證券各部門(mén)年度工作總結(jié)范文（通用6篇）

　　時(shí)光飛逝，如梭之日，辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，經(jīng)過(guò)過(guò)去這段時(shí)間的積累和沉淀，我們已然有了很大的提升和改變，好好寫(xiě)寫(xiě)工作總結(jié)，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，指導(dǎo)將來(lái)的工作吧。工作總結(jié)怎么寫(xiě)才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的證券各部門(mén)年度工作總結(jié)范文（通用6篇），僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)1

　　自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來(lái)，經(jīng)過(guò)一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說(shuō)最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過(guò)程�？偨Y(jié)一年多來(lái)證券工作，我的感受是：真誠(chéng)待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報(bào)。

　　一、真誠(chéng)待人，贏得真心

　　真誠(chéng)是說(shuō)話內(nèi)容要真實(shí)不虛夸、說(shuō)話看法要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時(shí)，真誠(chéng)友善是打開(kāi)對(duì)方心扉的敲門(mén)磚。我在與潛在客戶第一次接觸時(shí)，總是以中肯的看法介紹公司的優(yōu)勢(shì)和自身的力量，先留給對(duì)方一個(gè)不浮夸、很實(shí)在的印象，然后依據(jù)對(duì)方意愿傾聽(tīng)他大約的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，依據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司效勞會(huì)完成他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對(duì)待。

　　真誠(chéng)是效勞要真實(shí)熱誠(chéng)不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠(chéng)效勞至關(guān)重要。首先是按時(shí)了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在效勞客戶的過(guò)程中永遠(yuǎn)以此為動(dòng)身點(diǎn)。假如客戶希望我了解他持有什么股票，我就會(huì)將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票顯現(xiàn)較大變動(dòng)，如重大利好、利空等，我都會(huì)主動(dòng)按時(shí)聯(lián)系客戶進(jìn)行溝通。假如客戶在這方面不傾向于與我溝通，我會(huì)尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其商量一下大盤(pán)整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不模糊其辭。同時(shí)定期向客戶提供投資詢(xún)問(wèn)報(bào)告，在更好效勞客戶的同時(shí)展現(xiàn)公司在投資詢(xún)問(wèn)方面的實(shí)力；最終是把握好效勞的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。由于我明白過(guò)分熱忱可能會(huì)失去某一個(gè)客戶，但熱忱不夠肯定會(huì)失去一百個(gè)客戶，在與客戶溝通時(shí)，熱誠(chéng)表現(xiàn)出來(lái)的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會(huì)讓客戶失去對(duì)你的信念。

　　真誠(chéng)也是合作真心誠(chéng)意、完成雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過(guò)銀行的支持、團(tuán)隊(duì)的互助，才能到達(dá)拓寬客戶來(lái)源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點(diǎn)過(guò)的建行和中行，我都會(huì)與銀行負(fù)責(zé)人、理財(cái)經(jīng)理、前臺(tái)柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度動(dòng)身說(shuō)明合作的意向和前景，并且在處理各方面問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出合作的誠(chéng)意。尤其以客戶滿意為己任，幫助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的效勞，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任X。上述駐點(diǎn)銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)根本都被進(jìn)展成為X證券的客戶，這就代表了他們對(duì)我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_(kāi)的客戶渠道是非常寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開(kāi)發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠(chéng)意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團(tuán)隊(duì)合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的鼓勵(lì)指導(dǎo)。我的團(tuán)隊(duì)友總是把各自的經(jīng)驗(yàn)和才智與大家一塊共享，常常性的頭腦風(fēng)暴讓我對(duì)工作體會(huì)更深，少走了許多彎路。假如團(tuán)隊(duì)的協(xié)作是將數(shù)個(gè)生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會(huì)尤其深，剛剛進(jìn)入公司時(shí)，由于不是本地人，開(kāi)頭的工作相對(duì)困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在困難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極心情，此時(shí)我們公司趙總在會(huì)上說(shuō)進(jìn)展客戶假如僅靠熟人和好友，是沒(méi)有前途的，假如注意眼前利益不考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，收益總是有限的。這句話對(duì)此時(shí)的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開(kāi)了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對(duì)現(xiàn)狀自我滿意時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時(shí)的說(shuō)，客戶只是相對(duì)穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開(kāi)發(fā)客戶是無(wú)止境的，我們要盡力把無(wú)限的潛在客戶變成實(shí)實(shí)在在的客戶，這個(gè)理念按時(shí)的把我從自滿狀態(tài)拉了回來(lái)，我愈加的腳踏實(shí)地，不再滿意現(xiàn)狀，而是精益求精。

