更要不定時(shí)的及時(shí)清掃，若衛(wèi)生檢查不合格，將按規(guī)定予以處罰。
10、節(jié)約用電，節(jié)約用水，計(jì)劃采購(gòu)，嚴(yán)禁購(gòu)進(jìn)腐爛、劣質(zhì)食物，防止食物中毒。
11、加強(qiáng)自身修養(yǎng)，樹(shù)立全心全意為員工服務(wù)的思想，講究職業(yè)道德，認(rèn)真負(fù)責(zé)，文明服務(wù)，態(tài)度和藹，主動(dòng)熱情，禮貌待人。外來(lái)客人接待做到熱情禮貌，面帶微笑，端莊穩(wěn)重，體現(xiàn)公司形象。
12、重視安全。餐廳工作人員要增強(qiáng)安全防范意識(shí)，時(shí)時(shí)處處注意安全，尤其是用電安全，使用炊事械具或用具要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，防止事故發(fā)生，嚴(yán)禁無(wú)關(guān)人員進(jìn)入伙房和保管室，易燃、易爆物品要嚴(yán)格按規(guī)定放置，下班前關(guān)好門(mén)窗，檢查各開(kāi)關(guān)、設(shè)備，督促檢查防盜。
13、餐廳有權(quán)監(jiān)督和提醒各部門(mén)負(fù)責(zé)人在用工作餐時(shí)及時(shí)簽字，但不得擅自代替領(lǐng)導(dǎo)簽字或涂劃。
14、餐廳嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的"業(yè)務(wù)招待用餐規(guī)定"，不得違反或隨意更改。
公司管理?xiàng)l例14
一、廚房人員衛(wèi)生管理
1、 公司所有的廚房工作人員必須持有效“健康證”并定期接受體檢。
2、所有工作人員都必須接受衛(wèi)生知識(shí)培訓(xùn)，具有良好的個(gè)人衛(wèi)生習(xí)慣。做到“七勤”即(勤洗手、勤剪指甲、勤洗澡、勤理勤洗衣服、勤洗被褥、勤換工作服)，使自己具有良好整潔的儀表。
3、在工作范圍內(nèi)不得隨地吐痰、吸煙、留長(zhǎng)指甲、留長(zhǎng)發(fā)、涂指甲油、涂口紅、戴飾物等，工作時(shí)間嚴(yán)禁談笑打鬧，不得在廚房范圍內(nèi)洗廚房用具、物料以外的物品。
4、保持良好的衛(wèi)生操作習(xí)慣，上班時(shí)穿工衣，戴工帽、口罩，不得面對(duì)食品咳嗽、打噴嚏以及其它不衛(wèi)生的行為，不允許用勺直接試味。
5、 凡有下列情形之一者應(yīng)洗手：
a、接觸食物和食品用具前。 b、使用廁所后。 c、咳嗽、打噴嚏后。
d、接觸不潔的容器、化學(xué)劑、垃圾后。 e、接觸未煮熟的食物后。
洗手的正確方法：
a、先濕手。 b、用肥皂抹手并搓洗。 c、用清水沖洗。 d、用紙巾擦干手。
二、廚房、餐具衛(wèi)生管理
1、設(shè)立崗位責(zé)任制，實(shí)行定人、定位、定物、分工合作。
2、餐具使用后進(jìn)行嚴(yán)格消毒，并必須按照以下程序操作：
一刮、二沖、三浸泡、四清洗、五消毒、六保潔。
a、刮：用塑料鏟清除餐具內(nèi)的`殘余物。
b、沖：用清水沖掉油污及雜物。
c、浸泡：用配有消毒藥品的溶液浸泡15分鐘左右。
d、清洗：用清水洗凈。
e、消毒：放入消毒柜內(nèi)充分消毒。
f：保潔：放在指定位置保持清潔避免污染。
3、廚房工具用完后，按規(guī)定處理，擺放有序，刀砧板每次用完后應(yīng)徹底清洗干凈后豎放，以確保底、面、邊“三面光”。
4、冷藏柜應(yīng)定期解冰、清洗，保持制冷效果及冷柜內(nèi)環(huán)境清潔衛(wèi)生。
5、爐灶、配料臺(tái)、鍋頭、工作臺(tái)、洗菜池、洗碗池和一切水溝管道使用后應(yīng)及時(shí)徹底清洗保持干凈、整潔。
6、清除衛(wèi)生死角，防止老鼠、蟑螂、蒼蠅等傳染性東西污染食物并定期應(yīng)用有效方式進(jìn)行處理。
7、倉(cāng)庫(kù)所存物品，擺放整齊，定期定人打掃整理檢查，保持空氣流通以防發(fā)霉、變質(zhì)。
三、食品衛(wèi)生管理
