企業(yè)整改報告（通用21篇）
隨著社會一步步向前發(fā)展，報告對我們來說并不陌生，要注意報告在寫作時具有一定的格式。那么一般報告是怎么寫的呢？下面是小編幫大家整理的企業(yè)整改報告，歡迎大家分享。
企業(yè)整改報告 1
根據(jù)縣常委會視察調(diào)查組7月24日在《關(guān)于對縣勞動和社會保障局落實服務項目、服務企業(yè)情況的視察調(diào)查報告》中指出的我局在落實服務項目、服務企業(yè)措施存在的問題和要求，局領(lǐng)導十分重視，及時召集局務會議認真研究，逐一對照檢查，并提出了整改措施，強化領(lǐng)導，著力進行整改�，F(xiàn)將落實整改措施情況報告如下：
一、加大宣傳力度，擴大宣傳效果
根據(jù)縣委、縣政府的部署要求，我局于年初就研究制定了服務項目、服務企業(yè)的九條措施。服務措施出臺后，運用多種形式進行宣傳并狠抓落實，取得了明顯的成效，這一點，我局領(lǐng)導7月24日在向縣常委會報告中已經(jīng)作了具體匯報。但是，宣傳力度確實不夠大，社會知曉率不是很高，還需要進一步加強。我局根據(jù)審議要求，經(jīng)過認真研究，并與有關(guān)方面取得了聯(lián)系，今后除了要繼續(xù)運用以往好的做法諸如在仙游人力資源網(wǎng)、LED電子顯示屏上公布宣傳外，還將在全縣327個村居分別設立的固定用工公告欄上公布宣傳，并爭取加大投入，在縣電視臺播報宣傳(過去我局曾與縣電視臺聯(lián)系過，擬在該臺播報宣傳九條服務措施及企業(yè)招工信息等，但由于收費較貴，且今年工作經(jīng)費又十分緊張，所以沒辦法落實)，以擴大宣傳效果，努力使服務項目、服務企業(yè)措施和勞動法律法規(guī)及就業(yè)政策的社會知曉率更高。
二、積極搭建平臺，幫助企業(yè)招工
要進一步增強發(fā)展意識和責任感，繼續(xù)做好促進就業(yè)和幫助企業(yè)招工的牽頭工作。要繼續(xù)促進部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)掛鉤幫助企業(yè)招工制度的落實，擬建議縣政府進一步明確和落實相關(guān)部門幫助企業(yè)招工的'責任，并擬在仙游經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和鯉南工業(yè)園區(qū)設立勞務工作站，按照市場運作模式，為企業(yè)招工包括引進外來農(nóng)民工搭建平臺，提供方便，構(gòu)建起多家共同幫助企業(yè)招工的格局。要根據(jù)新形勢下的新任務，重新界定縣人力資源市場的功能，使之在促進就業(yè)和幫助企業(yè)招工方面發(fā)揮更大的作用。要繼續(xù)落實每半年定期組織基層勞動保障所、站對農(nóng)業(yè)勞動力和每月定期對規(guī)模企業(yè)用缺工情況進行調(diào)查的制度，并加強研判，為縣委、縣政府促進就業(yè)和服務項目、服務企業(yè)提供參謀，同時采取積極措施促進。要根據(jù)目前我縣有就業(yè)愿望的農(nóng)業(yè)富余勞動力數(shù)量不是很多的情況下，進一步密切與外省勞務合作基地聯(lián)系，根據(jù)缺工企業(yè)需求，及時協(xié)助做好外引勞動力工作，緩解企業(yè)缺工難題。
三、加強培訓工作，提升勞動力技能素質(zhì)
要利用已獲得省勞動保障廳、省財政廳支持批準在我縣職業(yè)中專學校建立古典家具工藝培訓基地的優(yōu)勢，加強跟蹤督導，要求按規(guī)定辦班培訓，擴大生源，并加強與企業(yè)對接，努力把培訓做大，為我縣古典工藝產(chǎn)業(yè)對技能人才的需求逐漸旺盛的勢頭提供支撐。要繼續(xù)爭取開設更多、需求旺盛的產(chǎn)業(yè)的職業(yè)技能培訓專業(yè)。要繼續(xù)采取由縣政府給鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)下達農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移培訓指標的做法，并把它納入年終績效考評的獎分內(nèi)容，形成齊抓共管的局面。勞動保障部門要率先做好農(nóng)民工和城鎮(zhèn)失業(yè)人員的培訓鑒定工作，今年擬完成免費培訓農(nóng)業(yè)富余勞動力(包括農(nóng)民工崗位提升技能)4500人、免費組織下崗職工再就業(yè)培訓850人，免費組織職業(yè)技能鑒定2800人、免費為高級工發(fā)證280人、免費為技師發(fā)證56人。
四、加大執(zhí)法力度，維護企業(yè)和職工合法權(quán)益
要本著扶持企業(yè)發(fā)展與規(guī)范企業(yè)用工管理的指導思想，加強日常巡查和舉報專查工作，促進企業(yè)規(guī)范用工，以減少用工成本。擬于9月上、中旬分別在仙游經(jīng)濟開發(fā)區(qū)和鯉南工業(yè)園區(qū)舉辦勞動用工管理和涉及勞動爭議有關(guān)法律法規(guī)及調(diào)解處理做法的專題講座，邀請企業(yè)負責人參加，由我局領(lǐng)導和業(yè)務人員授課，講座將通過剖析一些典型案例，進行舉一反三。今后還將邀請有關(guān)專家、學者來我縣為企業(yè)主舉辦講座，以增強企業(yè)依法用工意識。要在縣勞動保障大隊內(nèi)部建立主辦監(jiān)察員制度，結(jié)合平時巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，對違法違規(guī)行為進行查處(由于種種原因，實際上5年多來沒有對企業(yè)處罰過一起)，維護勞資雙方合法權(quán)益，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松外部環(huán)境。要進一步完善勞動合同管理制度，及時督促企業(yè)依法與勞動者簽訂勞動合同，規(guī)范用工管理。要落實勞動用工報備制度，將各項指標任務分解到各管轄區(qū)，并把它列入鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)勞動保障事務所年度工作目標考評內(nèi)容，建立監(jiān)督機制，使勞動合同管理逐步實現(xiàn)信息化、規(guī)范化、制度化。
五、切實加強管理，提高服務質(zhì)量和水平
針對審議指出的我局下屬保險中心個別工作人員服務態(tài)度不好的問題，8月初召開全體干部職工大會，再次組織學習機關(guān)效能建設的有關(guān)制度和服務項目、服務企業(yè)的措施，并就服務問題進行再強調(diào)。分工一名副局長具體負責社會勞動保險中心個別工作人員存在服務態(tài)度不好問題的限期整改工作。該中心已成立行風監(jiān)督小組，印發(fā)紙質(zhì)辦事滿意度測評表，不定期組織測評、匯總公布，并將作為年度績效考評和評先評優(yōu)依據(jù)。同時要求下屬各窗口單位以此為戒，認真開展自查自糾工作。本月初，我局成立了機關(guān)作風效能督察小組，由分管副局長任組長，并制定《仙游縣勞動保障系統(tǒng)機關(guān)作風效能督察辦法》(試行)，加強明察暗訪和定時不定時督察工作，發(fā)現(xiàn)存在服務態(tài)度不好、服務效能不高問題，及時嚴肅查處。要通過加強管理，切實改變機關(guān)作風面貌，讓群眾滿意。
六、其他有關(guān)事項的落實情況
