限期整改通知書

時(shí)間：2024-07-12 19:18:34 瑞文網(wǎng) 我要投稿

限期整改通知書（精選5篇）

　　整改通知是針對(duì)存在的問題和不足，提出的具體改進(jìn)措施和要求。它們不僅是對(duì)現(xiàn)有問題的直接回應(yīng)，也是對(duì)未來預(yù)防類似問題發(fā)生的指導(dǎo)。下面是小編精心整理的限期整改通知書（精選5篇），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

限期整改通知書（精選5篇）

　　限期整改通知書1

尊敬的建投證券有限責(zé)任公司：

　　我單位近期對(duì)你公司濟(jì)南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查�，F(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：

　　一、營(yíng)業(yè)部存在的`問題

　　1、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制制度建設(shè)不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個(gè)資金賬戶，一個(gè)資金賬戶對(duì)應(yīng)多個(gè)股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議不完整;

　　4、營(yíng)業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺(tái)、淄博營(yíng)業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權(quán)限的情況，濟(jì)南濼源大街營(yíng)業(yè)部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機(jī)構(gòu)客戶取款無相應(yīng)代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺(tái)賬;

　　7、濟(jì)南經(jīng)四路營(yíng)業(yè)部為個(gè)別客戶辦理強(qiáng)制取款業(yè)務(wù)，且沒有相關(guān)審批手續(xù);

　　8、營(yíng)業(yè)部在權(quán)限配置及使用方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務(wù)權(quán)限;超級(jí)用戶兩人同時(shí)擁有密碼;高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限如股東代碼轉(zhuǎn)移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍(lán)補(bǔ)無相應(yīng)審批手續(xù);人員調(diào)整崗位后未能及時(shí)調(diào)整柜員權(quán)限設(shè)置;開戶崗、資金崗實(shí)質(zhì)單人單崗;清算人員兼任財(cái)務(wù)人員等等;

　　9、存在未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的銀證通業(yè)務(wù);

　　10、營(yíng)業(yè)部面臨轉(zhuǎn)崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。

　　二、整改要求

　　針對(duì)上述問題，你公司須督促濟(jì)南兩家營(yíng)業(yè)部進(jìn)行以下方面的整改：

　　1、進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，并督促營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行;

　　2、進(jìn)一步加強(qiáng)賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關(guān)銀行簽署客戶交易結(jié)算資金賬戶存管協(xié)議;

　　4、進(jìn)一步梳理營(yíng)業(yè)部權(quán)限配置及使用情況，堵塞風(fēng)險(xiǎn)漏洞;立即取消客戶透支權(quán)限，對(duì)限制類權(quán)限要嚴(yán)格履行審批制度;

　　5、督促營(yíng)業(yè)部暫停銀證通業(yè)務(wù)，并制定計(jì)劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉(zhuǎn)崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。

　　你公司須于20xx年4月15日前向我單位提交整改報(bào)告，我單位將在適當(dāng)時(shí)機(jī)對(duì)上述兩家營(yíng)業(yè)部整改情況進(jìn)行復(fù)查。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書2

尊敬的xx公司：

　　經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)，施工現(xiàn)場(chǎng)存在下列安全隱患：

　　你司于20xx年xx月xx日進(jìn)場(chǎng)的.材料，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際數(shù)量超過施工組織設(shè)計(jì)材料進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃數(shù)量，違反《建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全技術(shù)規(guī)范》的規(guī)定。

　　要求你司立即將超出計(jì)劃的進(jìn)場(chǎng)數(shù)量部分材料退場(chǎng)，并于20xx年xx月xx日前以安全隱患整改通知回復(fù)單向我司提出復(fù)檢申請(qǐng)，整改期間你司必須按照《建設(shè)工程施工現(xiàn)場(chǎng)消防安全技術(shù)規(guī)范》對(duì)材料存放部位做好消防安全防護(hù)措施，不得在該批次材料存放部位周邊進(jìn)行動(dòng)火作業(yè)。

　　若逾期未落實(shí)整改工作并提出復(fù)檢申請(qǐng)，我司將根據(jù)合同中的條款對(duì)你司進(jìn)行相應(yīng)處罰。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書3

尊敬的xx公司：

　　經(jīng)查證，你公司代理的一品江山項(xiàng)目在銷售過程中，存在銷售現(xiàn)場(chǎng)公示內(nèi)容不完整、未能提供查詢房屋銷售備案電腦等行為，違反了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)房地產(chǎn)市場(chǎng)監(jiān)管完善商品住房預(yù)售制度有關(guān)問題的.通知》有關(guān)規(guī)定。

　　經(jīng)研究，現(xiàn)決定暫停你公司代理銷售的該項(xiàng)目商品房買賣合同簽約行為等手續(xù)。同時(shí)，請(qǐng)你公司于8月18日前對(duì)所涉及的問題及時(shí)整改，并書面上報(bào)整改結(jié)果。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書4

尊敬的xx公司：

　　你單位承建的我方鋼結(jié)構(gòu)廠房工程，經(jīng)我方人員檢查發(fā)現(xiàn)：你公司對(duì)基礎(chǔ)部分的施工未按我方認(rèn)定的.施工圖紙要求進(jìn)行施工，主要是水泥的標(biāo)號(hào)使用過低，并且水泥、砂石的配比未按施工要求操作，人為地更改配比，導(dǎo)致澆灌成型的水泥基礎(chǔ)達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，將會(huì)對(duì)后續(xù)建設(shè)的鋼結(jié)構(gòu)帶來嚴(yán)重的安全隱患，難以保證工程質(zhì)量。為此，我方強(qiáng)烈要求你方：立即按照施工圖紙的要求，對(duì)已澆灌成型的基礎(chǔ)進(jìn)行全面檢查，對(duì)于達(dá)不到質(zhì)量要求的成品要拆除重建，由此發(fā)生的損失全部由你方負(fù)責(zé)。請(qǐng)你公司于20xx年xx月xx日完成整改，并將整改情況告知我方。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書5

尊敬的xx公司：

　　依據(jù)物業(yè)管理有限公司有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)物業(yè)管理中心于xx月xx日對(duì)你公司現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你單位存在下列重大(一般)隱患。請(qǐng)接此通知后于xx月xx日前整改完畢，并將整改情況于xx月xx日內(nèi)送物業(yè)管理中心申請(qǐng)驗(yàn)收。

通知人：

　　20xx年xx月xx日

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