1、采購(gòu)的原料或食品，應(yīng)確保新鮮衛(wèi)生。不得使用未經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)檢驗(yàn)的肉類(lèi)、病死、毒死或不明死因的禽畜、水產(chǎn)品或有異味、腐爛、變質(zhì)氣味、發(fā)霉、生蟲(chóng)、摻假、摻雜的食品為原料，各種調(diào)味品、佐料應(yīng)符合衛(wèi) 生要求，采購(gòu)原料要定點(diǎn)采購(gòu)，先買(mǎi)先用，防 止過(guò)期變質(zhì)。存放的食品與原料做到離墻、離地并分類(lèi)存放，不得與雜物、藥物混放，干濕物品不得同庫(kù)貯存。
2、操作時(shí)要分臺(tái)、分池操作，避免交叉污染。蔬菜類(lèi)原料應(yīng)按類(lèi)別整理、鹽水浸泡、淘洗、清洗、檢查、裝筐的程序操作，肉類(lèi)應(yīng)注意切清除污物和雜毛，水產(chǎn)品應(yīng)除掉內(nèi)臟、魚(yú)鱗等，大米應(yīng)經(jīng)過(guò)篩選清洗。
3、初加工處理過(guò)的原料應(yīng)及時(shí)烹調(diào)，烹調(diào)時(shí)要掌握火候煮熟煮透，以保證食用安全，防止中毒事故發(fā)生。
4、加工好的熟食品要妥善保管，如存放時(shí)間超過(guò)4小時(shí)，要重新回爐加熱處理，才能食用。加工好的熟食品不得隔日使用。
5、生、熟食物要分類(lèi)別放入冰箱存放，并有明顯的標(biāo)志標(biāo)明，不得混放，以防熟食品受到污染。
四、餐廳衛(wèi)生管理
1、應(yīng)經(jīng)常保持桌面、臺(tái)凳的清潔衛(wèi)生，每用餐后應(yīng)及時(shí)擦試，保持干凈無(wú)灰塵、無(wú)油漬、地面無(wú)垃圾雜物天清洗一次地板，保證沒(méi)有積水，干凈、清爽。
2、 門(mén)窗、墻壁、風(fēng)扇、燈管定期清洗，確保就餐環(huán)境舒適、通風(fēng)、排污設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。
3、 每周進(jìn)行兩次大掃除，用清潔劑清洗桌椅證無(wú)異味。
五、食物中毒及其預(yù)防
1、每一位飲食工作人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《食品衛(wèi)生法》，嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)持做到不買(mǎi)入、不接收、不使用腐爛變質(zhì)的原料和食品，并按照食品低溫保存的衛(wèi)生質(zhì)
2、做到食品“四隔離”即生與熟隔離，成品與半成品隔離，食品與雜物、藥物隔離，食品與生冰隔離。
3、 積極配合政府部門(mén)預(yù)防傳染病工作。
公司管理?xiàng)l例15
第一章 總則
第一條 為充分發(fā)揮網(wǎng)站新聞宣傳、輿論引導(dǎo)的作用，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范某公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省公司）新聞網(wǎng)頁(yè)的管理和維護(hù)，規(guī)范網(wǎng)頁(yè)新聞信息的采集、制作、編輯、審核和發(fā)布，確保網(wǎng)頁(yè)新聞?lì)愋畔⒓皶r(shí)更新并安全可靠運(yùn)行，結(jié)合省公司新聞宣傳管理工作的實(shí)際情況，特制定本辦法。
第二條 本辦法依據(jù)《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等法規(guī)和《國(guó)家電網(wǎng)公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理暫行規(guī)定》制定。
第三條 本辦法適用于省公司網(wǎng)頁(yè)新聞?lì)愋畔⒌木S護(hù)管理以及有關(guān)信息流程的管理。
第二章 組織管理
第四條 省公司新聞中心負(fù)責(zé)組織新聞網(wǎng)頁(yè)的建設(shè)、規(guī)劃、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)站內(nèi)容更新等方面工作。相關(guān)技術(shù)部門(mén)提供技術(shù)支撐，配合進(jìn)行頁(yè)面、專(zhuān)欄方面的制作和更新。
