業(yè)務員合規(guī)銷售協(xié)議書

　　編號：RM-N01

　　甲方：XXXXXXX有限公司

　　法定代表人：

　　住所：上海市XXXXXXX

　　乙方：

　　身份證號碼：

　　住址：

　　鑒于：甲方是以股票分析軟件研發(fā)和銷售為主營業(yè)務的高科技企業(yè)，以成為“中國金融信息服務的領(lǐng)導者”為目標，歷來主張全面合規(guī)經(jīng)營。

　　乙方作為甲方之員工，在銷售過程中有可能因為對政策不熟悉、業(yè)務操作經(jīng)驗不足或職業(yè)操守等而出現(xiàn)違反國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)則和準則等從而嚴重影響甲方的市場聲譽和穩(wěn)健經(jīng)營。

　　為保護雙方的合法權(quán)益，避免合規(guī)風險，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，本著平等自愿和誠信的原則，經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成下列條款以資遵守。

　　第一條定義

　　1.“合規(guī)風險”是指，因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則，以及適用于公司自身業(yè)務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。

　　2.“法律、規(guī)則和準則”是指，適用于公司經(jīng)營管理活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準則、行為守則和職業(yè)操守。

　　3.“合規(guī)文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類規(guī)章制度，包括但不限于《合規(guī)風險管理制度》、《產(chǎn)品銷售手冊》、《呼叫中心現(xiàn)場管理制度》、《員工手冊》等。

　　第二條甲方之聲明

　　甲方以負責的態(tài)度開展各項業(yè)務，嚴格遵守各類法律法規(guī)。甲方?jīng)Q不姑息任何非法行為和不道德的`行為。甲方已經(jīng)建立了一套具有約束力的合規(guī)文件，要求所有管理人員和員工遵紀守法。這些合規(guī)文件是確保甲方的工作得以順利進行的基礎，也是確保員工關(guān)系、客戶關(guān)系融洽有序的基礎。

　　甲方的合規(guī)目標旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開展業(yè)務。它包括一系列清晰而明確的指導說明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責任，構(gòu)建了合規(guī)管理體系等。對部門和員工的不合規(guī)行為，公司將采取“嚴防、嚴查、嚴打”的姿態(tài)，“發(fā)現(xiàn)一起打擊一起”，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風險，保障客戶的合法權(quán)益，確保公司穩(wěn)健運營。

　　第三條乙方之聲明

　　乙方意識到，合規(guī)應成為公司企業(yè)文化的一部分。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責任，合規(guī)與公司內(nèi)部的每一位員工都相關(guān)，應歧視偉公司經(jīng)營活動的組成部分。公司各級員工在開展業(yè)務時應堅持高標準，并始終力求遵循法律的規(guī)定與精神。

　　乙方認可，高標準的要求有利于股東及客戶和利益，并最終惠及員工的個人利益。

　　第四條 乙方義務

　　1.乙方應遵守本協(xié)議第一條之“法律、規(guī)則和準則”及“合規(guī)文件”；

　　2.乙方在銷售過程中，不得對客戶進行任何形式的證券咨詢類服務，包括：

　�。�1）冒稱分析師或證券投資咨詢?nèi)藛T

　�。�2）對客戶提供投資分析、預測或建議

　�。�3）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息向客戶提供投資分析、預測或建議

　　3.乙方在銷售過程中，不得對客戶從事下列證券欺詐活動，包括：

　�。�1）冒稱電視臺工作人員

　　（2）代理客戶從事證券買賣

　�。�3）向客戶承諾證券投資收益

　　（4）向客戶指導股票的買賣點

　�。�5）與客戶約定分享收益或者分擔投資損失

　�。�6）向客戶推薦股票

　�。�7）向客戶夸大軟件選股器的準確率

　�。�8）向客戶夸大軟件與分析師之間的聯(lián)系

　�。�9）向客戶承諾軟件包賺不賠

　�。�10）向客戶暗示購買之后提供投資咨詢服務

　�。�11）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券欺詐行為

　　第五條 甲方之義務

　　1.應制定并向員工公布合規(guī)目標、合規(guī)管理文件。

　　2.就合規(guī)管理文件對員工進行相關(guān)培訓。

　　3.當國家法律法規(guī)與合規(guī)管理文件相沖突時，及時修訂合規(guī)管理文件。

　　4.建立適當?shù)暮弦?guī)管理組織構(gòu)架。

　　第六條 違約責任

　　1.甲、乙雙方約定，乙方不履行本協(xié)議第四條規(guī)定的義務，應當承擔違約責任，乙方承擔違約責任的方式有：

　�。�1）經(jīng)濟處分：根據(jù)乙方違規(guī)情節(jié)的嚴重性，處以500元到5000元不等的罰金以彌補甲方的損失，罰金在當月發(fā)放工資中扣除，扣除額以保證甲方所在地當年最低工資標準為限，不足額度在次月發(fā)放工資中補足。

　�。�2）行政處分：包括通報批評、警告、解除勞動合同等。

　　2.以上違約責任可以獨立適用，也可合并適用。

　　3.在甲方對乙方作出處罰決定時，應根據(jù)違規(guī)性質(zhì)、情節(jié)輕重、危害大小、乙方對違規(guī)的認識態(tài)度等情節(jié)，決定給予相應處罰。

　　4.因乙方的行為違反相關(guān)法律、法規(guī)要求，由乙方自行承擔相應的刑事及行政責任。

　　5.因乙方的違規(guī)行為給第三人造成損失的，由乙方個人予以賠償。

　　第七條爭議解決

　　因本協(xié)議引起的糾紛，由雙方協(xié)商解決。如協(xié)商不成，則提交甲方所在地勞動爭議仲裁，對仲裁裁決不服的，可以向甲方所在地人民法院提起訴訟。

　　第八條 效力

　　本協(xié)議自雙方簽章或簽字之日起生效。本協(xié)議的修改，必須采用雙方同意的書面形式。 雙方確認，已經(jīng)仔細審閱過合同的內(nèi)容，并完全了解合同各條款的法律含義。

　　第九條 其他

　　本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　(以下無正文)

　　甲方：（簽章）乙方：（簽名）

　　年 月 日  年 月  日

　　聲明

　　本人已經(jīng)閱讀、了解并保證嚴格遵守上海新利多數(shù)字技術(shù)有限公司風控管理的目標和政策、管理制度和工作規(guī)程、控制策略和其他文件。本人保證積極支持上海新利多數(shù)字技術(shù)有限公司的風控管理制度體系，為公司做出應有的貢獻。

　　部門：

　　員工簽名：

　　日期：