新三板定增股份認購合同格式參考

時間：2021-06-12 15:48:33 合同范本我要投稿

新三板定增股份認購合同格式參考

　　股份定向認購合同

新三板定增股份認購合同格式參考

　　甲方：股份有限公司（股份發(fā)行方）法定代表人：

　　乙方：（股份認購方）

　　身份證號碼：

　　鑒于：

　　1、甲方（以下簡稱公司）為全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股轉系統(tǒng)）的掛牌公司，股票簡稱：，股票代碼：，目前公司注冊資本為萬元。

　　2、乙方為甲方的董事，截至本協(xié)議簽署之日，乙方未持有甲方股份。為充分發(fā)揮雙方的資源優(yōu)勢，促進甲方的快速發(fā)展，為股東謀求最大回報，甲方同意參照2014年經(jīng)審計的財務數(shù)據(jù)，對乙方進行定向發(fā)行股份，乙方同意參與本次定向發(fā)行。為實現(xiàn)本次定向發(fā)行之目的，甲、乙雙方根據(jù)相關法律法規(guī)之規(guī)定，經(jīng)自愿平等協(xié)商，就本次定向發(fā)行事宜達成本協(xié)議，以資信守。

　　第一條定向發(fā)行價格和數(shù)量

　　1.1甲方同意向乙方定向發(fā)行股，每股發(fā)行價格為元，乙方同意以元/股的價格認購甲方本次定向發(fā)行的股股份。

　　第二條限售期和認購方式

　　2.1限售期：擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員因本次股票發(fā)行而持有的新增股份按照《中華人民共和國公司法》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》及其他相關規(guī)定進行轉讓，除此以外的股東因本次股票發(fā)行而持有的新增股份可以一次性進入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓。

　　2.2支付方式：乙方應按照甲方確定的具體繳款日期將認購定向發(fā)行股份的

　　認股款元足額匯入甲方為本次定向發(fā)行專門開立的賬戶。

　　2.3甲方在收到乙方繳納的本次定向發(fā)行的認股款后，應當聘請具有證券、期貨相關從業(yè)資格的會計師事務所進行驗資，并及時辦理在中國證監(jiān)會和全國股轉讓系統(tǒng)備案手續(xù)、新增股份登記手續(xù)、工商變更登記手續(xù)等相關事宜。

　　第三條乙方的權利

　　3.1自乙方本次定向發(fā)行的股份在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記之日起，乙方享有《中華人民共和國公司法》賦予股東的一切權利。

　　第四條聲明、承諾與保證

　　4.1甲方聲明、承諾及保證如下：

　　4.1.1甲方是合法設立且有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格，并已取得現(xiàn)階段所必須的授權或批準，本協(xié)議系甲方真實的意思表示；

　　4.1.2甲方簽署及履行本協(xié)議不會導致甲方違反有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已簽訂的協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；

　　4.1.3甲方最近24個月無重大違法行為，亦無足以妨礙或影響本次定向發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處罰及或有負債事項；

　　4.1.4甲方將按照有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與乙方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜。

　　4.2乙方聲明、承諾與保證如下：

　　4.2.1乙方具有完全民事行為能力和權利能力，具有簽署及履行本協(xié)議項下義務的合法主體資格，本協(xié)議系乙方真實的意思表示；

　　4.2.2乙方簽署及履行本協(xié)議不會導致乙方違反有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及乙方的《公司章程》，也不存在與乙方既往已簽訂的`協(xié)議或已經(jīng)向其他第三方所作出的任何陳述、聲明、承諾或保證等相沖突之情形；

　　4.2.3乙方將按照有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，與甲方共同妥善處理本協(xié)議簽署及履行過程中的任何未盡事宜；

　　4.2.4乙方承諾嚴格遵守國家法律、法規(guī)及證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的相關規(guī)定及要求。

　　第五條定向發(fā)行手續(xù)

　　5.1本協(xié)議簽署后乙方應按照甲方指定的日期，將足額的定向發(fā)行認繳款匯入甲方開立的定向發(fā)行帳戶。

　　5.2乙方應配合甲方提供辦理驗資、工商變更登記、股份登記所必須之資料并配合辦理相關事宜。

　　第六條保密

　　6.2雙方均應對因本次交易相互了解之有關各方的商業(yè)秘密及其他文檔資料采取嚴格的保密措施；除履行法定的信息披露義務及本次發(fā)行聘請的已做出保密承諾的中介機構調查外，未經(jīng)對方許可，本協(xié)議任何一方不得向任何其他方透露。

　　6.3本協(xié)議無論因何等原因終止，本條規(guī)定均繼續(xù)保持其原有效力，直到本條規(guī)定的商業(yè)信息通過公共途徑即可取得為止。

　　第七條違約責任

　　7.1任何一方違反本協(xié)議的，或違反本協(xié)議所作承諾或保證的，或所作承諾或保證存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應依法承擔相應的違約責任。除本協(xié)議另有約定或法律另有規(guī)定外，本協(xié)議任何一方未履行本協(xié)議項下的義務或者履行義務不符合本協(xié)議的相關約定，守約方均有權要求違約方繼續(xù)履行或采取補救措施，并要求違約方賠償因此給守約方造成的實際損失。

　　第八條不可抗力

　　8.1不可抗力是指本協(xié)議簽訂之后所發(fā)生的雙方或一方無法控制、無法預見或雖然可以預見但無法避免的導致本協(xié)議無法履行的事件。不可抗力包括但不限于罷工、員工騷亂、爆炸、火災、地震、颶風或其他自然災害及戰(zhàn)爭、故意破壞、征收、沒收、政府主權行為、法律變化或未能取得政府有關事項的批準或因政府的有關強制性規(guī)定和要求致使各方無法繼續(xù)合作，以及其他重大事件或突發(fā)性事件的發(fā)生。

　　第九條適用法律和爭議解決

　　9.1本協(xié)議受中華人民共和國有關法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進行解釋。

　　9.2雙方在履行本協(xié)議過程中的一切爭議，均應通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　第十條本協(xié)議的解除或終止

　　10.1若存在以下列任一情形的，本協(xié)議將解除：

　�。�1）雙方協(xié)商一致同意解除的；

　�。�2）發(fā)生第八條的情形致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行的；

　�。�3）乙方嚴重侵犯公司利益，甲方解除本協(xié)議的；

　�。�4）乙方未按約定繳納股份認購款的，甲方有權解除本協(xié)議。

　　10.2本協(xié)議的解除或終止，不影響守約向違約方追究違約責任。

　　第十一條附則

　　11.1本協(xié)議中的“元”、“萬元”均是指“人民幣元”、“人民幣萬元”。 11.2本協(xié)議經(jīng)協(xié)議雙方簽字、蓋章后生效。未盡事宜，甲乙雙方可通過協(xié)商簽訂補充協(xié)議。