(一)、關(guān)于抽水蓄能電站、金鐘水庫移民的就業(yè)及培訓問題。8月10日，我局領(lǐng)導帶領(lǐng)縣勞動就業(yè)中心、縣農(nóng)保中心負責同志到南林玩具有限公司等企業(yè)，了解企業(yè)缺工情況，收集企業(yè)缺工需求信息，幫助印發(fā)用工招聘啟事。8月12日，他們又專程來到縣移民辦，通過調(diào)查了解，金鐘水庫的移民目前共有富余勞動力50多人，其中有就業(yè)愿望的20多人。這些勞動力中有的正在忙于住房裝修，沒決定出去就業(yè)。我局還把南林玩具有限公司的用工招聘啟事等用工信息送交給縣移民辦，由該辦分發(fā)給在鯉南鎮(zhèn)溫泉村居住的移民，并與縣移民辦共同研究制訂移民勞動力的培訓方案，擬近期組織培訓，以提高他們的職業(yè)技能，增強他們的就業(yè)競爭能力，最大能力地幫助他們實現(xiàn)就業(yè)。
(二)、關(guān)于南林玩具有限公司請求為其引進外來農(nóng)民工搭建平臺的問題。我局已指派工作人員專程前往該企業(yè)，共商幫助搭建引進外來農(nóng)民工平臺的事宜。據(jù)我局領(lǐng)導向該企業(yè)了解，該企業(yè)目前只缺7名木工。經(jīng)過我局聯(lián)系，溫泉移民已有2名工人到該公司上班了。若該企業(yè)需要，我局還將協(xié)助從外地引進。
以上報告，若有不足之處，敬請批評指正。
企業(yè)整改報告 2
針對近期檢查中出現(xiàn)的問題，主要做了以下幾個方面的工作：
(一)加強教育培訓，狠抓意識提高。針對當前貨運安全中存在的問題，積極開展教育培訓，明晰新的安全措施和安全職責，增強車主及司機的安全意識和安全技能。一定期是組織開展安全培訓會，二是每天利用短信對駕送員發(fā)送安全知識，強化安全理念，樹立安全意識，自覺執(zhí)行安全措施，確保車輛交通和人身安全。三是開展每月一次的駕駛員專題安全學習。通過學習法規(guī)、分析案例、集中討論等多種形式，牢固樹立了員工的安全責任意識和安全防范能力，杜絕了各類安全事故的發(fā)生。
(二)完善安全措施，狠抓責任落實。增設專職安全管理員，加大安全工作的管理與執(zhí)行力度，提高了安全工作事務的處理能力。制定安全管理制度，堵塞了管理上的漏洞；
將安全工作與駕駛員的切身利益緊密地聯(lián)系在了一起，提高了員工的安全生產(chǎn)積極性。與公司所屬車輛的所有車主分別簽定了安全責任書，“責任書”針對性、可操作性強，簽到了每個責任人，把安全生產(chǎn)責任制真正落到了實處，辦理了車輛安全保險，建立和完善了各類應急救援預案，做到了有備無患。
(三)健全質(zhì)量信譽檔案，確保“一車一檔”的真正落實。購置一批新的檔案袋，保證各類管理文件的入袋和完整，利用標簽明確檔案內(nèi)容，方便管理和查找。認真核查現(xiàn)有各車輛檔案，重點完善部分不夠齊全的車輛檔案。
以人為本、科學發(fā)展、全員參與。
物流安全工作必須貫徹“以人為本”的安全理念。安全工作，首先是人的安全工作。安全發(fā)展，首先要“以人文本”。和諧社會，首先要關(guān)愛生命�！捌桨参锪鳌保紫仁侨说慕】灯桨�。缺少了人的安全，其他任何安全都將失去意義。必須全員參與，群策群力。安全工作是全體物流人員的.共同工作，只有依靠全體員工的智慧和力量，充分發(fā)揮集體作用，才能確保物流安全的持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展。
(一)唱響“安全發(fā)展”，加強安全文化建設。加大宣傳教育力度，大力弘揚安全文化，普及安全法律法規(guī)和安全知識，強化全體人員的責任意識，繼續(xù)推動安全生產(chǎn)各項要素落實到位。增加安全生產(chǎn)教育培訓投入，擴大宣傳陣地，完善培訓教育機制。構(gòu)建“文化引路、流程管理、過程控制”的職業(yè)安全健康管理體系。要通過意識的提高，理念的深化，加強安全文化的培養(yǎng)，使安全成為一種良好習慣和自覺行為。強化安全責任，落實安全責任主體。今后的工作中要認真執(zhí)行各項安全管理規(guī)定，進一步加強安全管理規(guī)定的學習、深刻領(lǐng)會、真抓實干、群策群力，為落實“安全發(fā)展、平安物流”的目標作出積極的貢獻。
企業(yè)整改報告 3
為全面貫徹落實《XX省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)XX省融資性擔保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【XX】XX號）和《XX省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省融資性擔保公司設立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【XX】XX號）精神，根據(jù)XX省XX市金融工作辦公室的具體要求，我公司對照標準條件，進行自我審查，認為符合規(guī)范整頓條件，適合申報，并自愿接受XX省、XX市金融工作辦公室的申報輔導，積極遵照融資性擔保公司申報審批程序，及時提交申請材料，努力配合做好審批工作�，F(xiàn)將公司自查自糾整改情況報告如下：
一、申報審查
公司對照標準文件和規(guī)范整頓要求，進行自我審查，確實符合申報條件，自愿接受各級金融工作辦公室的申報輔導。我市、縣金融辦也認真履行審慎監(jiān)管職責，對照標準條件，嚴格按照程序?qū)ξ夜具M行了審查和申報輔導，認為我公司所報材料真實完整，嚴格具備申報資格，積極組織我公司申報。
二、公司基本情況
1、成立概況
XX投資擔保有限公司（以下簡稱國融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市XX號，注冊資金XX億元，法定代表人XX，公司資產(chǎn)擁有等實體，總資產(chǎn)為XX億元。公司主要從事融資性擔保業(yè)務，未從事任何非融資性擔保業(yè)務，也沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。
2、公司組織機構(gòu)及人員構(gòu)成情況
根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設董事會、監(jiān)事會。董事會由5人組成，設董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監(jiān)事會設監(jiān)事一人。管理體制實行董事會領(lǐng)導下的總經(jīng)理負責制。國融公司下設業(yè)務部、風險部、財務部、業(yè)務部、行政部以及風險審查委員會，組織架構(gòu)齊全，管理規(guī)范。
公司現(xiàn)有工作人員23人，其中經(jīng)濟師4人，會計師1人，助理會計師2人，本科及本科以上學歷8人，具有中級職稱人員占公司總?cè)藬?shù)的21.7%，具有初級職稱及以上人員占公司總?cè)藬?shù)的70%，具有本科以上學歷人員占總?cè)藬?shù)的34.8%，均符合任職條件，另外，本公司高級管理人員均為各專業(yè)銀行工作人員，具有相關(guān)的金融專業(yè)知識，完全勝任擔保工作。
高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人XX，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，XX學歷，中共黨員，高級經(jīng)濟師，c－master－mba結(jié)業(yè)，注冊成立投資擔保有限公司等，任董事長、總經(jīng)理，起兼任重型工程機械有限公司董事長、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗，企業(yè)信用優(yōu)良，個人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領(lǐng)下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標與戰(zhàn)略，未來發(fā)展空間和市場前景廣闊。
