合同法論文論合同保全制度
篇一：合同法論文論合同保全制度
摘要：
市場經(jīng)濟的高度發(fā)展，必然伴隨著越來越多的合同法律關(guān)系的建立。但是，由于當(dāng)事人雙方之間的利益沖突或其他原因，債務(wù)人不履行合同的情況也越來越多的浮上層面。保障債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)成為法律的另一重要任務(wù)。合同保全制度便是基于這一點而產(chǎn)生的，它是保障債權(quán)實現(xiàn)的重要措施，主要形式是債權(quán)人撤銷權(quán)和債權(quán)人代位權(quán)。但是，它是合同效力及于當(dāng)事人的一種例外，具有特殊性。它的適用關(guān)乎當(dāng)事人之外的第三人的權(quán)益，所以在適用時應(yīng)當(dāng)注意對善意第三人權(quán)利的保護，并針對其本身的獨特性予以充分的考慮，探索保全制度應(yīng)用新形式。
關(guān)鍵詞：合同保全 債權(quán)人撤銷權(quán) 債權(quán)人代位權(quán) 第三人利益保護合同保全的獨特性
正文：
合同保全制度的理論來源為合同保全理論。所謂合同保全，是指法律為防止因債務(wù)人財產(chǎn)的不當(dāng)減少或不增加而給債權(quán)人的債權(quán)帶來損害，允許債權(quán)人行使撤銷權(quán)或代位權(quán)，以保護其債權(quán)。由此，易得之，合同保全制度的目的便是保護債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)。法律賦予債權(quán)人以法定權(quán)利來保障自己的債權(quán)得以完全實現(xiàn)或?qū)崿F(xiàn)債權(quán)的可能性不減少。合同保全制度是保障債權(quán)實現(xiàn)的一項重要法律措施。
一、合同保全制度產(chǎn)生的根源
觀現(xiàn)經(jīng)濟的發(fā)展與社會的進步，合同越來越多的應(yīng)用于社會生活，各個社會主體基于自身利益的考慮，依自我意志與他人進行各種形式的交往。而合同便是一種典型的自由意志的產(chǎn)物，它在法律的限度內(nèi)允許當(dāng)事人約定各自的權(quán)利與義務(wù)。而這在一定程度上也加大了侵犯他人權(quán)利行為出現(xiàn)的可能性，或使社會主體更具備了私法上的侵害性。因為，主體在自我利益的趨使下，很容易為了實現(xiàn)個人利益而損害他人利益，或者說產(chǎn)生損害他人利益的心理愿望。
綜合分析，我認(rèn)為，建立合同保全制度主要是出于以下幾點原因：
�。�1）債務(wù)人財產(chǎn)對債權(quán)實現(xiàn)的意義。這是設(shè)立合同保全制度最直接原因。債權(quán)的實現(xiàn)，是以債務(wù)人有履行能力為前提的。而這種履行能力最根本的便是債務(wù)人的財產(chǎn)實力，也就是其實際可支配財產(chǎn)的多少。合同保全中的撤銷權(quán)與代位權(quán)是法律給予債權(quán)人的法定權(quán)利。二者都與債務(wù)人的責(zé)任財產(chǎn)有關(guān)聯(lián)，合同保全制度可以限制債務(wù)人責(zé)任財產(chǎn)的不當(dāng)減少或不增加而損害債權(quán)人利益。
（2）合同適用的廣泛性。合同適用范圍幾乎涵蓋了經(jīng)濟生活的所有方面，如買賣、交通運輸、勞務(wù)、贈與、委托、借款等等，并也不斷滲入社會生活的其他方面。依合同來調(diào)解的社會關(guān)系多樣化，合同在量上大量增加，無疑，客觀上也增加了合同違約發(fā)生的量。需要有效的法律措施保障合同的履行或履行的可能性。合同保全制度也是應(yīng)勢而生。
�。�3）合同當(dāng)事人意志的影響。合同當(dāng)事人為或不為某行為自然會以自身利益為出發(fā)點，是受其意志支配的。在合同的履行上也同樣，他會站在自己的角度來考慮事情，考慮他是否如期履約。如果他認(rèn)為，按照當(dāng)事人雙方本有合意來履約不利于其利益或利益最大化，他就有可能采取損害另一方當(dāng)事人利益的行為，規(guī)避合同義務(wù)或致合同義務(wù)無法實現(xiàn)，最終導(dǎo)致合同目的如同虛置，債權(quán)人利益受損。從這一方面考慮，也確須建立有效的保全機制來限制債務(wù)人為所欲為，保護債權(quán)人利益。
�。�4）社會道德問題。在我國，國民生活水平得以提高，綜合素質(zhì)加強，受教育水平也在逐步上升，但是，無可否認(rèn)，我國國民的社會道德水平尚有待我們各方面的大力支持與努力。社會道德是各職業(yè)道德、日常生活道德及品德各方面的一個有機綜合體。而在當(dāng)今社會，我們不難接觸到有違公共道德和為人基本素養(yǎng)的行為。且，在物質(zhì)利益橫流的社會現(xiàn)狀下，誠信這一基本道德觀念沒有得到足夠的實際上的重視，多數(shù)情況下，只是做為原則或文件上的東西，而未有真正的實體的機制限制各主體嚴(yán)格按誠信的要求為或不為某行為。那么，就要求一方在對方有違誠信義務(wù)時，能得到有效救濟。而這恰是合同保全的目的之一。
