高等研究院的現(xiàn)代價(jià)值及中國化討論論文
“大學(xué)”(university)一詞源自拉丁語UNIVER?SITAS，本意是“研究高深學(xué)問的學(xué)者共同體”。然而自20世紀(jì)初開始，隨著工業(yè)革命的深入和學(xué)術(shù)資本主義的流行，大學(xué)與社會(huì)、市場、政府的關(guān)系開始緊密起來，并成為社會(huì)發(fā)展的中心。在這種世俗化擴(kuò)張的過程中，大學(xué)的“象牙塔”特質(zhì)逐漸褪色，這使從事高深學(xué)問研究，特別是致力于人文和自然科學(xué)基礎(chǔ)理論研究的學(xué)者們喪失了傳統(tǒng)的思維領(lǐng)地。與此同時(shí)，隨著知識(shí)的不斷擴(kuò)充，大學(xué)內(nèi)部的系科也更加細(xì)化，這對(duì)“高深學(xué)問”的研究和創(chuàng)新十分不利。因此，在大學(xué)之外，需要?jiǎng)?chuàng)建一種隔離外界干擾、不涉及利益紛爭、專門從事高深學(xué)問研究的多學(xué)科交叉融合的基礎(chǔ)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，高等研究院正是應(yīng)運(yùn)而生的新型組織。
一、高等研究院的歷史回溯
1930年，弗萊克斯納(Abraham Flexner)在美國新澤西州創(chuàng)辦了普林斯頓高等研究院，此后世界各國模仿創(chuàng)辦此類機(jī)構(gòu)的活動(dòng)一直在延續(xù)。目前，全球已經(jīng)建立了上百所高等研究院，它已成為推動(dòng)人類科學(xué)和人文發(fā)展的核心“發(fā)動(dòng)機(jī)”。1.普林斯頓高等研究院(IAS)普林斯頓高等研究院(IAS)是全球第一所高等研究院，其全稱為“Institute for Advanced Study”，并非普林斯頓大學(xué)的一部分。其下設(shè)數(shù)學(xué)學(xué)院、自然科學(xué)院、歷史研究學(xué)院和社會(huì)科學(xué)院。每個(gè)研究學(xué)院都有一個(gè)小規(guī)模的終身研究員團(tuán)體，每年也會(huì)有一些訪問學(xué)者作為補(bǔ)充。普林斯頓高等研究院的辦院理念是致力于“純粹的研究”，而不受任何教學(xué)任務(wù)、科研資金或贊助商的壓力，這吸引了愛因斯坦、馮·諾依曼等一批世界級(jí)大師。良好的學(xué)術(shù)環(huán)境和杰出人才的加盟使普林斯頓高等研究院在極短的時(shí)間內(nèi)便成為享譽(yù)海內(nèi)外的學(xué)術(shù)研究圣地，不少著名學(xué)者包括愛因斯坦、馮諾依曼、奧本海默、楊振寧、陳省身、丘成桐等，都在這里做出了一生中最重要的成果。
2.高等研究院聯(lián)盟(SIAS)
1991 年，國際上知名的“一些高等研究院”(Some Institutes for Advanced Study，簡稱SIAS)聯(lián)盟誕生，最初的成員為6家，現(xiàn)在發(fā)展到9家，主要包括普林斯頓高等研究院、斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高等研究中心、荷蘭人文和社會(huì)科學(xué)高等研究院、以色列高等研究院、美國國家人文中心、德國柏林高等研究院、瑞典高等研究院、哈佛大學(xué)雷德克里夫高等研究院、法國南特高等研究院。這些加入SIAS聯(lián)盟的高等研究院都明確地采用“普林斯頓模式”(Princeton model)。SIAS聯(lián)盟內(nèi)高等研究院的共同特點(diǎn)是：“像傳統(tǒng)的大學(xué)一樣，致力于促進(jìn)學(xué)習(xí)，但它的規(guī)模較小，且它不提供正式的教學(xué)。它也沒有大的實(shí)驗(yàn)室。它是從事最高度專業(yè)化研究的地方，并提供向跨越所有學(xué)科邊界的知識(shí)交流開放的氛圍�！� SIAS聯(lián)盟內(nèi)的9所高等研究院，是世界上比較重要的高等研究院，它們大多已經(jīng)取得了巨大的成功�？梢院敛豢鋸埖卣f，被SIAS聯(lián)盟所普遍接受的“普林斯頓模式”，代表了當(dāng)今世界高等研究院的主流模式、基本模式，盡管它可能不是唯一模式。