公司財務科長XX，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，XX學歷，中共黨員，經(jīng)濟師，曾任建設銀行合肥分行財務科科長，內(nèi)退后被投資擔保有限公司聘任為財務科長。
3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨
公司經(jīng)營范圍為：融資擔保、信用擔保、交易擔保、特殊擔保。
公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保。
公司自成立以來，與市建設銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮(zhèn)銀行等多家金融機構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系，取得了較好的經(jīng)濟效益和社會效益。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運營、程序化操作、全責控制防范風險、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風險、服務至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔保服務。以來，我們繼續(xù)積極開展擔保業(yè)務。在風險的防范方面，我們將重點審查擔保申請人的業(yè)務背景、企業(yè)銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業(yè)管理團隊的整體素質(zhì)（文化程度、主要經(jīng)歷、技術(shù)專長、經(jīng)營決策、市場開拓、遵紀守法等方面），及主要領(lǐng)導人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調(diào)查擔保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實防范道德風險和擔保風險的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽，公司根據(jù)近期國家頒布的《融資性擔保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，提取了責任準備金和賠償準備金，兩項共計500余萬元，以防范和應對業(yè)務操作所帶來的風險隱患，極大分流了合作銀行的授信風險。
針對擔保業(yè)務的合作要求和操作規(guī)則，我們將根據(jù)雙方發(fā)生的每一筆擔保業(yè)務，按照擔保金額的10%，逐筆存入保證金，以實現(xiàn)風險防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風險管理理念，嚴格落實擔保業(yè)務操作流程及反擔保措施，同時，也建立了行之有效的良好風險控制機制，截止目前，公司的擔保業(yè)務均能按時終結(jié)，從未發(fā)生代償和追償現(xiàn)象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關(guān)部門的年檢、登記，合法有效。
擔保有限公司在市通商銀行開設基本結(jié)算賬戶，在市建設銀行開設一般結(jié)算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。
經(jīng)各合作銀行對我公司的評價，認為我擔保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。
二、公司經(jīng)營狀況
1、協(xié)作銀行（截止日期9月）單位：XX萬元
協(xié)作銀行授信種類授信金額（萬元）簽訂日期擔保方式／內(nèi)容保證金比例
市建設銀行：XX
市通商銀行：XX
市淮河銀行：XX
農(nóng)村信用社：XX
合肥科技農(nóng)村發(fā)展銀行：XX
市長豐科源村鎮(zhèn)銀行：XX
2、業(yè)務開展情況
1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔保32530萬元，從公司經(jīng)濟運行情況看，主要經(jīng)濟指標執(zhí)行情況好于預期，為實現(xiàn)全年的`奮斗目標奠定了基礎(chǔ)。與上年相比，可以概括為“十二個字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進地方經(jīng)濟平穩(wěn)發(fā)展的同時，公司自身也得到了良好的發(fā)展。
至9月末，我擔保公司資產(chǎn)4.5億元，其中：流動資產(chǎn)1.4億元（含存入銀行業(yè)務保證金3253萬元）；固定資產(chǎn)2.2億元；公司沒有對外股權(quán)或債權(quán)投資活動。企業(yè)未分配利潤1503萬元，提取擔保責任準備500萬元。
三、公司存在的主要問題
我公司經(jīng)營兩年以來，擔保業(yè)務能按規(guī)范運作，公司業(yè)務呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個方面：
�。ㄒ唬╋L險識別和評估能力不健全。沒有一套相對科學完整的風險識別與分析評估系統(tǒng)，對企業(yè)風險的評估主要依賴業(yè)務員的主觀判斷。
�。ǘI(yè)務征信信息難獲取�，F(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，未對擔保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔保業(yè)務時間與貸款信息不對稱，制度上加大了擔保風險。
�。ㄈ⿹５盅骸①|(zhì)押手續(xù)不健全，評估及公證部門的收費標準讓企業(yè)難以承受，評估、抵押流程所需時間較長，影響了公司的全面發(fā)展。
�。ㄋ模⿹：蟊O(jiān)督不到位。企業(yè)貸款后，受環(huán)境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對貸款企業(yè)進行資金使用的監(jiān)督，不能及時了解企業(yè)的正常經(jīng)營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。
四、整改措施
根據(jù)XX省、XX市金融辦相關(guān)文件要求，結(jié)合我公司的實際情況詳細制定了規(guī)范整改措施：
�。ㄒ唬┡ε囵B(yǎng)從業(yè)人員對被擔保人的履約能力作出科學判斷和對擔保項目的風險評估的審查能力
一是分析被擔保人借款是否合理。二是分析被擔保人還款來源是否有保障。三是被擔保人的還款能力分析應基于對企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負債比率等償債比例和流動性分析，著重于經(jīng)營活動現(xiàn)金流量分析。
�。ǘ┕疽袑嵰�(guī)范財務管理制度，參照融資性擔保企業(yè)財務標準，聘用專門的、全職的財務管理人員，認真落實財務的管理與執(zhí)行，及時按照標準提取兩金。
（三）加強專業(yè)人員培訓機制。要加強專業(yè)人員的業(yè)務培訓，多組織學習涉及于擔保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務人員素質(zhì)。要引進熟悉銀行授信、風險管理等專業(yè)知識的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊伍，保障擔保機構(gòu)業(yè)務可持續(xù)發(fā)展。