（5）合同保全制度產(chǎn)生的另一個重大原因是，基于以往法律上的保障債權(quán)制度無法及于合同當(dāng)事人之外的第三人，而使得在保障債權(quán)人利益上出現(xiàn)了重大不足。就要求有另一保障制度彌補這一不足。
綜上所述，合同保全制度的產(chǎn)生有其必然性與合理性。
二、合同保全制度的形式及適用
合同保全制度有兩種形式，債權(quán)人撤銷權(quán)和債權(quán)人代位權(quán)。債權(quán)人通過行使撤銷權(quán)和代位權(quán)保障其債權(quán)得以實現(xiàn)。
（一） 債權(quán)人撤銷權(quán)
債權(quán)人的撤銷權(quán)是指因債務(wù)人實施減少其財產(chǎn)的行為對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以依程序向人民法院提起訴訟，請求人民法院撤銷該行為的權(quán)利。撤銷權(quán)兼有請求權(quán)與形成權(quán)雙重特點，它是債權(quán)的一項權(quán)能，是由法律規(guī)定所產(chǎn)生，是附屬于債權(quán)的實體權(quán)利。
A、撤銷權(quán)行使的條件
1、債務(wù)人實施了已經(jīng)或?qū)p害債權(quán)的處分財產(chǎn)的有效行為
這一條件主要包括以下幾個含義：有為處分行為，該行為有損或?qū)p債權(quán)，該行為有效。這里所說的處分行為包括：第一，債務(wù)人放棄到期債權(quán)。債務(wù)人明確表示不再要求其債務(wù)人償還到期債務(wù)。第二，無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)。主要是實際交付的贈與財產(chǎn)行為。第三，以明顯不合理低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)。我們一般認(rèn)為，以低于交易地指導(dǎo)坐可市場交易價70%轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)。這些處分行為都會使債務(wù)人的責(zé)任財產(chǎn)減少，影響其履行能力。
除了述行為，我國《合同法解釋（二）》第18條規(guī)定，債務(wù)人棄其未到期的債權(quán)或者放棄債權(quán)擔(dān)保，或者惡意延長到期債權(quán)的履行期，對債權(quán)人造成損害，債權(quán)人提起撤銷權(quán)訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)支持。第19條第3款，債務(wù)人以明顯不合理高價收購他人財產(chǎn)，人民法院可以根據(jù)債權(quán)人的申請予以撤銷。
但是，并不是處分了財產(chǎn)影響債權(quán)實現(xiàn)的行為就是可以撤銷的行為。如拒絕接受贈與，從事一定的有損財產(chǎn)實力的身份行為，履行法定義務(wù)而應(yīng)為的處分行為（支付扶養(yǎng)費、贍養(yǎng)費等）等等。在選擇適用時應(yīng)充分考慮具體情況。
2、債務(wù)人與第三人有惡意。這是主觀要件上的條件。即債務(wù)人明知行為會對債權(quán)人的債權(quán)造成損害，仍實施該行為；第三人知道債務(wù)人行為有損債權(quán)人債權(quán)仍接受該行為。但是在這一點上，也應(yīng)當(dāng)對善意第三人的權(quán)益予以保護。而且應(yīng)當(dāng)明確，這里的第三人惡意是指“明確知道”行為有損債權(quán)人利益而依舊為之。
B、撤銷權(quán)行使的注意點
1、行使范圍：以提出申請的債權(quán)人的債權(quán)為限。不得以債務(wù)人的所有債權(quán)人的債權(quán)為限，只能以向法院提起撤銷權(quán)訴訟的債權(quán)人的債權(quán)為限。
2、訴訟主體：債權(quán)人以自己名義向法院提起訴訟，以債務(wù)人為被告，受益人或受讓人為訴訟第三人①。
3、債權(quán)人行使撤銷權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。
（二）債權(quán)人代位權(quán)
債權(quán)人的代位權(quán)是指因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人債權(quán)的權(quán)利。
A、 行使代位權(quán)的條件②
1、債權(quán)人與債務(wù)人之間有合法的、確定的債權(quán)債務(wù)存在，且已屆清償期。