3.歐洲高等研究院網(wǎng)絡(luò)(Eurias)
現(xiàn)在，在世界各地建立的高等研究院的數(shù)量遠(yuǎn)不止9所，如另一個(gè)高等研究院聯(lián)盟組織──歐洲高等研究院網(wǎng)絡(luò)(Network of European Institutesfor Advanced Study，簡稱Eurias)于2004年成立，目前已有來自歐洲16個(gè)國家的21所高等研究院加入，成員包括丹麥的奧胡斯高等研究院、挪威的奧斯陸科學(xué)院高級(jí)研究中心、保加利亞的索菲亞高等研究中心、匈牙利的布達(dá)佩斯高等研究院、法國的里昂高等研究院、德國的漢莎高等研究院、意大利的博洛尼亞高等研究院等。從Eurias 聯(lián)盟的21 所高等研究院的性質(zhì)來看，大多為獨(dú)立性研究實(shí)體，少數(shù)掛靠在相關(guān)著名大學(xué)。從學(xué)科來看，既有側(cè)重人文社會(huì)科學(xué)的研究院，也有側(cè)重自然科學(xué)基礎(chǔ)理論的研究院，還有跨文、理學(xué)科的研究中心。該聯(lián)盟整合了歐洲各主要國家的高等研究院的相關(guān)資源，每年接納一年制的`訪問研究人員達(dá)500多名，形成了一個(gè)功能強(qiáng)大的互補(bǔ)性的多元研究組織網(wǎng)絡(luò)。相比起來，亞洲各國如中國、日本、韓國、新加坡等雖已建立多所高等研究院，但資源分散、各行其是，導(dǎo)致其跨地區(qū)的合作交流較少，也難以取得跨國性的研究成果，這方面Eurias聯(lián)盟的運(yùn)行模式值得借鑒。
二、高等研究院的特征與現(xiàn)代價(jià)值
1.高等研究院的特征
高等研究院既非一般的學(xué)科性研究基地，也非當(dāng)前流行的工業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化中心。其使命在于研究人類生存和發(fā)展的“高深學(xué)問”，其方式在于通過集聚多學(xué)科的精英團(tuán)隊(duì)潛心研究來推動(dòng)重大基礎(chǔ)理論的創(chuàng)新。為了掌握高等研究院有哪些特征，我國學(xué)者錢曉紅等(2007)、周克榮等(2013)對(duì)國外高等研究院的模式進(jìn)行了研究，普遍認(rèn)為，“高等研究院”模式的出現(xiàn)對(duì)促進(jìn)全球基礎(chǔ)科學(xué)的研究和科學(xué)人文精神的發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。以普林斯頓大學(xué)高等研究院為例，我國部分學(xué)者如張會(huì)杰(2009)、曹秋陽(2013)、孫艷麗(2014)都對(duì)其組織運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了深入研究，綜合學(xué)者們的觀點(diǎn)和IAS的章程文本，可將普林斯頓高等研究院的特色總結(jié)為天才、教育家與慈善家的有機(jī)結(jié)合。
第一，學(xué)術(shù)獨(dú)立，精神自由。普林斯頓高等研究院雖然與普林斯頓大學(xué)有緊密的聯(lián)系，但其立意高于大學(xué)，不承擔(dān)教學(xué)任務(wù)，鼓勵(lì)學(xué)者們按照自己的興趣積極地從事研究。同時(shí)，它也是一所私立性質(zhì)的獨(dú)立研究實(shí)體，不受大學(xué)與政府的管制，具有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)自主權(quán)。