　　二、嚴(yán)于律已，完成飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券學(xué)問(wèn)，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)，才能取得客戶的信任且更好的效勞客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅(jiān)信到處留心皆學(xué)問(wèn)，通過(guò)從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求到達(dá)提升自身力量的目的。

　　首先我總是仔細(xì)學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會(huì)的課程和訓(xùn)練題目，把理論學(xué)問(wèn)根底夯實(shí)，做到成竹在胸，在實(shí)際工作中能做到理論指導(dǎo)實(shí)踐，實(shí)踐深化理論；其次做到博采眾長(zhǎng)，依靠興旺的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專(zhuān)家的分析技巧，獲得有效的股市解盤(pán)和預(yù)判信息；最終我始終注意向有經(jīng)驗(yàn)的前輩學(xué)習(xí)，與同事溝通工作心得，同時(shí)主動(dòng)為公司和團(tuán)隊(duì)奉獻(xiàn)才智和力量，把問(wèn)題和建議主動(dòng)地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決方法，在團(tuán)隊(duì)中主動(dòng)做一些組織工作，錘煉自己的綜合素養(yǎng)。

　　在從業(yè)一年多的時(shí)間里，我都是以懇切、勤懇的看法在工作，通過(guò)上述兩個(gè)方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，客戶經(jīng)理工作根本已經(jīng)到達(dá)日新月異，蒸蒸日上的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績(jī)是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的溝通，更被客戶信任和認(rèn)可。對(duì)此，我非常感恩，將來(lái)也將保持這種狀態(tài)并期望更上一層樓，相信自己有力量為更多的客戶提供更好的效勞!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚(yú)得水，完成人生價(jià)值的完成!

　　最終用尼克松的一段話與大家共勉：一個(gè)人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗(yàn)之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來(lái)不明白自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)2

　　X年對(duì)于我來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)是勞碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

　　這一年來(lái)，幾乎每天都處于緊急和勞碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，許多客戶實(shí)行保守、觀望的看法，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比方貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要連續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后，對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了比照，建議這些客戶可以選擇一些防備類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司，盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對(duì)于保守的客戶，也建議可以恰當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤(pán)上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考許多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研討，又要向客戶耐煩的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)潔技巧和留意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，溝通彼此對(duì)市場(chǎng)的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊急和繁重，而且讓我在一次陷入沖突之中。

　　“創(chuàng)業(yè)板”開(kāi)通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，實(shí)行了許多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過(guò)對(duì)學(xué)習(xí)各國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的資料，特別是參與了天津地區(qū)持證人連續(xù)教育活動(dòng)，聽(tīng)了老師對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的分析后，覺(jué)得大多數(shù)客戶非常不合適參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資，因此對(duì)前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深化的分析并按時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場(chǎng)通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤(pán)也已漸漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股仍然活潑，新入市的客戶仍然滿倉(cāng)操作，并們有按時(shí)地調(diào)整倉(cāng)位，一旦大盤(pán)調(diào)整會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要掌握好倉(cāng)位，保存較大比例的帳戶資金，等候機(jī)遇。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析比照，思索總結(jié)和溝通溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？

