我國科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的構(gòu)建策略論文
隨著我國進(jìn)入創(chuàng)新型國家建設(shè)的攻堅(jiān)階段，科技管理體制改革和科技成果轉(zhuǎn)化兩大問題成為國家尤其是科技主管部門更加關(guān)注的領(lǐng)域[1]。雖然經(jīng)過多年的努力，中國已經(jīng)初步建立起一套完整的科技成果鑒定、登記、評(píng)價(jià)、管理、轉(zhuǎn)化的政策體系，有效提升了我國政府的財(cái)政資助項(xiàng)目(課題)產(chǎn)生的科技成果轉(zhuǎn)化能力，但如同每年公布的《全國科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》所顯示的，在現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)、分析制度架構(gòu)下，我國科技成果統(tǒng)計(jì)仍只關(guān)注成果本身而非科技成果轉(zhuǎn)化，這使得國家和全社會(huì)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的具體效果仍然缺乏有效的認(rèn)知。盡管我國學(xué)術(shù)界針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的測(cè)度問題進(jìn)行了大量的探討[2-4]，但卻缺少對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估的研究，而已有的相關(guān)研究所設(shè)計(jì)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)存在直接相關(guān)性不足、不能進(jìn)行全過程監(jiān)測(cè)、涵蓋科技成果類型不全面、指標(biāo)系統(tǒng)性不足、監(jiān)測(cè)結(jié)果現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)性不足等問題[5-8]，嚴(yán)重影響了它們?cè)趯?shí)際工作中的應(yīng)用。為此，必須充分考慮科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用主體的需求，根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況和未來的發(fā)展方向進(jìn)一步分析各類科技成果轉(zhuǎn)化的過程，并制定系統(tǒng)的科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，從而推動(dòng)在更大程度上解決各類科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)難的問題，繼而推動(dòng)科技成果更好地實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。
一、科技成果及科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵再辨析
科技成果是一個(gè)中國特色明顯的概念，國內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)其內(nèi)涵的理解仍未取得一致，但管理部門則基本形成了比較統(tǒng)一的觀點(diǎn)。1986年公布的《現(xiàn)代科技管理詞典》與《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》關(guān)于科技成果的提法較為類似，都是指“對(duì)某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動(dòng)取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性的結(jié)果”。而2009年的《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》進(jìn)一步指出，科技成果是“由組織或個(gè)人完成的各類科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目所產(chǎn)生的具有一定學(xué)術(shù)價(jià)值或應(yīng)用價(jià)值，具備科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性的新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等”。從上述概念及其演變過程可看出，科技成果有三大基本特征，即具有一定的價(jià)值(無論是學(xué)術(shù)價(jià)值還是應(yīng)用價(jià)值)、一定的屬性(科學(xué)性、創(chuàng)造性、先進(jìn)性等屬性)和一定的創(chuàng)新(新發(fā)現(xiàn)、新理論、新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新品種和新工藝等)。由于是基于管理的角度，因而上述定義還強(qiáng)調(diào)了其產(chǎn)生來源是科學(xué)研究項(xiàng)目(或課題)。實(shí)際上，我國制定的有關(guān)科技成果的政策都著眼于政府的科研計(jì)劃項(xiàng)目(或課題)，正好切合了提出這個(gè)概念的目的是服務(wù)于政府管理，這是在研究科技成果問題時(shí)首先必須牢牢把握的。