第二，資金充裕，研究純粹。普林斯頓高等研究院約75%的資金來自基金會(huì)捐贈(zèng)和私人捐助，能夠?yàn)楸驹旱慕K身教授提供不低于25萬美元的薪水。終身教授不需招收研究生、不開設(shè)教學(xué)課程，沒有學(xué)術(shù)委員會(huì)，也不需要為任何課題項(xiàng)目和商業(yè)任務(wù)而忙碌，提倡以學(xué)者的好奇心驅(qū)動(dòng)閑逸的基礎(chǔ)理論研究和高深知識(shí)探索。
第三，學(xué)科交叉，多元融合。研究人員思考的問題可謂多姿多彩，從宇宙物理學(xué)、細(xì)胞生物學(xué)到世界古代史研究，從語言演化到神學(xué)變遷，學(xué)科之間的界限在有意淡化。他們不必為謀生而操心，也不需被世俗事務(wù)所束縛，唯一要做的就是能夠自由地思考宇宙、生命、人類、歷史及其他一切重大命題。
第四，精英匯聚，學(xué)術(shù)天堂。普林斯頓高等研究院目前共有26位終身教授，大部分為諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)得主，此外每年還邀請(qǐng)190多位世界著名的天才級(jí)科學(xué)家來此進(jìn)行為期一年的訪問研究，精英之間的思想碰撞有助于交叉學(xué)科的深入思考和前沿領(lǐng)域的觀點(diǎn)產(chǎn)生。__總的來說，國際一流的高等研究院一般都在定位、學(xué)科選擇、經(jīng)費(fèi)籌措等方面建立了一套完整的制度，包括高端精英人才的選聘制度、清晰的學(xué)術(shù)權(quán)力界定、穩(wěn)定的資金來源、小而精的組織結(jié)構(gòu)等，高等研究院通過這些制度保障了自身的存在。
2.高等研究院的現(xiàn)代價(jià)值高等研究院在現(xiàn)代社會(huì)具有新的價(jià)值，主要體現(xiàn)在以下三方面。
(1)能夠有力地屏蔽掉學(xué)術(shù)資本主義中市場力量的侵蝕美國學(xué)者斯勞特和萊斯利(2008)的《學(xué)術(shù)資本主義》一書宣示了知識(shí)成為“資本”、擁有知識(shí)的大學(xué)教師成為“資本家”的時(shí)代的來臨，這對(duì)大學(xué)的傳統(tǒng)理念形成了強(qiáng)烈的沖擊，打破了伯頓·克拉克提出的“國家權(quán)力—市場力量—學(xué)術(shù)權(quán)威”的三角制衡穩(wěn)態(tài)[9]。而高等研究院主要從事關(guān)系人類生存與發(fā)展的基礎(chǔ)科學(xué)的研究，包括自然科學(xué)也包括人文科學(xué)，并不跟蹤最新的市場熱點(diǎn)技術(shù)，也不以追逐經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，從而使高等研究院有力地屏蔽掉來自市場經(jīng)濟(jì)的壓力與誘惑，創(chuàng)造出一個(gè)純學(xué)術(shù)的“象牙塔式”的思維空間，這在當(dāng)今物欲橫流、大學(xué)也難免其俗的大環(huán)境下尤其難能可貴。
(2)能夠保持學(xué)術(shù)獨(dú)立與精神自由的“ 精英主義”傳統(tǒng)精英主義認(rèn)為，一些在心智、社會(huì)地位或是財(cái)政資源上具有優(yōu)勢的特定人群應(yīng)當(dāng)被視為精英，這些精英的觀點(diǎn)及行為更可能對(duì)社會(huì)有建設(shè)性的作用，這些精英超群的能力或智慧令他們尤其適合于治理�！蔼�(dú)立之精神、自由之思想”是中世紀(jì)大學(xué)以來的基本學(xué)術(shù)精神，代表著高等教育的“精英主義”傳統(tǒng)。在高等教育國家主義盛行、大眾化進(jìn)程加快、與政府聯(lián)系越來越密切的現(xiàn)代社會(huì)，這種精神有淡化的趨勢。而高等研究院的基本理念就在于吸引全球第一流的學(xué)者，使他們能夠進(jìn)行不受限制的自由而獨(dú)立的學(xué)術(shù)研究，研究的基本都是世界性、國家性、民族性的重大問題，這正是“精英主義”傳統(tǒng)在現(xiàn)代大學(xué)中的保存與復(fù)活。