�。ㄋ模┮浞诌\用社會征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會功能和經(jīng)濟功能已初步體現(xiàn)。擔保是或有負債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個人的信用信息，并對其資信狀況進行評價，會彌補與被擔保人的信息不對稱的問題。
（五）按照國家相關(guān)抵押、質(zhì)押的要求規(guī)范擔保抵押、質(zhì)押手續(xù)，對反擔保資產(chǎn)及股權(quán)進行相關(guān)的法定登記。規(guī)范統(tǒng)一評估、公證部門的收費標準，在不改變規(guī)范流程的條件下，適當縮短時間。
�。┕驹O立專門部門，與銀行相關(guān)部門配合定期對被擔保企業(yè)的經(jīng)營狀況及財務預算進行監(jiān)督核查，明確企業(yè)盈虧情況，及時制定相關(guān)方案，控制風險到最低。在企業(yè)貸款到期前一月、半月、十天，及時通知企業(yè)做好還款準備，以防逾期。
�。ㄆ撸┱臅r限
公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風險，目前，已經(jīng)按照上級相關(guān)部門的指示完成了規(guī)范整改工作。
五、發(fā)展前景和擔保承諾
XX投資擔保有限公司自成立以來，一直遵循誠實信用的經(jīng)營理念，嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔保和信用擔保，業(yè)務正常有序，發(fā)展前景廣闊。
XX投資擔保有限公司股東均按照《公司法》、《XX省融資性擔保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動，未導致金融機構(gòu)、被擔保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴格管理，規(guī)范運作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進行融資擔保服務，助推地方經(jīng)濟的健康發(fā)展。
企業(yè)整改報告 4
20xx年X月XX日，貴所對我公司民爆物品使用工地進行安全檢查，為我公司的安全及文明施工提出了寶貴意見和措施。我公司高度重視，立即召開安全工作會議，針對貴隊檢查出的問題及時部署整改工作，采取切實可行的預防與整改措施，現(xiàn)將整改情況報告如下：
一、該工地備案的安全員XXX不在現(xiàn)場
宏財商業(yè)街項目工程備案爆破員為XXX、安全員XXX，2月29日施工期間安全員柳太高有事請假，公司安排另一名持證的安全員XXX（參加20xx年爆破作業(yè)人員培訓合格，安全員作業(yè)證編號：XXXXX）到工地進行作業(yè)。為更好的加強安全管理，消除隱患，向貴所書面申請增加安全員一名，附申請書、安全證復印件。
二、工地現(xiàn)場未設置警戒帶
該工地警戒帶長期使用后部分損壞，公司安排爆破員再購買警戒帶，在爆破施工時段，設置安全警戒線；起爆時，發(fā)出起爆預警信號，在警戒區(qū)邊界派出崗哨，安排安全警戒人員進行安全巡視，及時阻止和疏導行人，車輛繞行或暫時停止，確認安全后方可起爆。
三、作業(yè)現(xiàn)場一邊鉆孔一邊裝藥
對現(xiàn)場施工進行糾正：當天放炮，前一天鉆孔機組及人員應提前鉆好炮孔，并將鉆孔數(shù)量、孔深告知第二天施工的爆破員、安全員，
爆破公司根據(jù)鉆孔數(shù)安排第二天需要使用的炸藥量。為確保安全，爆破作業(yè)區(qū)，裝藥時禁止施工機械同時進行鉆孔作業(yè)。
四、現(xiàn)場有人用手機接打電話。
我公司決定對一線的`爆破人員進行安全教育，對施工現(xiàn)場的不安全行為進行處罰和教育改正。加強涉爆人員管理，教育職工提高安全意識，增強人員的安全操作技能和安全管理水平。爆破作業(yè)人員應嚴格按照爆破安全要求、工藝規(guī)程進行操作，正確使用機器設備、工具及個人防護用品，嚴格遵守勞動紀律，不違章作業(yè)。
企業(yè)整改報告 5
我公司于20XX年12月07日接受金融辦工作人員對業(yè)務開展情況的檢查，對領(lǐng)導提出的整改意見，現(xiàn)如下進行改正。
根據(jù)自治區(qū)金融辦的要求，以及《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)【20XX】160號）文件規(guī)定，已接受現(xiàn)場檢查。
�。ㄒ唬┙杩詈贤�，借款憑證，保證合同及展期協(xié)議中貸款無催收通知書。
�。ǘ┙杩詈贤�，借據(jù)，均無法定代表人簽章。
�。ㄈ┵J前調(diào)查表，記錄調(diào)查人為“單人”，未能堅持雙人調(diào)查，同時沒有董事會集體同意放款決議記錄。
�。ㄋ模┪闯掷m(xù)對存量借款進行風險分類管理，未按季進行貸后跟蹤管理并形成管理報告。
（五）貸款檔案資料中無貸后管理相關(guān)資料。
（六）不良貸款比例過高。
以上6點是檢查我公司存在的問題，檢查之后我公司已經(jīng)通知全體職員全力在進行整改，關(guān)于20XX年現(xiàn)場檢查的情況與以上存在的`問題：從業(yè)人員業(yè)務水平偏低，造成風險把控能力較差，貸款手續(xù)簡單；財務處理有待提高，賬務處理不及時等；信息來源比較狹窄，客服信用了解困難，放貸對象多為信用客服，風險等級偏高，風險評估較難，小企業(yè)和信譽度差的個體等，很難辨別。
我公司員工已在檢查后整改：組織員工系統(tǒng)學習法律法規(guī)、金融業(yè)務知識，增加風險防范意識；加強內(nèi)部管理、規(guī)范業(yè)務操作及范圍，保證公司合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)發(fā)展，給予中小企業(yè)與個體提供融資渠道。
在今后的放貸工作中一定嚴謹，盡職盡責，規(guī)避違規(guī)及細節(jié)不足的問題，盡量做到嚴謹，仔細，全面。
另積極申請望能接入人行征信系統(tǒng)，便于在業(yè)務中可查企業(yè)與個體信息，減少風險。
以上是我公司整改報告的內(nèi)容忘領(lǐng)導查閱！
企業(yè)整改報告 6
至去年12月xx公司到xx分公司開現(xiàn)場會以來，城區(qū)經(jīng)營部的服務質(zhì)量有了一個質(zhì)的飛躍，無論是熱線員，還是大廳營業(yè)員，都是按照分公司制定的用戶服務手冊來規(guī)范自己的行為。再次，可以說基本上達到了一定的服務標準，因為畢竟抓優(yōu)質(zhì)服務只有一年的時間。
現(xiàn)就怎樣提高優(yōu)質(zhì)服務及整改措施說以下幾點：
一、“沒有不對的用戶，又有不到位的服務”這一服務理念
其作為服務行業(yè)，無論是賓館。銀行、移動、電信等單位，優(yōu)質(zhì)服務是一個永久的話題，用戶是我們的`生存之基，發(fā)展之源，那么，我們的服務只有永不止步。
二、從骨子里把優(yōu)質(zhì)服務認識到新的態(tài)度
從事我們有線電視這一行，原來是怎樣提高用戶率，完成經(jīng)濟收入多少作為衡量工作的標準，但現(xiàn)在不同了，必須把優(yōu)質(zhì)服務提高帶一個新的高度，但優(yōu)質(zhì)服務不是孤立的，不只是熱線員和大廳營業(yè)員的事，外線維修人員和工程施工人員不同程度的存在服務質(zhì)量，稍有問題，用戶就認為安裝不到位，維修不及時等都會影響我們的形象。所以說優(yōu)質(zhì)服務其實是一個系統(tǒng)工程。
三、發(fā)現(xiàn)問題及時整改
去年關(guān)模整轉(zhuǎn)的第一年，江山是打過來了。但守住江山也難，今年就暴露出很多“后遺癥”，例如賓館酒樓由于各種原因，要求延長日期和少量繳收視費的，8月份打雷一次性就損壞機頂盒200多臺，用戶到大廳爭吵不休，這些我們都通過用戶