2、債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)而使債權(quán)人債權(quán)受損。債務(wù)人不行使到期債權(quán)會使得債務(wù)人的實際財產(chǎn)能力不增加，從而影響債務(wù)人的債務(wù)履行能力。而如果債務(wù)人不行使其到期債權(quán)不會影響債權(quán)人債權(quán)實現(xiàn)的話，債權(quán)人也不得代位行使債務(wù)人之債權(quán)。
3、債務(wù)人的債權(quán)已到期。若債務(wù)沒有到期，權(quán)利人就無權(quán)主張權(quán)利。行使①
《合同法解釋（一）》第二十四條。
代位權(quán)缺乏前提條件。
4、債務(wù)人的債權(quán)不是專屬于債務(wù)人自身的債權(quán)。專屬于債務(wù)人自身的權(quán)利是基于扶養(yǎng)關(guān)系、撫養(yǎng)關(guān)系、贍養(yǎng)關(guān)系、繼承關(guān)系產(chǎn)生的給付請求權(quán)和勞動報酬、退休金、養(yǎng)老金、撫恤金、安置費、人壽保險、人身傷害賠償請求權(quán)等權(quán)利，不是代位權(quán)行使的對象③。
B、 行使代位權(quán)的注意事項
1、訴訟主體：債權(quán)人以自己名義提起訴訟，以次債務(wù)人為被告，以債務(wù)人為第三人。不宜以債務(wù)人及次債務(wù)人為共同被告④。
2、只能以自己的債權(quán)為限行使代位權(quán)。誰提起代位訴訟，就以誰的債權(quán)為行使代位權(quán)的范圍。數(shù)額上大體相當(dāng)。
3、債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。
三、合同保全制度的獨特性
在了解了合同保全制度的兩種表現(xiàn)形式之后，我們不難發(fā)現(xiàn)，合同保全制度具有其本身特有的獨特性。
1、效力及于第三人。合同效力具有相對性，即在合同當(dāng)事人之間發(fā)生效力。但是，在合同的存在期間，在合同的履行過程中，當(dāng)事人與當(dāng)事人之間、當(dāng)事人與第三人之間，很有可能會因為利益或客觀條件的改變，使得債務(wù)人不愿再履行合同。所以法律規(guī)定，在特殊情況下，合同也對第三人產(chǎn)生效力。債務(wù)人怠于行使到期債權(quán)，債務(wù)人與第三人為一定行為，致使債權(quán)人債權(quán)難以實現(xiàn)，債權(quán)人便可以用合同保全制度保護自身利益。
2、債權(quán)人是在合同保全中所享有的權(quán)利，是特殊的實體權(quán)利，有別于其他類似權(quán)利。如這里的撤銷權(quán)有別于合同的撤銷權(quán)。且，都要通過訴訟才能得以實現(xiàn)。
3、合同擔(dān)保適用的特殊性。它不以合同的不履行為適用前提。它的適用也不能為債權(quán)的實現(xiàn)提供實際的物質(zhì)基礎(chǔ)，無法實際掌握和控制實現(xiàn)債權(quán)的財產(chǎn)。在適用的時間上，以合同的有效成立期間為限，即在合同成立后履行完畢前均可采取。
4、合同保全實現(xiàn)形式的獨特性。是通過債權(quán)人行使撤銷權(quán)和代位權(quán)得以實現(xiàn)的。是由法律直接規(guī)定的權(quán)利，只在要件成立即可適用。
5、合同保全制度的適用實現(xiàn)途徑的獨特性。一般的其他債權(quán)擔(dān)�；蛘弑Ｕ现贫榷际强梢酝ㄟ^多種途徑來實現(xiàn)，而合同擔(dān)保只能通過向人民法院請求，即只有通過訴訟這一渠道才能實現(xiàn)。
③《合同法解釋（一）》第十二條。
四、合同保全制度的發(fā)展建議
第一，在立法上，要加強合同保全的重要性。提高合同保全的法律地位，在我看來，缺了合同保全制度就會在保障債權(quán)人債權(quán)實現(xiàn)問題上出現(xiàn)立法上的空白點，出現(xiàn)法律真空地帶，具有極大危險性。所以，要正確看待合同保全的意義及其重要性所在。在立法上，給予其與擔(dān)保同樣的地位。最大限度發(fā)揮其重要作用。
第二，擴大代位權(quán)行使的權(quán)利種類�，F(xiàn)法律規(guī)定，代位權(quán)的行使對象是“到期”債權(quán)，且排除專屬權(quán)利。這就大大的削弱了代位權(quán)的功能。并且，這也為債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)提供了空間。債務(wù)人可以通過欺騙等方式將其非專屬權(quán)利收益轉(zhuǎn)化為專屬權(quán)利收益。所以，應(yīng)適當(dāng)擴寬代位權(quán)行使的權(quán)利種類。
第三，加強制度的程序規(guī)范性。在訴訟中，債務(wù)人、債權(quán)人、第三人的訴訟地位問題，及訴訟的其他程序問題有待更科學(xué)合理的處理方式。在法律上，完善有關(guān)的程序性問題規(guī)定。
