銀行內(nèi)控員工述職報(bào)告
述職報(bào)告是指各級各類機(jī)關(guān)工作人員，一般為業(yè)務(wù)部門陳述以主要業(yè)績業(yè)務(wù)為主，少有職能和管理部門陳述。下面，小編為大家分享銀行內(nèi)控員工述職報(bào)告，希望對大家有所幫助!
20XX年度，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下,在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營理念，始終如一地以求真務(wù)實(shí)、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感、使命感，緊緊圍繞全年內(nèi)控工作目標(biāo)，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)，并取得了一些成績�，F(xiàn)將主要工作匯報(bào)如下：
一、 做好內(nèi)控日常事務(wù)工作，確保各項(xiàng)任務(wù)及時(shí)完成。
(一)參與內(nèi)控制度和辦法的制定工作。20XX年參與了《中國工商銀行宿遷分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國工商銀行宿遷分行機(jī)關(guān)部室內(nèi)控管理工具運(yùn)用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對各單位、各部門內(nèi)控管理工作實(shí)施量化考評提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對各單位內(nèi)控管理工作開展情況進(jìn)行考評。
(二)做好內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進(jìn)一步強(qiáng)化管理手段，加強(qiáng)員工執(zhí)行規(guī)章制度考核，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，加大了《員工違規(guī)違章操作行為記分考核系統(tǒng)》的推廣力度，嚴(yán)格執(zhí)行《員工違規(guī)操作行為記分考核辦法》。不定期督促各級部門管理人員在履行檢查管理職能時(shí)，嚴(yán)格按綜合系統(tǒng)流程操作，客觀地記錄檢查項(xiàng)目，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整的記入內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)管理信息共享，強(qiáng)化動態(tài)管理，執(zhí)行好四項(xiàng)制度，一是集中反映制，要求所有檢查事項(xiàng)必須納入系統(tǒng)管理。二是跟蹤督促制，通過系統(tǒng)，對整改事項(xiàng)的上下聯(lián)動，檢查部門和人員應(yīng)催
促、跟蹤被查部門做好整改事項(xiàng)的落實(shí)。三是主查人負(fù)責(zé)制，主查人對檢查項(xiàng)目記錄事項(xiàng)全面把關(guān)，負(fù)責(zé)從項(xiàng)目實(shí)施至項(xiàng)目終結(jié)的全過程管理。四是定期分析制，管理人員通過系統(tǒng)記載的檢查活動、問題信息數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，撰寫分析報(bào)告，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考。同時(shí)，本人還負(fù)責(zé)《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強(qiáng)與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時(shí)，及時(shí)督促和指導(dǎo)各單位、各部門對《員工記分考核辦法》在日常管理中的運(yùn)用;按季匯總統(tǒng)計(jì)全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進(jìn)行評比，并對員工執(zhí)行制度記分情況定期進(jìn)行通報(bào)和表彰。今年以來，我行內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每季在全省考核中均名列前茅。