就是上帝的觀點，分公司領(lǐng)導果斷決策，先換機一定要保障用戶有電視看，以后又聘請了xx專門“坐診”，技術(shù)解決了用戶的后顧之憂，從8月11日到目前，他共維修機頂盒745臺(包括鄉(xiāng)鎮(zhèn))還有放大器，城區(qū)到12月13日止，共辦理主機6130臺，副機3185臺。
四、剖析自我，落實制度
到目前為止城區(qū)完成1200萬，這都是大家努力的結(jié)果，也付出了很多。但我們不能盲目樂觀，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉鬧事來說，的確是突發(fā)事件，但并非偶然，用戶本來對整轉(zhuǎn)后還未適應，加上又喝了酒，通過打投訴電話多次，最后反而還沒有節(jié)目看了，產(chǎn)生了誤解，導致后果發(fā)生。當晚分公司領(lǐng)導召開了緊急會議，對肇事者進行了依法處理。第二天城區(qū)經(jīng)營部班子成員開會，李總受袁總的委托，親臨指導，接連城區(qū)經(jīng)營部又召集熱線員和維修人員開會，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，用戶多次打電話(雖然在罵人)，就要引起除垢的重視，馬上通知帶班經(jīng)理或值班主任，即使在天氣惡劣的情況下，也應好言相勸，盡量把矛盾處理在萌芽狀態(tài)。其次，值班人員各盡其職，絕不允許有脫崗等現(xiàn)象發(fā)生�？傊槍@件事，我們要舉一反三，嚴格落實各項制度，對事不對人，絕不手軟，手軟就會出大事。
五、防微杜漸，科學處理突發(fā)事件
注重細節(jié)，追求卓越是我們經(jīng)常掛在嘴邊的一句話，我們只有把工作做細了，心事多放在工作上，沒有不好的，態(tài)度決定一切、堅決杜絕類似的事情再度發(fā)生，即使發(fā)生了，我們應有相對的預案。比如，門房應立即關(guān)好所有防盜門，把損失減少到最低限度，通過報警后，
我們的人員應立即把肇事者隔離現(xiàn)場，以免造成大的負面影響。
企業(yè)整改報告 7
根據(jù)總公司財務《關(guān)于二級機構(gòu)分區(qū)結(jié)果第二階段通報的通知》，蘇州中心支公司未完成各項經(jīng)營指標，且第三季度連續(xù)三個月評定為C類機構(gòu)，從黃區(qū)機構(gòu)降為紅區(qū)機構(gòu)。按照總公司要求，我司積極整改，具體情況匯報如下：
一、指標完成情況
�。ㄒ唬⒈ＹM收入情況
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，年保費計劃8500萬元，完成年保費計劃的4534%，落后序時進度2966%。
�。ǘ⑶熬�銷售費用率
截止20xx年09月，前線銷售費用率（賬面）3078%，年初預算2778%，超預算300%；前線銷售費用率（20xx保單）2860%，年初預算2778%，超預算082%。
�。ㄈ⒑缶�管理費用率
截止20xx年09月，后線管理費用率1330%，年初預算779%，超預算551%，主要因為保費未按照序時進度完成，后線管理費用不能攤薄。
�。ㄋ模I業(yè)稅金及計提費用率
截止20xx年09月，營業(yè)稅金及計提費用率712%，年初預算697%，超預算015%。
（五）、滿期綜合費用率
截止20xx年09月，綜合費用率5131%，環(huán)比上升020%，同比上升904%，因發(fā)放20xx年年終獎5661萬元，占比自留保費185%，剔除該因素，實際綜合費用率4983%，比年初預算高691%，主要原因為保費達成率低，后線管理費用不能攤薄。
�。⒔�(jīng)營綜合賠付率
截止20xx年09月，經(jīng)營綜合賠付率11032%，環(huán)比上升了762%。
�。ㄆ撸�、滿期綜合成本率
截止20xx年09月，滿期綜合成本率16163%，年初預算9757%，超預算6406%。
�。ò耍M期經(jīng)營利潤
截止20xx年09月，蘇州中心支公司滿期經(jīng)營利潤307631萬元預算195萬元，預算達成率157759%。
二、存在的問題
保費計劃達成率較低。
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計保費收入385396萬元，落后序時進度252104萬元；去年同期保費收入594403萬元，同比減少保費209007萬元，保費收入下滑的原因如下：
1、受主動清虧政策的影響
�。�1）、非營業(yè)貨車去年保費364萬，今年已堅決清理。
�。�2）、家庭自用車去年保費x萬，今年列入清虧范圍的保費100多萬。
�。�3）、昆山沭陽營業(yè)企業(yè)貨車在今年3月停止合作，每月減少保費150多萬，到9月底累計減少保費約1000萬。
�。�4）、蘇州本級賠付率較高的責任險予以拒保，減少保費130多萬；張家港支公司責任險提高承保條件造成部分客戶流失，減少保費近100萬。
2、受車險核保政策的.影響
團單內(nèi)的自卸車不能承保及費用不能及時結(jié)算，部分團單客戶流失，減少保費約300萬；家庭自用車的核保政策與市場脫節(jié)，流失保費100多萬。
3、受市場環(huán)境的影響
由于今年蘇州本級營業(yè)企業(yè)貨車市場費用的提高以及部分市場主體加入競爭，造成一定程度的保費分流。
4、受人員變動的影響
由于昆山機構(gòu)原負責人離職，昆山機構(gòu)業(yè)務停滯，保費收入同比急劇減少，預計全年保費缺口2000萬。
企業(yè)整改報告 8
xx銀行保險自xx年進駐新疆，便與xx銀行新疆分行展開了銀代業(yè)務合作。在前期的合作中，雙方本著互利互惠，攜手共贏的態(tài)度共同致力于銀代業(yè)務的提升和發(fā)展。業(yè)績不斷增長、保費平臺不斷提升，從合作伊始的800萬元平臺跨越到1.3億平臺，創(chuàng)造了銀代業(yè)務的合作高峰。xx年，在我公司銷售產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進行調(diào)整的情況下，依然突破了8000萬元大關(guān)�？梢哉f，雙方共同締造了一次次輝煌，取得了不匪的成績。
進入xx年，我公司在渠道銀代業(yè)務持續(xù)下滑并呈現(xiàn)頹勢，20xx年全年業(yè)績僅為5800萬元，較歷年下滑明顯。對此，新疆分公司從總經(jīng)理室至銀保上下高度重視并產(chǎn)生了嚴峻的緊迫感。作為我公司一直以來最大和最重要的合作伙伴，業(yè)績的大幅下滑和諸多情況的發(fā)生為我公司銀代業(yè)務發(fā)展敲響了警鐘。對此，我公司進行了認真的分析、總結(jié)不足。
新疆分公司銀行保險系列在xx年中，因銀保第一責任人調(diào)任總公司，在高層級溝通方面有所欠缺，同時各機構(gòu)人事調(diào)整較大，影響了業(yè)務的發(fā)展。此外，在對服務工作過程中存在人力不足、人員素質(zhì)較低、團隊管理存在缺陷等問題也直接造成業(yè)績下滑明顯。對以往的種種問題，我公司已深刻反思，對于前期工作不到位，給xx銀行造成的不便深表歉意。為有效彌補前期工作不到位造成的影響,保證雙方業(yè)務的順利、穩(wěn)步進行，促進業(yè)務的長遠發(fā)展，重塑xx銀行與我公司的.合作觀念，針對前期出現(xiàn)的種種問題，我公司已全面，有效的開展了整改工作：
一、實施水龍頭理論
重新調(diào)整團隊，吐故納新。將團隊中與公司經(jīng)營理念背道而馳、工作態(tài)度和作風存在問題、業(yè)務素質(zhì)和管理水平低下的團隊負責人和客戶經(jīng)理進行淘汰，同時吸納優(yōu)秀人，進行團隊的重新梳理。目前，銀保團隊梳理工作已順利完成。
二、人力大幅擴充