第四，增加合同保全的實現(xiàn)途徑。合同保全只能通過訴訟得以進行，這是它的特點之一，但是，實現(xiàn)手段單一不利于發(fā)揮其作用。我認(rèn)為，法律可以賦予公證機關(guān)處理合同保全的權(quán)力。通過公證證明債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及債務(wù)人的不當(dāng)行為和相關(guān)法律事實，允許債權(quán)人行使撤銷權(quán)或者代位權(quán)。在這一情況下，債權(quán)人得到公證之后，如果依然實現(xiàn)受阻可以向法院申請強制執(zhí)行。
結(jié)語：
合同的重要性不斷增加，與合同相關(guān)的制度的重要性也必然隨之提升。合同保全制度作為保障合同履行的重要法律制度之一，在合同關(guān)系出現(xiàn)瑕疵時的救濟作用是重大的。雖然，現(xiàn)階段尚不如擔(dān)保的作用重要，但是，我覺得，合同保全制度的適用已漸具有了普遍性。我們應(yīng)當(dāng)對其加以更大的關(guān)注。
參考書目：
�、佟逗贤ā返谌�，曾憲義、王利明主編，中國人民大學(xué)出版社出版。
相關(guān)《合同法》法規(guī)：
�、佟逗贤ā返�73條，因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)，但該權(quán)利專屬于債務(wù)人自身的除外。代位權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限。債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。
�、凇逗贤ā返�74條，因債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，債權(quán)人可
篇二：論合同法對債權(quán)人的保全措施論文
摘要：
市場經(jīng)濟的高度發(fā)展，必然伴隨著越來越多的合同法律關(guān)系的建立。但是，由于當(dāng)事人雙方之間的利益沖突或其他原因，債務(wù)人不履行合同的情況也越來越多的浮上層面。保障債權(quán)人債權(quán)的實現(xiàn)成為法律的另一重要任務(wù)。合同保全制度便是基于這一點而產(chǎn)生的，它是保障債權(quán)實現(xiàn)的重要措施，主要形式是債權(quán)人撤銷權(quán)和債權(quán)人代位權(quán)。法律設(shè)定債權(quán)保全制度的目的，就在于防止合同債務(wù)人財產(chǎn)不當(dāng)減少，從而保障債權(quán)人實現(xiàn)其合同債權(quán)。
關(guān)鍵詞：合同保全 債權(quán)人撤銷權(quán) 債權(quán)人代位權(quán)
第1章 合同債權(quán)保全的概念
根據(jù)債的相對性規(guī)則，合同債權(quán)僅發(fā)生在特定的當(dāng)事人之間。然而，在特殊情況下，法律為保障債權(quán)人的利益，確認(rèn)債權(quán)可以產(chǎn)生對第三人的效力，即債權(quán)的對外效力。此種效力集中表現(xiàn)在債權(quán)的保全上。
所謂合同債權(quán)的保全，也可稱為合同的保全，是指法律為防止因債務(wù)人的'財產(chǎn)不當(dāng)減少或其怠于行使對第三人的到期債權(quán)而給債權(quán)人造成損害，允許債權(quán)人對債務(wù)人或第三人的行為行使撤銷權(quán)或代位權(quán)，以保護其債權(quán)的一種制度。
債權(quán)保全，包括債權(quán)人行使代位權(quán)和撤銷權(quán)兩個方面內(nèi)容。法律設(shè)定債權(quán)保全制度的目的，就在于防止合同債務(wù)人財產(chǎn)不當(dāng)減少，從而保障債權(quán)人實現(xiàn)其合同債權(quán)。
2.1代位權(quán)對債權(quán)人的保全
它是因債務(wù)人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)。
代位權(quán)的要件為：需債務(wù)人對第三人享有債權(quán)，倘若債務(wù)人沒有對外的債權(quán)，就無所謂代位權(quán);需債務(wù)人怠于行使其債權(quán)，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)收取債務(wù)，且能夠收取，而不收取;債務(wù)人怠于行使自己的債權(quán)，已害及債權(quán)人的債權(quán);債務(wù)人已陷于遲延履行。
對于代位權(quán)的行使，只要具備代位權(quán)的條件，債權(quán)人即可行使債務(wù)人的權(quán)利，以自己的名義請求第三人向債務(wù)人清償債務(wù)，也可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務(wù)人的債權(quán)。債權(quán)人行使代位權(quán)，對第三人、債務(wù)人和債權(quán)人本人都會產(chǎn)生法律效力。