第五條 新聞網(wǎng)頁(yè)相關(guān)欄目的設(shè)立或變更及信息的審定由新聞中心負(fù)責(zé)，主網(wǎng)頁(yè)鏈接的各單位和各部室的主頁(yè)由相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)。各單位負(fù)責(zé)人要對(duì)報(bào)送信息內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行認(rèn)真審查，嚴(yán)格把關(guān)。
第六條 新聞中心負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站新聞信息的審核及發(fā)布，重要新聞信息報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。
第七條 各單位須選派工作認(rèn)真，責(zé)任心強(qiáng)的人擔(dān)任新聞采集和報(bào)送工作。新聞采集和報(bào)送人員應(yīng)熟悉新聞業(yè)務(wù)，能熟練操作計(jì)算機(jī)，具有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力。
第三章 信息管理
第八條 各單位報(bào)送稿件應(yīng)當(dāng)遵循“以新聞?lì)愋畔橹鳌钡脑瓌t，做到信息及時(shí)，內(nèi)容準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)真實(shí)，能反映省公司發(fā)生的重要事件，體現(xiàn)省公司的文化和形象。
第九條 新聞網(wǎng)頁(yè)按照以下工作流程運(yùn)行：
�。ㄒ唬└鲉挝豢赏ㄟ^(guò)省公司辦公自動(dòng)化系統(tǒng)提交重要事件、工作動(dòng)態(tài)等方面的新聞宣傳信息，信息內(nèi)容可以是文字、圖片等形式。
�。ǘ┚W(wǎng)絡(luò)新聞編輯負(fù)責(zé)將提交到OA的信息進(jìn)行審核、校定、編輯或刪除，并及時(shí)更新網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容。
�。ㄈ┬侣�?lì)悆?nèi)容更新原則一般為一天一至二次，特殊情況隨時(shí)更新，其它欄目可根據(jù)其性質(zhì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)更新。
第十條 對(duì)網(wǎng)頁(yè)上顯示的新聞信息和鏈接，新聞中心可根據(jù)工作需要，控制其是否在網(wǎng)頁(yè)上顯示或者控制其在網(wǎng)頁(yè)上顯示的位置和欄目歸屬。
第十一條 對(duì)于公司領(lǐng)導(dǎo)參加的重要活動(dòng)、關(guān)系重大以及職工關(guān)心的新聞?lì)愋畔ⅲ峤恍畔⒌牟块T(mén)應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，并及時(shí)報(bào)新聞中心。
第十二條 為擴(kuò)大新聞信息源，增加信息量，除自編信息外，還可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)刊、雜志、電視、廣播等多種渠道，轉(zhuǎn)載信息。轉(zhuǎn)載信息內(nèi)容必須注明出處或同時(shí)做好鏈接。不允許轉(zhuǎn)載涉密信息和受版權(quán)、著作權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而禁止轉(zhuǎn)載的信息。
第十三條 提交到網(wǎng)站的新聞圖片為jpg格式，寬高比為4:3，大小不超過(guò)800×600點(diǎn)陣，并按要求附文字說(shuō)明；不得提交只有圖片沒(méi)有文字說(shuō)明的信息。所有以附件形式提交到網(wǎng)站的'信息確保無(wú)病毒，否則將追究相關(guān)單位和部門(mén)責(zé)任。
第四章 安全保密