　　也正是由于這一年來(lái)不同以往的勞碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，催促自己去學(xué)習(xí)更多的學(xué)問(wèn)，了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng)，提升了自己順應(yīng)更多不同改變的力量。

　　通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來(lái)，慢慢領(lǐng)悟出許多老師和前輩們經(jīng)常教悔的道理：

　　虛心：只有保持虛心的看法，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的學(xué)問(wèn)和意念�！靶隆薄�

　　嚴(yán)謹(jǐn)：對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要仔細(xì)研討和分析，對(duì)不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加合適的投資建議。

　　圓通：面對(duì)公司任務(wù)和客戶利益，要主動(dòng)對(duì)待，既不能躲避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的學(xué)問(wèn)和經(jīng)驗(yàn)查找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　懇切：無(wú)論如何，只用誠(chéng)意誠(chéng)意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真合適客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

　　長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的看法在工作，也正由于如此，與許多客戶成為了知心好友，今年的市場(chǎng)改變更為豐富，很慶幸自己幾年前就參與了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充足的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成果非常滿意，我們之間的友情加深了，對(duì)我也更加信任，因此，讓我非常感謝，相信自己應(yīng)當(dāng)有力量為更多的人提供更好的效勞!

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)3

　　自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回憶這一年來(lái)的工作，我不斷強(qiáng)化學(xué)習(xí)，快速轉(zhuǎn)變角色，主動(dòng)融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)布置的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來(lái)還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的熟悉有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，效勞意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增加。現(xiàn)將近一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

　　一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升素養(yǎng)

　　進(jìn)入公司工作以來(lái)，我深深明白自己的學(xué)問(wèn)水平和綜合素養(yǎng)，還存在很多缺乏，特別是自己尚未通過(guò)證券從業(yè)人員考試，必需進(jìn)一步強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提高綜合素養(yǎng)。一年來(lái)，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，強(qiáng)化政管理論學(xué)習(xí)。一年來(lái)會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，強(qiáng)化業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參與公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平常的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)學(xué)問(wèn)書(shū)籍，按時(shí)給自己的學(xué)問(wèn)充電，提升自己的學(xué)問(wèn)應(yīng)用力量。第三，強(qiáng)化修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平常的生活中我牢記“詳情確定成敗”這句化的深入道理，時(shí)時(shí)、到處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從詳情學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累學(xué)問(wèn)，提升素養(yǎng)，搞好自己的本職工作。

　　二、主動(dòng)上進(jìn)，踏實(shí)工作

　　自進(jìn)入公司以來(lái)，我首先便開(kāi)頭主動(dòng)的學(xué)習(xí)順應(yīng)，后依據(jù)公司布置，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開(kāi)戶工作，由于之前勞碌到11月才取得證券從業(yè)資格證。基金任務(wù)完成情況不是很抱負(fù)，幾個(gè)月的開(kāi)戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到如今，一共開(kāi)戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬(wàn)。在領(lǐng)導(dǎo)布置其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開(kāi)戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。如今做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。

　　三、正視問(wèn)題，連續(xù)努力

　　通過(guò)近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的熟悉更加深入，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫忙下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素養(yǎng)也得到了肯定提升。同時(shí)，我也熟悉到自身還存在很多缺乏和問(wèn)題：

　　一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)還不夠。我參與證券從業(yè)資格考試到11月才通過(guò)，說(shuō)明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要強(qiáng)化。

　　二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開(kāi)戶任務(wù)完成都不抱負(fù)，還需要非常大的提高。

　　在今后工作中，我會(huì)連續(xù)強(qiáng)化學(xué)習(xí)，向書(shū)本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素養(yǎng)，主動(dòng)主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)4

　　首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對(duì)證券有了更加深刻而清晰的。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來(lái)的工作如下：

　　一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

　　配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和。

　　二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試

　　我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上一年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

　　三，客戶資料集中核對(duì)整理

　　這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

　　四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定

　　公司每將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年的.星級(jí)評(píng)定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)的平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。