2.2撤銷權(quán)對債權(quán)人的保全
當(dāng)債務(wù)人的行為損害了債權(quán)人的債權(quán)的時候，債權(quán)人可以向人民法院申請撤銷其行為，根據(jù)《合同法》及《合同法解釋二》的有關(guān)條文，債權(quán)人可以行使撤銷權(quán)的情形有：
�。�1）債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害的;
�。�2）債務(wù)人以明顯不合理的低價轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)，對債權(quán)人造成損害，并且受讓人知道該情形的;
�。�3）債務(wù)人放棄其未到期的債權(quán)或者放棄債權(quán)擔(dān)保，對債權(quán)人造成損害的;
�。�4）債務(wù)人惡意延長到期債權(quán)的履行期，對債權(quán)人造成損害的;
�。�5）債務(wù)人以明顯不合理的高價收購他人財產(chǎn)，給債權(quán)人造成損失的。
《合同法解釋二》第19條規(guī)定：“對于合同法第七十四條規(guī)定的‘明顯不合理的低價’，人民法院應(yīng)當(dāng)以交易當(dāng)?shù)匾话憬?jīng)營者的判斷，并參考交易當(dāng)時交易地的物價部門指導(dǎo)價或者市場交易價，結(jié)合其他相關(guān)因素綜合考慮予以確認(rèn)。
轉(zhuǎn)讓價格達(dá)不到交易時交易地的指導(dǎo)價或者市場交易價百分之七十的，一般可以視為明顯不合理的低價;對轉(zhuǎn)讓價格高于當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)價或者市場交易價百分之三十的，一般可以視為明顯不合理的高價。
撤銷權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限。債權(quán)人行使撤銷權(quán)的必要費用，由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。債務(wù)人、第三人的行為被撤銷的，其行為自始無效。撤銷權(quán)自債權(quán)人知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起1年內(nèi)行
使。自債務(wù)人的行為發(fā)生之日起5年內(nèi)沒有行使撤銷權(quán)的，該撤銷權(quán)消滅。
第3章 合同保全制度的發(fā)展建議
第一，在立法上，要加強合同保全的重要性。提高合同保全的法律地位，在我看來，缺了合同保全制度就會在保障債權(quán)人債權(quán)實現(xiàn)問題上出現(xiàn)立法上的空白點，出現(xiàn)法律真空地帶，具有極大危險性。所以，要正確看待合同保全的意義及其重要性所在。在立法上，給予其與擔(dān)保同樣的地位。最大限度發(fā)揮其重要作用。
第二，擴大代位權(quán)行使的權(quán)利種類。現(xiàn)法律規(guī)定，代位權(quán)的行使對象是“到期”債權(quán)，且排除專屬權(quán)利。這就大大的削弱了代位權(quán)的功能。并且，這也為債務(wù)人轉(zhuǎn)移財產(chǎn)提供了空間。債務(wù)人可以通過欺騙等方式將其非專屬權(quán)利收益轉(zhuǎn)化為專屬權(quán)利收益。所以，應(yīng)適當(dāng)擴寬代位權(quán)行使的權(quán)利種類。
第三，加強制度的程序規(guī)范性。在訴訟中，債務(wù)人、債權(quán)人、第三人的訴訟地位問題，及訴訟的其他程序問題有待更科學(xué)合理的處理方式。在法律上，完善有關(guān)的程序性問題規(guī)定。
第四，增加合同保全的實現(xiàn)途徑。合同保全只能通過訴訟得以進行，這是它的特點之一，但是，實現(xiàn)手段單一不利于發(fā)揮其作用。我
認(rèn)為，法律可以賦予公證機關(guān)處理合同保全的權(quán)力。通過公證證明債權(quán)人與債務(wù)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系及債務(wù)人的不當(dāng)行為和相關(guān)法律事實，允許債權(quán)人行使撤銷權(quán)或者代位權(quán)。在這一情況下，債權(quán)人得到公證之后，如果依然實現(xiàn)受阻可以向法院申請強制執(zhí)行。
結(jié)語：合同的重要性不斷增加，與合同相關(guān)的制度的重要性也必然隨之提升。合同保全制度作為保障合同履行的重要法律制度之一，在合同關(guān)系出現(xiàn)瑕疵時的救濟作用是重大的。雖然，現(xiàn)階段尚不如擔(dān)保的作用重要，但是，我覺得，合同保全制度的適用已漸具有了普遍性。我們應(yīng)當(dāng)對其加以更大的關(guān)注。