第十四條 各單位要提高安全保密意識(shí)，所有報(bào)送的新聞?lì)惛寮�，�?yīng)經(jīng)本單位主管新聞宣傳的部門(mén)負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)審批，按照“誰(shuí)報(bào)送，誰(shuí)負(fù)責(zé)”和“實(shí)名制”的原則；建立健全新聞網(wǎng)絡(luò)信息安全的相應(yīng)管理制度，堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，把好上網(wǎng)新聞?lì)愋畔⒌恼伟踩P(guān)。
第十五條 新聞網(wǎng)頁(yè)發(fā)布、轉(zhuǎn)載有關(guān)信息應(yīng)該依據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，提交到網(wǎng)站的信息不得包含下列內(nèi)容：
（一） 違反憲法所確定的基本原則的；
�。ǘ� 危害國(guó)家安全，泄露國(guó)家秘密，顛覆國(guó)家政權(quán)，破壞國(guó)家統(tǒng)一的；
�。ㄈ⿹p害國(guó)家榮譽(yù)和利益的；
�。ㄋ模┥縿�(dòng)民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)的；
�。ㄎ澹┢茐膰�(guó)家宗教政策，宣揚(yáng)邪教和封建迷信的；
�。┥⒉贾{言，擾亂社會(huì)秩序，破壞社會(huì)穩(wěn)定的；
&nb
sp;（七）散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪的；
�。ò耍┪耆杷�，侵害他人合法權(quán)益的；
�。ň牛┖蟹伞⑿姓ㄒ�(guī)禁止的其他內(nèi)容的。
�。ㄊ⿹p害公司系統(tǒng)企業(yè)形象的。
第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家《保密法》等有關(guān)法規(guī)的要求，凡國(guó)家秘密、涉及國(guó)家秘密內(nèi)容的相關(guān)資料及文件或暫不宜公開(kāi)的事項(xiàng)不得上網(wǎng)；凡涉及到省公司商業(yè)秘密的內(nèi)容不得上網(wǎng)。
第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰
第十七條 為促進(jìn)省公司新聞網(wǎng)頁(yè)的建設(shè)工作，經(jīng)新聞中心考核，對(duì)于符合以下條件的單位和個(gè)人，由省公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或表彰：
�。ㄒ唬┬侣劜杉�(bào)送、管理成績(jī)突出的；
�。ǘ﹫�(bào)送信息及時(shí)，主動(dòng)性強(qiáng)，提供數(shù)據(jù)量大且保證質(zhì)量?jī)?yōu)良，抓住省公司系統(tǒng)熱點(diǎn)問(wèn)題，能夠引起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的；
（三）信息內(nèi)容時(shí)效性強(qiáng)，有較強(qiáng)的實(shí)用性并產(chǎn)生顯著的宣傳效果，獲得評(píng)價(jià)較好的；
�。ㄋ模⿲�(duì)公司新聞網(wǎng)頁(yè)建設(shè)與管理工作積極提出建議、意見(jiàn)，并且被采納的。
第十八條 處罰
�。ㄒ唬┓灿幸韵虑闆r的給予通報(bào)批評(píng)：
�。�1）新聞內(nèi)容虛假或有較多錯(cuò)誤，新聞報(bào)送不及時(shí)或很少報(bào)送，經(jīng)多次提醒仍無(wú)改進(jìn)的；
�。�2）不按要求報(bào)送新聞信息，產(chǎn)生不良影響的。
�。ǘ⿲�(duì)違反規(guī)定造成失密、泄密并產(chǎn)生一定損失的單位及個(gè)人，將依照有關(guān)法規(guī)追究其責(zé)任。
�。ㄈ⿲�(duì)違反信息安全要求并造成后果的，將視后果的嚴(yán)重程度追究其責(zé)任。
第六章 附則
第十九條 本辦法由省公司新聞中心解釋并組織實(shí)施。
第二十條 本辦法自公布之日起施行。
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