科技成果，顧名思義應(yīng)包括科學(xué)成果和技術(shù)成果兩大類�！吨腥A人民共和國國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》(1987)首次明確將科技成果分為三類，即科學(xué)理論成果、軟科學(xué)研究成果和應(yīng)用技術(shù)成果，前兩者屬科學(xué)成果，后者屬技術(shù)成果，這一分類一直延續(xù)至今。2009年的《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》又根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)移方向的差異，將應(yīng)用技術(shù)成果細(xì)分為技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果兩類，這樣科技成果實(shí)際上就包括四類�？茖W(xué)被細(xì)分為軟科學(xué)和硬科學(xué)，而軟科學(xué)研究成果和科學(xué)理論成果分別是與之對(duì)應(yīng)的成果類別�；谶@一思路，本文將應(yīng)用技術(shù)成果細(xì)分為軟技術(shù)成果和硬技術(shù)成果兩類，從而科技成果可進(jìn)一步細(xì)分為六小類。同時(shí)，由于必須經(jīng)過認(rèn)定是科技成果的特征之一，只有通過專利申請(qǐng)授權(quán)、取得技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)表論文專著、計(jì)算機(jī)軟件登記、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種登記等科技成果鑒定方式，形成某種形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科技成果才能得到合法的保護(hù)繼而進(jìn)行后續(xù)的轉(zhuǎn)化，因而最終進(jìn)行轉(zhuǎn)化的科技成果還需要穿上一定形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外衣。
關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》(1996)的定義是“為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)”。該法將科技成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)落腳在應(yīng)用技術(shù)成果，而未考慮科學(xué)理論成果和軟科學(xué)研究成果。由于我國的科技計(jì)劃包括國家高技術(shù)研究發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃、國家科技支撐計(jì)劃、基礎(chǔ)研究計(jì)劃、研究開發(fā)條件建設(shè)計(jì)劃、科技產(chǎn)業(yè)化環(huán)境建設(shè)計(jì)劃等五大類，其產(chǎn)生的科技成果廣泛覆蓋六小類科技成果。其中一些科技計(jì)劃的成果產(chǎn)生形式以科學(xué)成果為主，有些也涉及科學(xué)成果，雖然科學(xué)成果所產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值不如技術(shù)成果，但其科學(xué)價(jià)值和間接的經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值也是非常重要和關(guān)鍵的，卻往往被忽視。無論從重要性還是完整性等來看，都應(yīng)將科學(xué)成果納入科技成果轉(zhuǎn)化序列。這樣，本文認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的定義應(yīng)進(jìn)行充實(shí)，即為提高科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和社會(huì)生產(chǎn)力而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)產(chǎn)生的具有科學(xué)價(jià)值或?qū)嵱脙r(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)與開發(fā)、應(yīng)用或推廣或傳播直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新技術(shù)，新思想、新觀念、新理論，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)、新學(xué)科、新政策等活動(dòng)。
二、各類科技成果的主要轉(zhuǎn)化過程
科技成果的轉(zhuǎn)化并非一蹴而就，往往存在著多次轉(zhuǎn)化，盡管不是所有的成果都完成所有的轉(zhuǎn)化。同時(shí)，科技成果在完成每次轉(zhuǎn)化后的結(jié)果和表現(xiàn)形式并不完全相同，加之不同類別科技成果的轉(zhuǎn)化過程也有較大差異，都需要詳加區(qū)分，以便更科學(xué)地設(shè)計(jì)過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。
(一)軟科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化過程