參考書目：
①《合同法》第三版，曾憲義、王利明主編，中國人民大學(xué)出版社出版。
篇三：行為保全制度研究
第一章 行為保全制度概述
1.1行為保全概念分析
“行為保全”是我國民事訴訟理論界特有的概念，但并不是民事訴訟法上新出現(xiàn)的制度。英美法系的中間禁令制度、大陸法系的假處分制度都對行為的臨時救濟進行了較為健全與完善的規(guī)定�！靶袨楸Ｈ边@個概念在我國的產(chǎn)生，有特定的歷史背景。由于立法者認(rèn)識的偏差，我國現(xiàn)行民事訴訟法中關(guān)于訴訟保全的規(guī)定僅限于財產(chǎn)保全一種類型，不能涵蓋保全措施指向?qū)ο笫切袨闀r的情形，但是隨著訴訟實踐的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多需要對行為進行保全案件�，F(xiàn)行的訴訟保全制度對當(dāng)事人權(quán)利的保護存在著漏洞與缺陷，不能適應(yīng)司法實踐的需要，所以理論界呼吁建立以行為為保全對象的訴訟保障制度，有學(xué)者就作為財產(chǎn)保全的對應(yīng)概念提出了行為保全的概念[1]。
所謂行為保全, 是指在民事訴訟中，為了保障生效判決的內(nèi)容切實得到實現(xiàn)，避免當(dāng)事人或者利害關(guān)系人的利益受到不應(yīng)有的損害或進一步的損害，法院得依他們的申請，命令相關(guān)當(dāng)事人為一定行為或不為一定行為的民事特別程序。行為保全所保全的是當(dāng)事人的合法權(quán)益，并不是行為，命令為一定行為或不為一定行為是達(dá)到保護當(dāng)事人合法權(quán)益的手段和方法。通過命令相關(guān)當(dāng)事人作為或不作為，使申請人的合法權(quán)益免受損害，使其利益因受到保護而變得安全，從而達(dá)到保全當(dāng)事人正當(dāng)權(quán)利的目的。
1.2行為保全概念分析
對于某項制度的研究來說，要想把對問題的認(rèn)識深入下去，準(zhǔn)確的定性是一項首要的基礎(chǔ)性的工作。行為保全屬于訴訟保障制度，其目的是保障生效判決所確定的內(nèi)容得到切實的實現(xiàn)。對于這一制度的定性存在不同的觀點，可以說是眾說紛紜，莫衷一是。主要有“強制措施說”、“非訟程序說”、“特別訴訟程序說”、“簡易程序說”、“執(zhí)行程序說”、“并行說”等等。
1.3行為保全概念分析
因為行為保全事件具有緊急性，為了達(dá)到保全將來執(zhí)行以及預(yù)防權(quán)利發(fā)生損 害的目的，法院可僅依申請人的申請和申請人對保全的事實理由的釋明，無須通 過法庭辯論程序而直接作出行為保全裁定，這與通常的訴訟程序相比，有顯著的 區(qū)別，具有緊急性、簡易性、秘密性、暫定性、附屬性的特點。
第二章 我國應(yīng)確立并完善行為保全制度
2.1我國行為保全制度的現(xiàn)狀分析
2.1.1我國現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定的介紹及其原因分析
我國現(xiàn)行民事訴訟法中的保全制度規(guī)定體現(xiàn)為對財產(chǎn)保全與先予執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定，先予執(zhí)行制度包括對行為的先予執(zhí)行，在一定程度上起到了行為保全的作用，但并沒有建立起較為系統(tǒng)和完善的行為保全制度。這有特定的歷史原因。1950 年《中華人民共和國訴訟程序試行通則（草案）》把訴訟保全稱之為“暫先處置”，包括財產(chǎn)保全和行為保全的內(nèi)容，但不知為何此后關(guān)于完善訴訟保全的一系列法律、法規(guī)對行為保全都沒有作出規(guī)定。1982 年《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》規(guī)定了訴訟保全的概念，但沒有財產(chǎn)保全與行為保全的分類。隨著訴訟實踐的發(fā)展，《民訴法（試行）》關(guān)于訴訟保全的規(guī)定，不能滿足起訴前對財產(chǎn)進行保全的需要，因海事訴訟中對訴前保全的需要迫切，所以 1986 年《關(guān)于訴訟前扣押船舶的規(guī)定》中規(guī)定在海事訴訟前利害關(guān)系人可以申請扣押船舶。1991 年對《中華人民共和國民事訴訟法（試行）》進行修改時，考慮到起訴前、起訴與受理之間的 7 天間隔內(nèi)仍有可能發(fā)生緊急、需要保全的情況，紛紛呼吁增加訴前保全的規(guī)定，為了將訴前保全納入到訴訟保全制度中來，91 年民訴法以財產(chǎn)保全的概念取代訴訟保全的概念，根據(jù)申請的時間，將財產(chǎn)保全分為訴前財產(chǎn)保全和訴訟中的財產(chǎn)保全兩類。至此，我國的訴訟保障制度形成了財產(chǎn)保全與先予執(zhí)行并列的狀態(tài)。這一立法中的創(chuàng)舉，雖然縱向上把保全制度的時間維度拉長，將起訴前需要保全的情形納入了立法，但橫向上卻縮小了保全制度調(diào)整的范圍，把行為這一類保全客體完全排除在立法之外。因采用了財產(chǎn)保全這一概念，使得 91 年民訴法頒行十余年來都無法在財產(chǎn)保全中增加對行為采取保全措施找到法律依據(jù)或者作出擴大性司法解釋。畢竟“財產(chǎn)”無論怎樣解釋都不能包含“行為”。所以欠缺行為保全制度成為了現(xiàn)行民事訴訟法中一個結(jié)構(gòu)性缺陷[2]。