為彌補人力短板，我公司以于xx年10月起，在全疆范圍展開了人員招募工作。目前，銀保全疆銷售人力已達450人。此外，在此次人員招募過程中，我公司嚴把招募流程并進行嚴格篩選，確保招募人員的綜合能力、人員素質(zhì)、服務意識、業(yè)務能力等各方面水平能夠充分滿足服務需要。
三、強化培訓、提升員工業(yè)務能力
為保證我公司人員業(yè)務能力和服務質(zhì)量，我公司已就新進人員進行了多輪的全方位培訓工作。從金融、保險知識到產(chǎn)品，從銷售業(yè)務技能到售前、售后服務等進行了全面的崗前培訓。同時，分公司銀保部已擬定了xx年培訓計劃，將會對客戶經(jīng)理進行高密度的反復培訓，確保各項能力不斷提升。
四、營業(yè)部架構(gòu)的建立
今年，總分公司在銷售人員架構(gòu)上進行了較大幅度的調(diào)整。各機構(gòu)特別建立了營業(yè)部，專項服務于渠道。烏魯木齊地區(qū)在現(xiàn)有渠道下，細化為三個營業(yè)部，分區(qū)、分網(wǎng)點對進行全方位的服務。
在營業(yè)部人員配備方面，我公司在全疆范圍內(nèi)特別甄選精英人員調(diào)入營業(yè)部，將銀保部的最強業(yè)務陣容全部配備至渠道和營業(yè)部，保證服務工作高質(zhì)量完成。目前渠道及營業(yè)部人員均已到位。
五、明確制度，建立客戶服務體系
為保證服務高質(zhì)量，確保客戶和渠道充分滿意，銀行保險部特別制定了客戶經(jīng)理服務制度，對客戶經(jīng)理網(wǎng)點跟進、銷售流程、售后回訪及客戶問題處理等均進行了明確規(guī)范，使全疆銀保有法可依，同時嚴格執(zhí)行、賞罰分明。為配合x年業(yè)務，特別是期繳業(yè)務的增長，我公司要求所有渠道客戶經(jīng)理必須實現(xiàn)駐點經(jīng)營，確保在任何情況下，均能第一時間解決問題。
同時，專門將客戶服務部門劃歸統(tǒng)一管理并進行人員調(diào)整，保證售后服務周到，令客戶滿意!銀�？头芰Υ蟠笤鰪�。
六、加大投入
對渠道加大政策的投入。在政策方面向渠道給予大力傾斜，在人力資源等方面以渠道為優(yōu)先渠道。特別針對渠道制定獨立的業(yè)務合作方案，全面提升全疆各渠道客戶經(jīng)理以及各層級銷售人員的業(yè)務積極性，促升業(yè)務.
七、強化公司內(nèi)部督導
針對業(yè)務，進行強力督導。派專人對業(yè)務精細到以日為單位進行獨立的追蹤工作，同時在周例會、月會中將渠道各項業(yè)務指標進行單獨考核，以保證全疆銀保上下對渠道的絕對重視。對于業(yè)務競賽方案等活動，進行專項追蹤，并定期向進行數(shù)據(jù)的報送。
八、建立溝通常態(tài)化
xx年，新疆分公司各層級將定期、頻繁的與業(yè)務溝通、匯報等工作，加強層級交流，以滿足不同時期業(yè)務服務工作的需要。
新疆分公司上下將嚴格執(zhí)行總、分公司和各項要求，全力彌補不足，在今后的工作中，秉承公司專業(yè)化、規(guī)范化的銷售流程，本著客戶為上，渠道為本的經(jīng)營理念提供及時、高效、優(yōu)質(zhì)的各項服務，不斷強化與之間的良好關(guān)系、攜手共贏的合作方針，在xx年實現(xiàn)雙方銀代業(yè)務復興，同時也希望xx銀行能一如既往的對我公司給與幫助和指導。
企業(yè)整改報告 9
本公司及董事會全體人員保證公告的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
經(jīng)公司董事會全體成員書面審議，一致通過本報告。
xx年3月19日，中國證監(jiān)會發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》；同年4月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布了京證公司發(fā)[xx]18號《關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》，要求上市公司認真開展公司治理專項活動，通過開展自查、公眾評議和整改三個階段的活動，切實提高公司治理的水平。公司高度重視本次公司治理專項活動，認真組織會議進行專題研究，確定相關(guān)責任人，根據(jù)公司治理專項活動的具體要求，有計劃、分步驟地積極開展各項工作。截止11月底，公司已圓滿完成了自查、公眾評議和整改提高三個階段的工作，現(xiàn)將公司治理專項活動的主要工作及整改情況報告如下：
一、公司治理專項活動的開展情況
1、高度重視，認真學習領(lǐng)會文件精神，制定公司治理專項活動計劃。
中國證監(jiān)會和北京證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項活動的通知下發(fā)后，公司高度重視，將兩份通知及時發(fā)給董事會、監(jiān)事會和管理層各位成員，認真學習領(lǐng)會。為做好公司治理專項活動，公司召開了相關(guān)會議，認真?zhèn)鬟_學習北京證監(jiān)局xx年監(jiān)管工作會議精神和相關(guān)文件精神，明確本次專項活動的具體目標、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，并制定了中國人壽公司治理專項活動計劃報北京證監(jiān)局。公司成立了公司治理專項活動工作小組，董事會秘書劉廷安負責協(xié)調(diào)落實公司治理專項活動的具體工作，就活動的工作安排、工作進展以及遇到的問題和困難及時與北京證監(jiān)局溝通。董事會秘書局負責相關(guān)具體工作的落實。
2、認真開展自查，切實查找公司治理中存在的問題，順利完成自查階段的各項工作。
在4—5月份自查階段，公司對照公司治理相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及自查事項，認真總結(jié)上市以來在公司治理方面開展的工作，逐項對照，切實查找公司治理中存在的問題和不足，深入分析原因并制定明確的整改措施和整改時間表，形成自查報告和整改計劃。自查報告和整改計劃經(jīng)總裁室討論通過后，提交6月12日董事會審議，并經(jīng)北京證監(jiān)局審核后于6月15日正式對外公告。
3、認真做好公眾評議，加強與投資者和社會公眾的溝通與互動。
進入公眾評議階段后，公司在對外公告的自查報告中公布了公眾評議電話和網(wǎng)絡平臺地址，指定董秘局專人負責接聽電話、維護網(wǎng)絡平臺，認真做好記錄，收集投資者和社會公眾的意見和建議。為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動，為投資者了解公司的一線運轉(zhuǎn)創(chuàng)造了良好的機會；xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價值分析報告會”，向投資者介紹壽險公司估值的方法。同時向與會人員發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，征求大家對中國人壽公司治理的意見和建議。
4、北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查及評價意見。
本公司于xx年10月8日至10月9日接受了北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查，并于xx年11月13日收到了北京證監(jiān)局下發(fā)的京證公司發(fā)[xx]229號《監(jiān)管意見書》（以下簡稱“《意見》”）。《意見》肯定了中國人壽在公司治理專項活動中積極開展的有成效的工作，指出本公司治理情況良好，同時也指出了公司需要整改的幾個問題。根據(jù)北京證監(jiān)局的意見，本公司于10月中下旬開始進行了針對性的整改。公司于11月20日向北京證監(jiān)局提交了針對《意見》的整改報告，北京證監(jiān)局于11月28日出具了《公司治理整改情況的評價意見》。