軟科學(xué)研究成果的主要用途為促進(jìn)決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化，受眾主要是政府決策者、機(jī)構(gòu)管理者、機(jī)構(gòu)研究者等。軟科學(xué)成果根據(jù)其表現(xiàn)形式可進(jìn)一步細(xì)分為非(公開)出版物和公開出版物兩類，它們的轉(zhuǎn)化過程存在一定的差別。
非(公開)出版成果包括研究綜述成果、調(diào)查研究報(bào)告、翻譯資料、各類政策建議草案等[9]，由于不以公開出版物的形式展現(xiàn)出來，其受眾范圍非常窄，轉(zhuǎn)化過程是成果擁有者通過上報(bào)、贈(zèng)閱、內(nèi)部流通、宣傳等方式讓轉(zhuǎn)化對(duì)象了解成果內(nèi)容，如果成果內(nèi)容得到受眾的認(rèn)可，例如研究報(bào)告被決策者或管理者批示、成果內(nèi)容被轉(zhuǎn)載等，即可認(rèn)為完成初步的轉(zhuǎn)化。如果受眾依據(jù)該成果制定出新的政策、改革現(xiàn)有的管理制度、產(chǎn)生新的學(xué)科及相應(yīng)的學(xué)術(shù)研究基地(如產(chǎn)生新的研究機(jī)構(gòu)、研究團(tuán)隊(duì)、專門學(xué)會(huì))等，則可被認(rèn)為是完成了第二次轉(zhuǎn)化。
對(duì)于以公開出版物形式展現(xiàn)的科學(xué)成果，如果被受眾所認(rèn)可并被吸收到新的科技成果中，其形式包括論文和著作被引用、報(bào)紙文章被轉(zhuǎn)載、著作被翻譯再版等，可被認(rèn)為完成了成果的第一次轉(zhuǎn)化。而如果完成第一次轉(zhuǎn)化的成果得到更大層面的認(rèn)可，并對(duì)政策制定、管理改革、新的學(xué)科形成等產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)影響，則可被認(rèn)為是完成了第二次轉(zhuǎn)化。
完成二次轉(zhuǎn)化后，政策或管理制度變革可進(jìn)一步創(chuàng)造大小不等的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)效益。它們可算是第三次轉(zhuǎn)化。
(二)硬科學(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化過程
硬科學(xué)研究成果分為基礎(chǔ)研究理論成果和應(yīng)用研究理論成果，前者的主要用途為推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，受眾主要是機(jī)構(gòu)研究者，后者則同時(shí)囊括推動(dòng)科學(xué)發(fā)展和指導(dǎo)技術(shù)開發(fā)兩大用途，受眾主要是機(jī)構(gòu)研究者、專業(yè)技術(shù)人員等。硬科學(xué)研究成果主要以公開出版物的形式出現(xiàn)，當(dāng)然國防等機(jī)密性強(qiáng)的領(lǐng)域的一些成果也可能不公開(由于難以測(cè)度且數(shù)量很少，因而不在本文的討論范圍內(nèi))。具體的兩類硬科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化過程，既有相同之處，也有一些差別。
基礎(chǔ)研究理論成果被公開出版后，被吸收到新的科技成果中，例如被新的科技成果所引用，就意味著完成了成果轉(zhuǎn)化。應(yīng)用研究理論成果被公開出版后，同時(shí)沿著兩條路徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化：第一條路徑是它被吸收到新的科技成果中；第二條路徑是它被具體用于指導(dǎo)技術(shù)成果的開發(fā)，也就是成為獲得新的技術(shù)成果的理論依據(jù)，都意味著完成了成果轉(zhuǎn)化。
當(dāng)然，硬科學(xué)研究成果在經(jīng)歷了第一次轉(zhuǎn)化后，如果得到政府層面的響應(yīng)，并推動(dòng)政策或管理制度的修訂或制定，則將經(jīng)歷其第二次轉(zhuǎn)化。同樣因其所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境、生態(tài)效益則可被看作第三次轉(zhuǎn)化。
(三)軟技術(shù)研究成果的轉(zhuǎn)化過程
軟技術(shù)研究成果細(xì)分為軟技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和軟社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果，它們都不以實(shí)物體現(xiàn)，而需要借助一定的媒介。前者主要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，受眾主要是企業(yè)及其中具體的研究者和服務(wù)人員；后者則同時(shí)服務(wù)于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展，受眾包括企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)及其中具體的研究者、服務(wù)人才、專業(yè)技術(shù)人才等。兩類成果轉(zhuǎn)化的差別出現(xiàn)在第一次轉(zhuǎn)化過程中，軟技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果先完成產(chǎn)業(yè)化過程，而軟社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果則是在全社會(huì)范圍內(nèi)開展成果的應(yīng)用推廣。