2.1.2建立系統(tǒng)的行為保全制度勢在必行
我們在為現(xiàn)有立法和司法解釋突破民事訴訟法關(guān)于保全客體僅限于財產(chǎn)的局限，及時對司法實踐作出回應(yīng)，對保護權(quán)利人的合法權(quán)益發(fā)揮了重要作用而感 到歡欣鼓舞的同時，也應(yīng)該看到在海事訴訟和知識產(chǎn)權(quán)訴訟中有關(guān)行為保全的現(xiàn) 有規(guī)定因其適用范圍有限，尚不能滿足目前司法實踐的需要。根據(jù)民法上將債分為財物之債和行為之債的最基本的分類，對于行為之債都存在申請行為保全的基礎(chǔ)。并非只有海事訴訟、專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)訴訟需要進行行為保全，實踐中其他行為之債的履行也有進行行為保全的必要性，所以需要在民事訴訟法中建立的行為保全制度。舉例來說，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的侵犯商業(yè)秘密、反不正當(dāng)競爭等案件也都需要有關(guān)行為保全的裁定，現(xiàn)有規(guī)定尚不能完全解決知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域需要進行行為保全的情形。所謂商業(yè)秘密，是不為公眾所知，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟效益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。
商業(yè)秘密的價值在于它的秘密性，以其秘密性為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益。按資本論原理，商業(yè)秘密是個別資本家獲得相對剩余價值的一個重要原因。若一旦被公開，成為公眾所知的知識，其價值就喪失殆盡。因此，對于侵犯商業(yè)秘密的行為，最有效的救濟是在侵權(quán)行為發(fā)生前，在發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)之虞時就及時進行防范，等到侵權(quán)行為發(fā)生后再行救濟對于保護商業(yè)秘密而言已無實際意義。不正當(dāng)競爭行為，是指采用不正當(dāng)手段從事市場交易，損害競爭對手的行為。反不正當(dāng)競爭法是行為法，所調(diào)整對象是行為，其立法目的主要是約束經(jīng)營者之間的競爭關(guān)系，所以針對不正當(dāng)競爭行為的救濟首先是停止侵害行為，然后才是損害賠償，行為保全對反不正當(dāng)競爭具有重要的意義。對于這些侵權(quán)行為一旦發(fā)生就具有無法挽回性的案件而言，行為保全制度對于保護權(quán)利具有獨特的價值。在訴訟過程中，通過作出行為保全的裁定，及時制止侵權(quán)行為，有效預(yù)防侵權(quán)行為的發(fā)生，避免損失的擴大，從而切實保護當(dāng)事人的合法權(quán)益。
2.2建立行為保全制度的必要性
我國民訴法第九章規(guī)定了財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行制度，二者共同構(gòu)成對權(quán)利人在訴訟程序上的主要的暫時性救濟手段。根據(jù)財產(chǎn)保全的規(guī)定，人民法院對于可能因當(dāng)事人一方的行為或其他原因，使判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的案件，可以根據(jù)對方當(dāng)事人的申請，作出財產(chǎn)保全的裁定;當(dāng)事人沒有提出申請的，人民法院在必要時也可以裁定采取財產(chǎn)保全措施。對于情況緊急不立即申請財產(chǎn)保全將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的，利害關(guān)系人可以在起訴前向法院申請采取財產(chǎn)保全措施。從上述規(guī)定來看，財產(chǎn)保全的對象僅限于與案件有關(guān)的財物，而不涉及非財產(chǎn)的請求對象，即行為。因此，一旦出現(xiàn)當(dāng)事人或利害關(guān)系人在判決前采用不當(dāng)或違法行為侵害非財產(chǎn)對象的情況時，法官往往束手無策。審判實踐中不斷出現(xiàn)的問題一次次地向我國的保全制度提出質(zhì)疑：究竟非財產(chǎn)的保全請求應(yīng)否得到法律的肯定和保護