(3)能夠促進(jìn)“ 高深學(xué)問”研究的國際合作與知識(shí)共享知識(shí)的產(chǎn)生與發(fā)展是有規(guī)律可循的，尤其在現(xiàn)代社會(huì)，“高深學(xué)問”的縱向分化與橫向綜合成為顯著的特征，這也對(duì)于傳統(tǒng)的“閉門造車式”和“單打獨(dú)斗式”的研究模式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。以諾貝爾獎(jiǎng)為例，觀察21世紀(jì)以來頒發(fā)的自然科學(xué)獎(jiǎng)項(xiàng)成果，大部分都是兩人或三人合作、甚至跨地區(qū)或跨國合作。因此，“高深學(xué)問”研究的國際合作與知識(shí)共享成為必然趨勢。而高等研究院的理念和設(shè)置非常有利于來自世界不同國家的一流學(xué)者進(jìn)行有效合作，“頭腦風(fēng)暴式”的集體討論與“下午茶式”的隨意交流都有助于頂尖學(xué)者的思維交鋒與靈感觸發(fā)，其成果的知識(shí)共享形式也具有貢獻(xiàn)全人類的價(jià)值和意義。
三、中國高等研究院的建設(shè)現(xiàn)狀
近年來，我國高校及科研院所掀起了建設(shè)高等研究院的熱潮，目前已經(jīng)建立了17所高等研究院，在世界各國中數(shù)量處于領(lǐng)先地位，但其性質(zhì)功能和研究水平卻與世界頂尖的高等研究院有較大差距。參考鄔備民(2012)的大學(xué)高等研究院分類方式，并結(jié)合高等研究院的實(shí)際特征進(jìn)行修正，可將我國現(xiàn)存的高等研究院分為自然科學(xué)基礎(chǔ)理論型、人文社會(huì)科學(xué)型、技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化型、兼顧基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的綜合型四種類型。與國外高等研究院不同的是，我國高等研究院并非一個(gè)獨(dú)立的研究實(shí)體，而是大多掛靠在大學(xué)內(nèi)部，作為一個(gè)研究和教學(xué)實(shí)體單位承擔(dān)著培養(yǎng)碩士和博士研究生的任務(wù);同時(shí)，我國目前還沒有一個(gè)類似普林斯頓高等研究院那樣能夠跨越自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)界限的綜合性高等研究院。
當(dāng)然，我國建設(shè)高等研究院也一直在努力與國際先進(jìn)水平接軌。以最新成立的復(fù)旦大學(xué)高等學(xué)術(shù)研究院為例，可見我國高等研究院建設(shè)的最新動(dòng)向。2015年6月，復(fù)旦大學(xué)通過了《高等學(xué)術(shù)研究院建設(shè)方案》，高等研究院的宗旨是以促進(jìn)頂尖人才國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流、推動(dòng)學(xué)科前沿發(fā)展與交叉融合、產(chǎn)生重大學(xué)術(shù)新思想和哺育學(xué)術(shù)新人才為己任;目的在于提升復(fù)旦大學(xué)高等學(xué)術(shù)交流統(tǒng)籌組織能力，提高學(xué)校學(xué)術(shù)交流層次，為構(gòu)筑學(xué)校學(xué)術(shù)高峰聚集頂尖人才;目標(biāo)是緊緊圍繞學(xué)校中國特色世界一流大學(xué)建設(shè)目標(biāo)，三年內(nèi)形成年度交流規(guī)模20～30人，五年內(nèi)爭取在上述規(guī)�；A(chǔ)上，引進(jìn)若干頂尖人才來校長期工作，并逐步進(jìn)入工作常態(tài)化，成為世界知名的高等學(xué)術(shù)研究中心。