無論是產(chǎn)業(yè)化或大規(guī)模的應(yīng)用推廣，都將創(chuàng)造可觀的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益，從而完成軟技術(shù)研究成果的二次轉(zhuǎn)化過程。
(四)硬技術(shù)研究成果的轉(zhuǎn)化過程
硬技術(shù)研究成果也分為硬技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和硬社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果等兩類，它們的用途和受眾分別與軟技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和軟社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果相同。硬技術(shù)研究成果中的.具體兩類成果的轉(zhuǎn)化過程也存在一定的差別；同時(shí)，隨著技術(shù)轉(zhuǎn)化模式的不同[10]，每類研究成果的轉(zhuǎn)化過程也有細(xì)微的差別。
硬技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果一般為實(shí)驗(yàn)室階段的成果，它們還將先后經(jīng)歷后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等階段，完成第一次轉(zhuǎn)化過程；在此基礎(chǔ)上，如果形成技術(shù)溢出效應(yīng)，推動(dòng)技術(shù)在更大范圍內(nèi)擴(kuò)散，將形成第二次轉(zhuǎn)化過程。完成二次轉(zhuǎn)化后將產(chǎn)生大小不等的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益，從而完成第三次轉(zhuǎn)化過程。
硬社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化有兩條路徑：一是，先直接應(yīng)用于某個(gè)具體的工程建設(shè)中，或者在已明確范圍的區(qū)域內(nèi)進(jìn)行應(yīng)用試點(diǎn)，完成其第一次轉(zhuǎn)化過程；在技術(shù)應(yīng)用成功以后在更大范圍內(nèi)或更多工程建設(shè)中推廣，就完成了第二次轉(zhuǎn)化過程。二是，先經(jīng)歷后續(xù)試驗(yàn)和開發(fā)，再在此基礎(chǔ)上開展應(yīng)用推廣，前后也涉及兩次轉(zhuǎn)化過程。無論如何，它們最終也都會(huì)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和環(huán)境效益，從而實(shí)現(xiàn)第三次轉(zhuǎn)化過程。
對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過程的完整分析表明，不同類別成果的轉(zhuǎn)化路徑存在一定的差別，但不同類別成果也可能在某個(gè)轉(zhuǎn)化階段具有相同的轉(zhuǎn)化路徑，其中軟科學(xué)研究成果和硬科學(xué)研究成果、軟開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果和硬開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、軟社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果和硬社會(huì)公益類應(yīng)用技術(shù)成果兩兩之間都存在類似的轉(zhuǎn)化過程，其共性遠(yuǎn)大于差異性。需特別指出的是，在某類成果轉(zhuǎn)化過程中，可能產(chǎn)生不同于該類成果的其他成果類別，后者將按照上述科技成果的轉(zhuǎn)化路徑進(jìn)行轉(zhuǎn)化。
三、科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)體系設(shè)計(jì)
國外在監(jiān)測(cè)科技成果轉(zhuǎn)化或者說技術(shù)轉(zhuǎn)移方面擁有較為豐富的經(jīng)驗(yàn)，值得我們?cè)谠O(shè)計(jì)指標(biāo)體系時(shí)參考借鑒。對(duì)我國的科技成果轉(zhuǎn)化過程進(jìn)行監(jiān)測(cè)時(shí)還需要特別強(qiáng)調(diào)同我國的實(shí)際相結(jié)合，為此本文還提出了一些指標(biāo)設(shè)計(jì)的宗旨和原則。在此基礎(chǔ)上，本文分別針對(duì)三類轉(zhuǎn)化過程類似的科技成果設(shè)計(jì)了兩階段的科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系。
(一)國內(nèi)外現(xiàn)有的科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)情況