二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
公司在公司治理方面存在的主要問題為：
�。ㄒ唬┕居诮衲昴瓿醭晒崿F(xiàn)a股股票上市，對境內(nèi)機構(gòu)投資者、個人投資者的要求、特點的了解程度有待于進一步提高。公司需積極開展投資者關(guān)系管理工作，近一步加強與投資者，特別是境內(nèi)投資者的溝通，通過境內(nèi)路演、主動邀請投資者來訪及定期會晤等方式，實現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動全面的接觸。
整改措施：公司積極開展投資者關(guān)系管理工作，進一步加強與境內(nèi)投資者的溝通。具體落實措施包括：
1、按照境內(nèi)外上市地監(jiān)管要求，制定了《投資者關(guān)系工作管理規(guī)定》，于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會第七次會議審議通過，進一步提高為股東、投資者、分析師服務的水平；
2、采取定期舉辦推介會、境內(nèi)路演、主動邀請投資者來訪及定期會晤等方式，實現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動全面的接觸；
（1）為加強與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動。出席此次活動的40名分析師和投資者參加了公司的晨會，與楊超董事長、萬峰總裁、蘇恒軒總裁助理、劉廷安董事會秘書及一線營銷員進行面對面交流，并實地參觀了廣西分公司業(yè)務、客戶服務和信息技術(shù)等省級集中管理。此外，他們還專程前往桂林參觀考察中國人壽縣域業(yè)務發(fā)展情況。參會的廣大分析師、投資者對于此次公司開放日的活動反響非常熱烈。他們認為此次公司開放日的活動使他們對于公司業(yè)務的具體運作流程、承保質(zhì)量控制、銷售流程管理、代理人培訓與管理及對農(nóng)村保險業(yè)務的發(fā)展現(xiàn)狀及前景等方面有了更進一步的了解，增強了他們對于中國人壽的信心。
�。�2）為了增強境內(nèi)投資者對壽險公司的了解，xx年7月13日公司舉辦了“壽險公司價值分析報告會”，向投資者介紹壽險公司估值的方法，由董事會秘書劉廷安對參會的國內(nèi)各大基金公司作了專題分析報告。之后，楊超董事長、萬峰總裁、劉家德副總裁、劉樂飛首席投資官和邵慧中總精算師同大家進行了一個小時的交流，回答大家提出的問題。國內(nèi)58家基金公司中有49家派員出席，參加人數(shù)近百人。
�。�3）11月28日，為積極推行國際最佳公司治理實踐，不斷提升公司透明度，持續(xù)改善信息披露水平，加強與投資者和社會公眾溝通，公司在江蘇省舉辦“全球媒體公司開放日”活動，來自全球的60余家境內(nèi)外新聞媒體記者先后赴中國人壽保險股份有限公司江蘇省分公司和江陰支公司現(xiàn)場參觀、采訪。中國人壽董事長楊超、總裁萬峰率公司管理層向境內(nèi)外媒體記者介紹了公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，并進行了現(xiàn)場交流。活動期間，境內(nèi)外媒體記者還觀摩了中國人壽個人營銷員晨會，參觀了江蘇省公司的信息技術(shù)中心、客戶服務中心、業(yè)務處理中心和財務管理中心，并在江陰實地考察、了解中國人壽的縣域保險業(yè)務發(fā)展情況。參與開放日活動的境內(nèi)外媒體對中國人壽“全球媒體公司開放日”活動給予了很高的`評價，進行了充分的報道。
3、公司有計劃地參加了5次大型國內(nèi)投資者大會，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營情況；
4、通過面對面會談、電子郵件、電話、傳真等多種形式，及時回答投資者的問題。xx年a股上市后，共接待國內(nèi)投資者70人次，回復國內(nèi)投資者電子郵件/電話300余次。
公司認為此項工作為一項持續(xù)性的工作，在公司未來運作中將不斷加強與投資者的溝通，保證投資者特別是中小投資者平等獲得公司信息的權(quán)利。
�。ǘ┕綼股上市以來，面臨境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對信息披露的不同要求，公司需進一步完善公司的信息披露制度，充實信息披露部門的力量，進一步加強與不同上市地監(jiān)管機關(guān)的溝通，做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。
整改措施：
1、針對境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對信息披露的不同要求，特別是境內(nèi)信息披露的監(jiān)管要求進一步修訂、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理規(guī)定》于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會第七次會議審議通過。
2、加強了與上市地監(jiān)管機構(gòu)和交易所的溝通和聯(lián)系，及時了解境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的要求。每次在發(fā)布公告前，均由專人與境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)和交易所溝通，盡量做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。
3、加強對公司董事會秘書局、公司財務部門等有關(guān)部門員工關(guān)于信息披露監(jiān)管規(guī)則的培訓。xx年8月公司請外部律師就關(guān)聯(lián)交易的披露作了專門培訓。
公司認為加強信息披露是完善公司治理的重要內(nèi)容，此項工作為一項持續(xù)性的工作，公司將不斷規(guī)范和完善信息披露的制度和流程，增強信息披露的主動性，不斷提升公司透明度。
�。ㄈ┦芟抻谄髽I(yè)體制等原因，公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的激勵機制尚待進一步完善，公司須研究、制定、完善包括股權(quán)激勵在內(nèi)的激勵考核機制，加大對公司高級管理人員、優(yōu)秀員工和其他人員的激勵和考核，保留和吸引關(guān)鍵人才。
整改措施：公司根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則，加大對公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的激勵考核，強化公司高級管理人員、公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高公司經(jīng)營業(yè)績。具體措施如下：
1、公司授予股票增值權(quán)作為長期激勵。截至目前，公司董事會已批準了三批股票增值權(quán)授予方案，授予的對象為公司高級管理人員和優(yōu)秀骨干員工，包括優(yōu)秀的保險營銷員。
2、公司加大了對公司高級管理人員和優(yōu)秀員工的考核機制，建立了董事會對管理層、管理層對各分公司的層層考評機制，全面實行高級管理人員的任期制和任期目標責任制。
今后，公司將進一步健全公司高級管理人員和員工的工作績效考核和優(yōu)勝劣汰機制，強化責任目標約束，逐步完善公司的內(nèi)部績效評價體系和激勵機制，保留和吸引優(yōu)秀人才。
