風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)述職報(bào)告范文

　　為進(jìn)一步規(guī)范員工的服務(wù)行為、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)、推動合規(guī)文化建設(shè)、適應(yīng)農(nóng)行不斷發(fā)展的業(yè)務(wù)需要，我認(rèn)真學(xué)習(xí)了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實(shí)，強(qiáng)化執(zhí)行，取得了階段性成果，現(xiàn)將本人在合規(guī)工作中的情況述職如下：

　　一、強(qiáng)化學(xué)習(xí)教育，為培育合規(guī)文化營造良好氛圍

　　人是業(yè)務(wù)經(jīng)營中最根本的因素，也是合規(guī)文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規(guī)文化氛圍，就可以彌補(bǔ)制度、管理和監(jiān)督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規(guī)文化建設(shè)中我們始終把員工的思想教育作為合規(guī)文化建設(shè)和案件防范工作的一項(xiàng)“治本之策”，放在突出的位置上來抓。

　　一是認(rèn)真組織，嚴(yán)肅紀(jì)律。根據(jù)合規(guī)活動進(jìn)度制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃和配檔表，對合規(guī)文化和案件防范有關(guān)制度規(guī)定、案防素材、警示教育等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)部署和安排，明確每周集中學(xué)習(xí)時(shí)間，為每位員工配發(fā)學(xué)習(xí)筆記本，定期進(jìn)行檢查。

　　二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵和培養(yǎng)“有心人”，讓大家在日常工作中培養(yǎng)學(xué)習(xí)習(xí)慣。通過學(xué)習(xí)大家對員工行為規(guī)范有了一個(gè)更加全面的認(rèn)識：“愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”是員工職業(yè)操守的四大基本要義，是我行企業(yè)文化重要的精神內(nèi)核；“保密義務(wù)、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關(guān)系、日常辦公、同事關(guān)系、職業(yè)形象、監(jiān)督舉報(bào)”是員工處理與客戶、銀行、同事等關(guān)系時(shí)應(yīng)遵循的基本要求，直接影響員工與農(nóng)行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規(guī)工作效果

　　日常工作做深、做細(xì)、做透，才能保證規(guī)章制度執(zhí)行到位。

　　一是做細(xì)員工思想行為排查工作，密切關(guān)注員工思想動態(tài)。每月對本單位員工進(jìn)行排查，開展與員工談心活動，隨時(shí)掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。

　　二是做細(xì)制度執(zhí)行，強(qiáng)化執(zhí)行力建設(shè)。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項(xiàng)重要內(nèi)容，與加強(qiáng)行為糾偏、提高防控能力結(jié)合起來。通過合規(guī)活動開展，規(guī)范員工行為，培育合規(guī)文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系，嚴(yán)格落實(shí)案件專項(xiàng)治理的各項(xiàng)措施，切抓好各項(xiàng)檢查中的問題整改，努力防控各類案件發(fā)生。在一些重要的崗位，建立健全多項(xiàng)內(nèi)控制度，真正形成了辦事有標(biāo)準(zhǔn)、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的管理規(guī)范局面。通過對發(fā)現(xiàn)問題及相關(guān)責(zé)任人通報(bào)處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規(guī)范操作與合規(guī)意識明顯增強(qiáng)。

　　三是做細(xì)合規(guī)經(jīng)營，確保穩(wěn)健發(fā)展。堅(jiān)持制度與發(fā)展業(yè)務(wù)是銀行的兩大命脈，任何一個(gè)不堅(jiān)持制度而一味發(fā)展業(yè)務(wù)的銀行，或一味堅(jiān)持制度而不謀發(fā)展的銀行，都是沒有前途的和不長久的；因此，我們在發(fā)展業(yè)務(wù)時(shí)把堅(jiān)持制度和發(fā)展業(yè)務(wù)有機(jī)地結(jié)合起來，

　　四是做細(xì)融合文章，形成文化氛圍。企業(yè)文化是一種滲透在企業(yè)一切活動中的理性文化，是企業(yè)在長期經(jīng)營管理中形成并共同遵守的企業(yè)目標(biāo)、核心價(jià)值觀 一個(gè)集體要發(fā)展，關(guān)鍵的因素就是要有一個(gè)團(tuán)結(jié)、融洽、協(xié)作具有團(tuán)隊(duì)精神的.集體氛圍。發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，加強(qiáng)各崗位間的協(xié)調(diào)、配合的整體聯(lián)動，增強(qiáng)員工的協(xié)同作戰(zhàn)能力，才能促進(jìn)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展�；顒悠陂g，我重視與員工之間的心靈溝通，關(guān)心員工的真實(shí)需求，認(rèn)真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機(jī)和活力，呈現(xiàn)出蓬勃向上的發(fā)展勢頭。

　　到9月20日各項(xiàng)存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個(gè)人產(chǎn)品營銷也名列前茅。

　　我本人在合規(guī)建設(shè)中，以身作則，嚴(yán)格遵守《員工守則》和網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人職責(zé)，遵守作息時(shí)間，堅(jiān)持早來晚走，模范執(zhí)行規(guī)章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風(fēng)上，注重團(tuán)體才智，充分發(fā)揮民主。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合規(guī)建設(shè)中我們?nèi)〉昧艘恍┏煽�，但是，也存在一些不足。一是對合�?guī)學(xué)習(xí)在方法和組織上還有待加強(qiáng)。二是對合規(guī)

　　建設(shè)中一些細(xì)節(jié)問題還有待加強(qiáng)和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進(jìn)一步改進(jìn)和提高。四是我本人在執(zhí)行制度時(shí)也有不到位的時(shí)候。五是在管理中還存在溫情主義，強(qiáng)調(diào)的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將加強(qiáng)內(nèi)部管理，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，履行好監(jiān)督管理職能，確保安全運(yùn)營無事故。同時(shí)，加強(qiáng)員工教育，切實(shí)作好柜臺服務(wù)工作，確保各項(xiàng)工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實(shí)履行好自己的崗位職責(zé)，為我行的發(fā)展做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)，不辜負(fù)支行和同志們的殷切期望。

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