多數(shù)國家針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的監(jiān)測(cè)沒有全國統(tǒng)一的完整體系，僅由非政府機(jī)構(gòu)采用調(diào)查等方式對(duì)國家資助的實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)評(píng)估，監(jiān)測(cè)指標(biāo)的設(shè)計(jì)多從投入產(chǎn)出的角度分析科研資金投入的效益情況，例如魯本斯坦和蓋斯勒將科學(xué)技術(shù)產(chǎn)出分為四類：即與銷售有關(guān)的、與節(jié)約有關(guān)的、與對(duì)利潤的影響有關(guān)的以及與技術(shù)解決方案的時(shí)間和成本有關(guān)的[11]，其數(shù)據(jù)獲取的方法基本上是樣本調(diào)查。特別值得指出的是，美國的NSF對(duì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行了專門統(tǒng)計(jì)，涉及專利申請(qǐng)與授予、許可、合作研發(fā)等3個(gè)方面[12]。總體來看，國外監(jiān)測(cè)的主體為民間機(jī)構(gòu)而非政府，關(guān)注重點(diǎn)在技術(shù)轉(zhuǎn)移而非各類科技成果的轉(zhuǎn)化，主要的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)比較接近，也就是說基本形成了較為一致的看法；其不足在于指標(biāo)體系的完整性和系統(tǒng)性不夠。
與國外相比，我國國家科技主管部門僅對(duì)科技成果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，而針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化問題，1991年原國家科委編著的《科技成果轉(zhuǎn)化的問題與對(duì)策》首次提出了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和研究模型，將科技成果轉(zhuǎn)化率定義為技術(shù)成功率、工程成功率、商業(yè)成功率的三項(xiàng)乘積，并將這三項(xiàng)指標(biāo)繼續(xù)劃分為多項(xiàng)指標(biāo)，但該成果實(shí)際上并沒有獲得實(shí)際應(yīng)用。整體而言，我國的科技成果轉(zhuǎn)化仍然缺少為權(quán)威的指標(biāo)體系，政府和學(xué)界并未形成一致的意見。
(二)我國科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)宗旨與原則
根據(jù)我國科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)的已有基礎(chǔ)和條件，為更好地將政府資助科研項(xiàng)目(課題)所獲得的科技成果用于生產(chǎn)生活實(shí)踐，產(chǎn)生更大的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、環(huán)境效益，本文提出過程監(jiān)測(cè)體系應(yīng)體現(xiàn)兩個(gè)根本宗旨：一是更好地監(jiān)測(cè)不同類別科技成果轉(zhuǎn)化的過程和效果，為國家有關(guān)部門的政策制定與實(shí)踐提供直接的依據(jù)；二是更好地與國際現(xiàn)有監(jiān)測(cè)體系進(jìn)行銜接，以促進(jìn)開展國際比較和國際學(xué)術(shù)交流與合作。
國外對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移測(cè)度的原則(包括提出該體系的設(shè)計(jì)原則)包括具體、可測(cè)量、可接受、相關(guān)、隨時(shí)間而變化等方面[18]，這些原則對(duì)建立我國的監(jiān)測(cè)體系也具有較強(qiáng)的借鑒意義。同時(shí)，還應(yīng)注意到我國科技成果的概念與國外的差別，以及我國具體開展科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)所具有的一些體制優(yōu)勢(shì)和不足。為此，本文提出設(shè)計(jì)我國的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系應(yīng)遵循如下原則：監(jiān)測(cè)指標(biāo)要反映不同監(jiān)測(cè)對(duì)象的差別、指標(biāo)兼顧科學(xué)性和可操作性、指標(biāo)兼顧系統(tǒng)性和簡(jiǎn)潔性、指標(biāo)兼顧國內(nèi)實(shí)際又能接軌國際、指標(biāo)體系可反映不同對(duì)象的轉(zhuǎn)移全過程等。
(三)我國科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的具體設(shè)計(jì)
在上述設(shè)計(jì)宗旨和原則的指導(dǎo)下，科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系在具體設(shè)計(jì)時(shí)，還應(yīng)該考慮的是，轉(zhuǎn)化過程類似的成果歸為一類，同時(shí)盡管有些成果可能會(huì)產(chǎn)生三次轉(zhuǎn)化，但由于第三次轉(zhuǎn)化的效益難以精確地計(jì)算出來，因而僅設(shè)計(jì)前兩次轉(zhuǎn)化過程的檢測(cè)指標(biāo)體系。具體的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系如表2所示。
四、總結(jié)與討論