　　在即將過(guò)去的XX年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)�體員工一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

　　證券公司部門(mén)年終總結(jié)（精選6篇）5

　　從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

　　成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>

　　1.在工作中不斷積累總結(jié)，不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題，深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

　　2.銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

　　3.數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

　　4.正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問(wèn)題與不足：

　　1.技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　2.對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

　　3.在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒(méi)注重對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來(lái)共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門(mén)的工作效率。

　　4.在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。

　　5.平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

　　6.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

　　改進(jìn)措施：

　　⒈在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問(wèn)題解決注意整理，形成文檔，希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

　�、仓鲃�(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

　�、硨�(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。

　　xx年工作計(jì)劃：

　　1.爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。

　　2.個(gè)人技術(shù)水平通過(guò)在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。

　　3.在工程實(shí)施過(guò)程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。

　　部門(mén)及公司下一步發(fā)展的建議

　　部門(mén)：

　　1.加強(qiáng)部門(mén)維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。

　　2.對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。

　　3.部門(mén)能有一個(gè)值班手機(jī)。

　　公司：

　　1.多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。

　　2.我覺(jué)得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。

　　3.多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)5

　　X月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有許多的感受。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門(mén)的副總裁確定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

　　北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按商定一一打電話聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參與我們的期貨大賽。從剛開(kāi)頭客戶反應(yīng)比擬好，我們策劃的比擬不錯(cuò)，說(shuō)著到價(jià)格方面，客戶感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜見(jiàn)過(guò)客戶，也許多問(wèn)題也有許多我們沒(méi)有想到的。根據(jù)單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開(kāi)頭大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

　　同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶不參與了，中期期貨也不參與了。這不是我想要聽(tīng)到與看到的結(jié)果。

　　北京期貨公司見(jiàn)得多，也參與過(guò)許多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有許多的質(zhì)疑，經(jīng)常報(bào)的觀望看法。我在努力著轉(zhuǎn)變。由于我在為自己做，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

　　同成員間的客戶溝通過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不敏捷。就事論事了，沒(méi)有放開(kāi)思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)悟。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)分還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢？目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開(kāi)會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了。如今我們這兒必需趕緊就要見(jiàn)一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。

　　我，我們都很清晰這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事溝通了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然。看來(lái)歸根究竟還是自己的力量或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。總結(jié)，擅長(zhǎng)總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比擬慢，很大一部分都跟不擅長(zhǎng)總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。

　　來(lái)到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我時(shí)機(jī)，給我希望。有時(shí)分手把手的教我。把許多希望都寄予在我身上，并且還是其他部門(mén)的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒(méi)有理由做不好。我身后看的人許多。我要為自己為關(guān)懷為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來(lái)，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。

　　證券各部門(mén)年度工作總結(jié)6

　　轉(zhuǎn)眼之間，我在XX證券XX營(yíng)業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說(shuō)，過(guò)去的一年，是我不斷成長(zhǎng)進(jìn)步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時(shí)光。

　　我在XX營(yíng)業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時(shí)的工作中，我嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)任務(wù)。

　　首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個(gè)方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé);其次作為行政，我在采購(gòu)、會(huì)務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。

　　過(guò)去的幾個(gè)月里在不斷改善工作方式方法的同時(shí)，順利完成如下工作：

　　一、出納工作

　　1、嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會(huì)計(jì)核對(duì)現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時(shí)匯報(bào)，及時(shí)處理。

　　負(fù)責(zé)保管現(xiàn)金和會(huì)計(jì)重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā);及時(shí)收回公司各項(xiàng)收入，開(kāi)出收據(jù)，及時(shí)收回現(xiàn)金存入銀行。

　　2、根據(jù)會(huì)計(jì)提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門(mén)聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費(fèi)發(fā)放工作。