可見，復(fù)旦大學(xué)建設(shè)高等學(xué)術(shù)研究院首先契合了本校特有的“自由而無用的靈魂”的精神追求，這奠定了該高等研究院的基本文化氣質(zhì)，而較強(qiáng)的文理學(xué)科基礎(chǔ)、優(yōu)秀而多元的教師和學(xué)生資源、地處上海國際化大都市，則是復(fù)旦大學(xué)建設(shè)一流高等研究院的良好先天條件。復(fù)旦高等學(xué)術(shù)研究院的建設(shè)方案重在引進(jìn)學(xué)術(shù)精英，推動(dòng)基礎(chǔ)科學(xué)、前沿研究、長期研究與訪問交流相結(jié)合，基本符合了國際高等研究院的主流模式和發(fā)展趨勢。
四、高等研究院的“中國化”
問題建設(shè)一流的高等研究院是中國自然科學(xué)和人文社會(huì)科學(xué)研究水平全面提升到世界級(jí)的重要手段。筆者通過對(duì)國內(nèi)高等研究院的政策文本分析和實(shí)際案例走訪，認(rèn)為當(dāng)前中國建設(shè)高等研究院真正的癥結(jié)在于以下問題。
1.高等研究院的價(jià)值取向不清晰
中國高校目前建立的高等研究院，從章程文本來看，其理念大多為“加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究”“培養(yǎng)科學(xué)創(chuàng)新人才”“開展國際學(xué)術(shù)合作交流”等，對(duì)于最根本的“學(xué)術(shù)自由”“學(xué)術(shù)獨(dú)立”等靈魂性理念少有提及，反映出對(duì)核心價(jià)值的回避;從組織架構(gòu)來看，高等研究院主要掛靠在某一大學(xué)內(nèi)部，與校內(nèi)的其他研究所、研究院并沒有明顯區(qū)別，其中利益錯(cuò)綜復(fù)雜、治理方式因循守舊，難以實(shí)現(xiàn)自由、獨(dú)立、基礎(chǔ)、多元的“學(xué)術(shù)特區(qū)”理念。
2.高等研究院的結(jié)構(gòu)功能不完善
我國的高等研究院大多作為大學(xué)或科學(xué)院的下設(shè)機(jī)構(gòu)，主要從事自然科學(xué)或應(yīng)用性技術(shù)的研發(fā)，人文社會(huì)科學(xué)研究較弱，缺乏多學(xué)科的融合機(jī)制。高等研究院在校內(nèi)地位不夠高，獲得的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)有限，也沒有足夠的運(yùn)作空間;同時(shí)，其研究人員配置受我國特有的“事業(yè)編制”限制，永久職位有限，而流動(dòng)崗位又難以吸引一流的人才。兩方面的限制導(dǎo)致高等研究院的學(xué)術(shù)研究難以立足國際基礎(chǔ)學(xué)科的前沿，更多逐漸淪為應(yīng)用研究與科技轉(zhuǎn)化的基地。
3.高等研究院的資源保障不健全
高等研究院的資源包括人力資源和物質(zhì)資源。目前，真正能滿足高等研究院要求的高端精英人才在我國仍很稀缺，中組部“萬人計(jì)劃”吸引的人才多為青年學(xué)者，而“長江學(xué)者”講座教授又無法全職在高等研究院工作。此外，國內(nèi)高等研究院提供的薪資待遇也與國外有較大差距，難以吸引高端精英學(xué)者全身心地投入高等研究院的工作之中。綜上，在大學(xué)自身資源尚不充足的條件下，高等研究院如何采取措施提高對(duì)優(yōu)秀人才的吸引力是當(dāng)前最需要解決的問題。
五、中國建設(shè)高等研究院的對(duì)策