(三)做好反洗錢各項(xiàng)工作。一是多次組織參加總、省行反洗錢視頻培訓(xùn)及特邀反洗錢專家現(xiàn)場進(jìn)行反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)。二是組織開展反洗錢專項(xiàng)審計(jì)工作。三是充分利用非現(xiàn)場手段，定期不定期開展對非實(shí)名制開立帳戶和反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對違規(guī)操作人員按照相關(guān)規(guī)定給予罰款扣分。四是做好反洗錢工作的調(diào)研分析工作。五是規(guī)范我行一線員工對客戶身份識別的操作規(guī)程，加大對客戶身份識別的管理檢查力度，為我行進(jìn)一步規(guī)范反洗錢工作奠定了基礎(chǔ)。六是每日堅(jiān)持通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，檢查全轄所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對大額交易和可疑交易的上報(bào)情況，及時(shí)督促網(wǎng)點(diǎn)上報(bào)大額及可疑交易數(shù)據(jù)的處理及分析，對系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)及時(shí)幫助分析查找原因。七是在組織培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，結(jié)合營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)反洗錢工作實(shí)際情況，20XX年共上報(bào)市人行四篇反洗錢調(diào)研課題，對加強(qiáng)我行反洗錢工作起到了積極的推動作用。20XX年度我行反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作在全市金融機(jī)構(gòu)中名列前茅。
(四)做好異常交易系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進(jìn)一步強(qiáng)化全行合規(guī)經(jīng)營意識，增強(qiáng)員工樹立牢固的依法合規(guī)經(jīng)營理念，強(qiáng)化職業(yè)道德及操作風(fēng)險(xiǎn)教育，自覺抵制不正當(dāng)操作行為，徹底杜絕各類操作風(fēng)險(xiǎn)行為。每日檢查異常交易系統(tǒng)的交易報(bào)告情況，按季分析交易報(bào)告情況，及時(shí)督促各業(yè)務(wù)專業(yè)上報(bào)異常交易報(bào)告。
(五)創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。為進(jìn)一步建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，落實(shí)銀行賬戶實(shí)名制，妥善保存客戶身份資料和識別記錄，促進(jìn)反洗錢工作有效開展，經(jīng)過不斷實(shí)地調(diào)研，結(jié)合我行實(shí)際情況，執(zhí)筆編寫客戶身份識別系統(tǒng)開發(fā)需求可行報(bào)告，在行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持認(rèn)可下，經(jīng)過參與系統(tǒng)開發(fā)和近半年的不斷測試、試運(yùn)行及不斷論證下，于20XX年初在全轄各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)成功投產(chǎn)使用居民身份證二代證識別核查系統(tǒng)，系統(tǒng)是集“復(fù)印、核查、留存、查詢” 為一體的識別平臺，主要包括柜面身份證識別、人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查應(yīng)用軟件及柜臺業(yè)務(wù)處理流程自動化集成應(yīng)用軟件，以及在金融機(jī)構(gòu)建立的與人民銀行轉(zhuǎn)接平臺相連的客戶身份識別管理信息系統(tǒng)后臺管理軟件，可實(shí)現(xiàn)柜臺客戶身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查業(yè)務(wù)處理流程的自動化，完整記錄客戶身份識別及聯(lián)網(wǎng)核查情況整個(gè)過程和留存客戶資料，并將柜面所需的客戶身份識別信息無縫接入生產(chǎn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)無紙化客戶身份信息核查和信息儲存，通過系統(tǒng)的優(yōu)化，使身份核查更簡捷，工作效率得到了很大的.提高，并于年初及時(shí)制訂下發(fā)了《中國工商銀行宿遷分行居民身份證識別核查系統(tǒng)管理辦法
(試行)》，進(jìn)一步規(guī)范了客戶身份識別操作規(guī)程。該系統(tǒng)為全國工行系統(tǒng)內(nèi)首家開發(fā)研制投產(chǎn)使用，已被省行采納，準(zhǔn)備明年在全省推廣使用。
(六)做好反洗錢調(diào)研工作。20XX年共在全轄開展“關(guān)于對客戶身份識別及可疑交易報(bào)告方面問題的解決辦法與建議”、“大額交易及可疑交易監(jiān)測的難點(diǎn)及對策”、“部分前臺反洗錢業(yè)務(wù)如何集中處理的建議”等三個(gè)專題調(diào)研，并分別上報(bào)省行、市人行、市行，對如何進(jìn)一步規(guī)范反洗錢工作，提出了可行性建議。由本人執(zhí)筆撰寫的“關(guān)于金融機(jī)構(gòu)非面對面業(yè)務(wù)中的客戶身份識別與流程控制的幾點(diǎn)思考 ”今年被市人民銀行在全市金融機(jī)構(gòu)反洗錢重點(diǎn)課題調(diào)研活動中，榮獲二等獎。