　　負(fù)責(zé)催取銀行存款對(duì)賬單;保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。

　　3、按國(guó)家財(cái)經(jīng)紀(jì)律、會(huì)計(jì)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來(lái)的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證;堅(jiān)持財(cái)務(wù)手續(xù)，嚴(yán)格審核憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的簽字才能給予支付，對(duì)不符手續(xù)的憑證不付款。

　　財(cái)務(wù)主管臨時(shí)離崗的情況下，負(fù)責(zé)每天早上核對(duì)編制清算憑證。

　　4、協(xié)助財(cái)務(wù)主管做好日常會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理工作，參與財(cái)務(wù)預(yù)算、決算和財(cái)務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財(cái)務(wù)決算和20xx年度財(cái)務(wù)預(yù)算。

　　5、上級(jí)主管交辦的其他工作。

　　二、行政工作

　　1、負(fù)責(zé)辦公用品采購(gòu)管理和收發(fā)登記管理。

　　每季度收集各個(gè)部門(mén)的辦公用品計(jì)劃，進(jìn)行歸納匯總，集中采購(gòu)辦公用品;日常負(fù)責(zé)公司各部門(mén)辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫(xiě)辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實(shí)相符。

　　2、負(fù)責(zé)會(huì)議及活動(dòng)的后勤保障。

　　會(huì)前準(zhǔn)備好會(huì)議材料，認(rèn)真做好會(huì)場(chǎng)布置，安排食宿工作;會(huì)后及時(shí)清理會(huì)場(chǎng)。

　　20xx年4月28日?qǐng)A滿完成了XX營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開(kāi)了XX證券XX營(yíng)業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)會(huì)議，20xx年6月23日組織召開(kāi)了大福證券港股投資報(bào)告會(huì)。

　　3、負(fù)責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。

　　按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對(duì)離職的員工及時(shí)停止繳納社保和住房公積金。

　　4、負(fù)責(zé)文檔管理，負(fù)責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達(dá)。

　　做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時(shí)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門(mén)手中; 對(duì)公司各種文件和檔案進(jìn)行整理、歸檔。

　　5、負(fù)責(zé)訂閱報(bào)刊雜志，訂購(gòu)飲用水，繳納電話費(fèi)、網(wǎng)費(fèi) 。

　　每年根據(jù)報(bào)刊訂閱計(jì)劃辦理相關(guān)報(bào)刊的訂閱，管理日常報(bào)刊的收發(fā);每天收集飲用水使用情況，及時(shí)訂購(gòu)飲用水，負(fù)責(zé)飲用水的收發(fā)保管;每月及時(shí)收取費(fèi)用賬單，準(zhǔn)時(shí)繳納電話費(fèi)和網(wǎng)費(fèi)，保證工作場(chǎng)所的正常運(yùn)行。

　　6、其他工作

　　20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會(huì)召開(kāi)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)會(huì)議;20xx年10月14日接待XX市人力資源和社會(huì)保障局社會(huì)保險(xiǎn)稽核檢查，提供相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù);20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查;提供相關(guān)會(huì)議培訓(xùn)資料;20xx年11月14日接待人行XX支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，提供反洗錢(qián)相關(guān)資料。

　　以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門(mén)的表?yè)P(yáng)。

　　在工作中，我通過(guò)自己的發(fā)覺(jué)和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點(diǎn)和不足：

　　1、出納工作中我要多用心，多請(qǐng)示，及時(shí)匯報(bào)，在工作中如遇到自己無(wú)法解決的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問(wèn)題的方法，在工作中掌握財(cái)務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。

　　2、行政的工作特點(diǎn)就是多、繁、雜，為其它各部門(mén)提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門(mén)的正常工作。

　　3、對(duì)于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開(kāi)戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬(wàn)元。

　　完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開(kāi)戶數(shù)基本完成。

　　4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會(huì)，導(dǎo)致不必要的矛盾。

　　改進(jìn)措施：

　　1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

　　在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。

　　2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

　　3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。

　　4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計(jì)較一時(shí)的得失，加強(qiáng)溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。

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