建議展望未來，我國建設(shè)和改革高等研究院，必須更加注重根植于大學(xué)的優(yōu)質(zhì)資源、多方開拓穩(wěn)定的發(fā)展資金、創(chuàng)建自由寬松民主的研究環(huán)境、完善高吸引力的精英學(xué)者選聘制度、強(qiáng)調(diào)跨學(xué)科的交流與合作，致力于國際性和人類社會(huì)發(fā)展的重大問題研究，力爭出現(xiàn)世界一流的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新和公共知識(shí)產(chǎn)品，從而為大學(xué)的學(xué)術(shù)環(huán)境和科研文化不斷注射新能量，為我國建成世界一流大學(xué)和創(chuàng)辦世界一流學(xué)科發(fā)揮重要作用。為此，需采取以下對(duì)策。
1.重構(gòu)學(xué)術(shù)獨(dú)立、精神自由的辦院理念
要?jiǎng)?chuàng)建中國特色、世界一流的高等研究院，必須要尊崇高等研究院的學(xué)術(shù)自由理念。首先要從章程上樹立高等研究院的獨(dú)立法人地位，使高等研究院與政府、市場、大學(xué)從利益關(guān)系上保持一定的距離，在盡可能大的范圍內(nèi)保證高等研究院的研究自由;其次要從制度上營造敢為人先、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、敢于懷疑、寬容失敗的學(xué)術(shù)環(huán)境，鼓勵(lì)自由探索、發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主、激發(fā)思想碰撞、保護(hù)原創(chuàng)思維，創(chuàng)造崇尚科學(xué)與自由的氛圍。
2.創(chuàng)造充裕的經(jīng)費(fèi)來源和良好的物質(zhì)環(huán)境
高等研究院作為傳承和創(chuàng)造人類知識(shí)文明的重要機(jī)構(gòu)，研究的都是基礎(chǔ)科學(xué)中的重大問題，需要大量的科研經(jīng)費(fèi)和物質(zhì)資源來支撐其運(yùn)行。目前我國的高等研究院其運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要來源于所掛靠的大學(xué)，這是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，有必要仿照國外，建立獨(dú)立的高等研究院董事會(huì)和基金會(huì)，吸納工商企業(yè)的資助和社會(huì)個(gè)人的捐贈(zèng)，前提是不能因?yàn)榫杩罹透淖兏叩妊芯吭杭儗W(xué)術(shù)研究的宗旨。
3.營造學(xué)科交叉、多元融合的學(xué)術(shù)氛圍
我國目前建立的高等研究院能真正跨越人文、社會(huì)、理工等學(xué)科界限的非常少，不太符合高等研究院的高端定位與國際主流形態(tài)特征，這可能與我國學(xué)科壁壘森嚴(yán)的學(xué)術(shù)管理體制有關(guān)。因此，要想使高等研究院具備學(xué)科交叉、多元融合的學(xué)術(shù)氛圍，必須打破既有的學(xué)科界限，通過建立“學(xué)術(shù)特區(qū)”的形式吸引多學(xué)科資源和人才匯聚，鼓勵(lì)研究人員進(jìn)行跨學(xué)科的交流與合作。
4.完善高吸引力的精英學(xué)者聘用與激勵(lì)制度
我國建立的高等研究院要想迅速占領(lǐng)學(xué)術(shù)前沿，必須吸引世界一流的學(xué)者加盟，這就需要完善對(duì)學(xué)術(shù)精英的聘用與激勵(lì)制度。具體來講，可采用西方高等研究院通行的“終身研究員+訪問研究員”的模式，既注重一定數(shù)量的頂尖學(xué)者穩(wěn)定工作，又注重每年邀請(qǐng)最新的學(xué)術(shù)新秀前來訪學(xué)和交流，同時(shí)還可招收一定的博士后人員作為研究助手。無論是終身制還是訪問制學(xué)者，都必須予以較高的薪酬激勵(lì)。
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