我國科技成果轉(zhuǎn)化監(jiān)測(cè)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)或調(diào)查對(duì)象為政府部門資助的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和其他事業(yè)單位、轉(zhuǎn)制企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)下屬企業(yè)等，其規(guī)模以百萬計(jì)，參與人員更是以千萬計(jì)。因此有必要建立系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析體系。鑒于我國當(dāng)前的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等普遍缺少科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，為此建議國家科技主管部門先依托國家科技計(jì)劃中的后評(píng)估項(xiàng)目作為試點(diǎn)，探索相關(guān)數(shù)據(jù)獲取的渠道和機(jī)構(gòu)，逐步形成較為完善的數(shù)據(jù)獲取機(jī)制并在全國推廣開來，如無特殊情況，要求所有申報(bào)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目(課題)的機(jī)構(gòu)要說明之前完成的財(cái)政支持項(xiàng)目(課題)產(chǎn)生成果的轉(zhuǎn)化情況，并提交相應(yīng)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，將其作為項(xiàng)目(課題)申報(bào)的前提條件。當(dāng)然，這是一個(gè)逐步完成的過程，同時(shí)，產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模等指標(biāo)更多要依靠調(diào)查來獲取，可借助第三方機(jī)構(gòu)來參與完成。
盡管國內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)都傾向于采用模型化的方法計(jì)算轉(zhuǎn)化效率，有利于從整體上把握科技成果轉(zhuǎn)化的概貌。但本文認(rèn)為，政府部門才是最關(guān)心科技成果轉(zhuǎn)化程度的部門，因此應(yīng)從他們的需求出發(fā)來分析指標(biāo)數(shù)據(jù)，這也是國外的通行做法。為此，采取指標(biāo)逐一分析的方式對(duì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，但可根據(jù)需要對(duì)不同機(jī)構(gòu)(如大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)制企業(yè)等)進(jìn)行分門別類，從而比較它們?cè)谵D(zhuǎn)化過程中的各個(gè)方面的具體效率和存在的問題。這種分類還有助于進(jìn)行國際比較，從而厘清許多有關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化率的不確切認(rèn)識(shí)。
本文采用兩階段指標(biāo)體系的監(jiān)測(cè)方法，在具體監(jiān)測(cè)過程中，對(duì)同一類成果不同階段指標(biāo)監(jiān)測(cè)結(jié)果的比較分析，主要用于反映其不同階段的轉(zhuǎn)化績效變化；而對(duì)不同類別統(tǒng)一階段指標(biāo)監(jiān)測(cè)結(jié)果則不做比較分析，但可以根據(jù)時(shí)間序列的變化來反映其轉(zhuǎn)化績效的時(shí)間序列變化。在此基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體發(fā)生變化的指標(biāo)監(jiān)測(cè)值的情況來進(jìn)一步分析變化產(chǎn)生的原因。通過持續(xù)的跟蹤分析，就可以將政府和社會(huì)的視線聚焦于影響科技成果轉(zhuǎn)化過程中的問題環(huán)節(jié)，繼而為提出后續(xù)解決方案提供科學(xué)的依據(jù)。
總體而言，科技成果轉(zhuǎn)化過程監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的建立過程，實(shí)際上是一個(gè)統(tǒng)一部門、地方、大學(xué)與科研院所、企業(yè)等的觀念認(rèn)識(shí)的過程。在這個(gè)過程中，要求它們各自根據(jù)指標(biāo)監(jiān)測(cè)的需要，建立或指定一個(gè)專門的指標(biāo)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)或管理部門，長期提供專門的經(jīng)費(fèi)支持，形成一套上下統(tǒng)一的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)系統(tǒng)和相應(yīng)的管理制度等。從這個(gè)意義上來說，監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系的建立本身只是一個(gè)手段，本質(zhì)上是為了建立我國的科技成果轉(zhuǎn)化指標(biāo)監(jiān)測(cè)制度提供一個(gè)切入點(diǎn)。
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