舉個典型的例子。在離婚訴訟中，父親張某為得到兒子的撫養(yǎng)權(quán)，在法院尚未作出判決前，欲偷偷將兒子送往國外，母親李某得知這一消息后，遂向法院申請采取保全措施，禁止張某這一行為，法院在收到李某申請后，應(yīng)如何裁定呢我國現(xiàn)行立法只規(guī)定了財產(chǎn)保全，并將其界定為“遇有有關(guān)的財產(chǎn)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀滅等情形，從而可能造成對利害關(guān)系人權(quán)益的損害或可能使法院將來的判決難以執(zhí)行或不能執(zhí)行時，根據(jù)利害關(guān)系人或當(dāng)事人的申請或人民法院的裁
定，而對有關(guān)財產(chǎn)采取的保全措施” 。該解釋明確將財產(chǎn)保全的對象限定為“有關(guān)財產(chǎn)”，很明顯，李某申請保全請求的對象是對方當(dāng)事人旨在破壞現(xiàn) 時法律狀態(tài)的行為，若刻意適用財產(chǎn)保全的規(guī)定，顯然是對財產(chǎn)保全意義的扭曲。而作為旨在維護申請人的生活或生產(chǎn)經(jīng)營的先予執(zhí)行制度，從立法精神看，其適用是被嚴(yán)格控制的。不僅當(dāng)事人提出先予執(zhí)行的申請必須在訴訟開始后、判決產(chǎn)生以前，案件范圍受到法律明確規(guī)定外，還必須符合一定的條件，即當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確及被申請人有履行能力。事實上，很多案件在判決作出前，當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)都處于糾纏不清的狀態(tài)，勉強適用先予執(zhí)行，難免會造成對對方當(dāng)事人利益的藐視和不尊重。更何況保全和先予執(zhí)行本就是兩項立法意旨不同的司法制度，若人為互相替換，無疑也是對法律權(quán)威和尊嚴(yán)的踐踏。
由此可見，我國的財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行制度作為兩種主要的臨時性救濟手段在實踐中尚不足以解決當(dāng)事人可能遇到的緊急情況，行為保全的立法仍是空白。建立行為保全制度，不僅是完善我國保全制度的需要，也是維護當(dāng)事人合法權(quán)益的當(dāng)務(wù)之急。 [3]
2.3設(shè)立行為保全制度的合理性
2.3.1將行為保全制度放入保全制度的宏觀體系中
欲討論行為保全，首先應(yīng)將其放入保全制度的宏觀體系中，從整個制度的功能、目的來探討。進一步講，保全程序?qū)僭V訟保障程序的一種。所謂訴訟保障程序是指在訴訟理論上，對保障民事訴訟程序得以順利進行以及訴訟任務(wù)得以圓滿完成的保全程序、先予執(zhí)行和強制措施所做的概括性表述。 基于此，保全制度的立法目的就是為了保證判決作出既而依法生效以后能順利得到全部執(zhí)行，并以此維護人民法院生效判決的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，保障勝訴一方當(dāng)事人的合法權(quán)益，防止其權(quán)益落空。對于一個具體的案件而言，由于民事法律關(guān)系的客體不同，涉訴標(biāo)的各不相同，可以是財物，也可以不是財物，如人身。非財產(chǎn)的請求對象遭破壞時，一般都是對既存事實狀態(tài)或法律狀態(tài)的破壞，并且破壞后具有不可回復(fù)的潛在危險，如離婚訴訟中一方在判決前將子女轉(zhuǎn)匿，致使取得監(jiān)護權(quán)的一方無法行使其權(quán)利，又如民事合同中對方當(dāng)事人繼續(xù)為侵權(quán)或違約行為，使當(dāng)事人面臨損失或損失擴大的危險。針對此種情況，應(yīng)考慮人身遭受一方當(dāng)事人違反法律或合同約定義務(wù)的行為侵害而可能導(dǎo)致的判決不能執(zhí)行或難以執(zhí)行的情況，禁止相對人的侵害行為，維持現(xiàn)有的事實狀態(tài)或法律狀態(tài)，以求得當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系確定后判決的有效執(zhí)行。完整意義上的保全，不僅包括財產(chǎn)，也包括非財產(chǎn)的請求對象。其實保全對象的差異并不是保全制度的核心問題，其更深層次的意義在于這一立法目的的徹底實現(xiàn)。
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