(七)做好對員工反洗錢培訓(xùn)工作。為進(jìn)一步規(guī)范反洗錢工作，提高管理人員及柜面業(yè)務(wù)人員對客戶身份識別、大額及可疑交易的甄別、客戶風(fēng)險(xiǎn)分類劃分能力，市分行合規(guī)部精心組織，將有關(guān)反洗錢法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)將有關(guān)業(yè)務(wù)知識、案例制作成幻燈片作為培訓(xùn)課件發(fā)到各支行學(xué)習(xí)，同時(shí)，市行組織有關(guān)人員利用晚上班后時(shí)間深入基層行，對所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員有重點(diǎn)進(jìn)行培訓(xùn)，現(xiàn)場解決業(yè)務(wù)操作過程存在的問題，為全行員工學(xué)習(xí)反洗錢知識提供方便，增強(qiáng)了反洗錢規(guī)定的可操作性。同時(shí)，注重對新進(jìn)行員工、管理人員反洗錢知識的培訓(xùn)力度，11月4日，組織全轄各一級支行分管內(nèi)控工作的行長(總經(jīng)理)及反洗錢管理部門負(fù)責(zé)人、市行各專業(yè)反洗錢小組負(fù)責(zé)人及反洗錢崗位管理人員及全轄各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)主任參加的反洗錢法律
法規(guī)培訓(xùn)，并現(xiàn)場進(jìn)行了閉卷考核，取得了一定的實(shí)效。今年，對新進(jìn)行員工33人利用休息日全部進(jìn)行了反洗錢培訓(xùn)。
二、認(rèn)真履行職責(zé)，全面完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)。
在20XX年中，在認(rèn)真全面履行了本職的同時(shí)，出色完成了合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)審計(jì)工作，參與了高級管理人員離任審計(jì)、規(guī)章制度執(zhí)行情況突擊檢查、縣支行各級管理人員履職情況專項(xiàng)審計(jì)和調(diào)查、客戶經(jīng)理規(guī)章制度執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)、小企業(yè)貸款專項(xiàng)審計(jì)、牡丹卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、電子銀行業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、反洗錢業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、存貸款業(yè)務(wù)利率執(zhí)行情況專項(xiàng)審計(jì)等共40個(gè)項(xiàng)目，擔(dān)任15個(gè)項(xiàng)目的主審人工作。
三、抓好政治和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不斷提高自身綜合素質(zhì)
一年來，我始終堅(jiān)持把加強(qiáng)學(xué)習(xí)擺上重要位置，貫穿工作始終。認(rèn)真學(xué)習(xí)、準(zhǔn)確運(yùn)用“基層管理人員履職綱要”、“業(yè)務(wù)操作指南”、“違規(guī)積分管理辦法”、“員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定”，與立足做好自己的本職工作結(jié)合起來，努力把學(xué)習(xí)的收獲和思想認(rèn)識的成果轉(zhuǎn)化為履行職責(zé)、做好工作的實(shí)際行動。在抓好政治學(xué)習(xí)的同時(shí)，結(jié)合工作需要，認(rèn)真學(xué)習(xí)了國家金融方針政策和總省行有關(guān)會議精神，準(zhǔn)確把握金融改革面臨的形式，明確各個(gè)階段的目標(biāo)任務(wù)，推進(jìn)思想解放，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念;認(rèn)真學(xué)習(xí)了現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理理論，各種新業(yè)務(wù)知識以及上級行的有關(guān)規(guī)章制度，拓展了視野，提高了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力。
【銀行內(nèi)控員工述職報(bào)告】相關(guān)文章：
銀行新員工考評述職報(bào)告02-18
銀行員工內(nèi)部轉(zhuǎn)正述職報(bào)告02-09
銀行員工述職報(bào)告精選范文三篇04-06
銀行述職報(bào)告05-19
銀行個(gè)人述職報(bào)告05-12
銀行理財(cái)述職報(bào)告02-28
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年自查報(bào)告04-21
通用版銀行員工述職報(bào)告三篇04-06