三、公眾評議的情況
公眾評議階段，公司沒有收到社會公眾和投資者通過電話或網(wǎng)絡平臺提出的意見和建議。公司在7月13日向參加“壽險公司價值分析會”的投資者和基金經(jīng)理發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，公司共收到18家機構(gòu)投資者對公司治理調(diào)查問卷的反饋意見，90%以上的受訪者認為公司運作規(guī)范，股東大會、董事會、監(jiān)事會和管理層之間職責基本分明、董事會基本具備合理的專業(yè)機構(gòu)，專門委員會設置合理；激勵約束機制基本能調(diào)動高級管理人員及員工積極性；內(nèi)控管理制度完善健全；關(guān)聯(lián)交易公允透明，信息披露制度基本健全。同時，希望公司進一步作好信息披露，增強與投資者溝通和聯(lián)絡，與公司自查發(fā)現(xiàn)的問題基本一致，恰好是公司本次專項活動整改的重點。今后，公司將進一步加強與投資者的溝通，傾聽投資者對公司治理和發(fā)展的意見和建議，以更好地提高公司治理水平。
四、北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況
xx年10月8日及10月9日北京證監(jiān)局對公司進行了現(xiàn)場核查并出具了《監(jiān)管意見》，指出了規(guī)范運作方面存在的問題：
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部制度方面
1、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《獨立董事工作制度》。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《獨立董事工作制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。
2、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《重大信息內(nèi)部報告制度》，重要信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序缺乏系統(tǒng)性規(guī)范。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《重大信息內(nèi)部報告制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。
（二）董事會專門委員會運作
《監(jiān)管意見書》指出：公司審計委員會有較為詳細的議事規(guī)則和運作記錄，提名薪酬委員會、風險管理委員會和戰(zhàn)略委員會職能及作用發(fā)揮有待加強，風險管理委員會和戰(zhàn)略委員會的議事規(guī)則過于原則，有待進一步完善和細化。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求修改《戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》和《風險管理委員會議事規(guī)則》，上述規(guī)則經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日審議通過。上述董事會決議于xx年11月28日公告。
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《監(jiān)管意見書》指出：公司設有多重新聞發(fā)言人制度，董事會對此缺乏統(tǒng)一管理，易發(fā)生對外信息披露因內(nèi)容、方式、范圍和時間順序等方面出現(xiàn)問題而導致的違規(guī)。
整改措施：修改公司現(xiàn)行的多重新聞發(fā)言人制度，由董事會秘書劉廷安先生擔任公司新聞發(fā)言人。上述修改決定經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。
�。ㄋ模┒聲ぷ鳈C構(gòu)運作方面
《監(jiān)管意見書》指出：公司董秘局作為董事會工作機構(gòu)，獨立性有待提高，工作力量有待加強。董秘局與投資者關(guān)系部采取分設合署辦公的方式，分別歸屬于董事會和經(jīng)營層管理，董秘局的工作職能相對弱化，不利于信息披露的統(tǒng)一控制和董事會及專門委員會的運作。
整改措施：撤銷投資者關(guān)系部，其全部職能并入董事會秘書局，以進一步強化董事會工作機構(gòu)的職能。上述決定經(jīng)公司第二屆董事會第九次會議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。
上市公司治理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石和保障，作為一家在紐約、香港、上海三地上市的大型保險企業(yè)，公司一貫重視公司治理建設，致力于國際最佳實踐。由于公司上市以來在公司治理方面所做出的卓有成效的努力，特別是在本次專項活動中公司本著嚴格遵循的原則對公司治理進行了全面梳理和整改，切實提高了公司治理水平。xx年12月4日，在由香港上市公司商會和香港浸會大學聯(lián)合舉辦的首屆“XX香港公司管治卓越獎”評選中，公司獨家榮獲“最佳公司管治大獎”和“公司管治卓越獎”兩項榮譽，也是此次評獎的最高榮譽，這是對本公司長期以來致力于公司治理建設的一種肯定。公司將以本次專項活動為新的起點，不斷增強公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識，嚴格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，加強公司治理結(jié)構(gòu)建設，認真貫徹本次專項活動中提出的各項整改措施和整改意見，促進公司長期、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，以更加規(guī)范化的運作和更好的業(yè)績來回報廣大股東。
企業(yè)整改報告 10
一、強化組織管理
清理和抵制盜版軟件，是完善知識產(chǎn)權(quán)保護的必然要求，是促進軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保證，也是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟秩序工作的重點。為增強國有企業(yè)使用正版軟件的責任感和緊迫感，堅決抵制安裝使用盜版軟件，××公司成立了以董事長、總經(jīng)理為組長，其它班子成員為副組長，機電部、計劃部、供應處、安全監(jiān)察局、計訊處等部室負責人為成員的網(wǎng)絡安全和信息化領(lǐng)導小組（簡稱“網(wǎng)安小組”），網(wǎng)安小組下設辦公室（簡稱“網(wǎng)安辦”），辦公室設在計訊處。該組織機構(gòu)的成立，將會緊密結(jié)合××實際，有規(guī)劃、有步驟的不斷推進××公司網(wǎng)絡安全、信息化建設，以及軟件正版化的相關(guān)工作。
××公司始終重視軟件正版化的有關(guān)工作，20xx年6月從微軟公司采購了正版WIN7操作系統(tǒng)和office 2010辦公軟件，隨后下發(fā)了《關(guān)于使用正版操作系統(tǒng)的通知》，要求××公司所屬各單位、機關(guān)各部室安裝并使用正版WIN7操作系統(tǒng)、office 2010辦公軟件，并指派專業(yè)技術(shù)人員提供相關(guān)的技術(shù)服務。
二、自查情況
20xx年10月15日至17日，由網(wǎng)安辦牽頭、相關(guān)部室配合，對××公司部分單位進行了軟件正版化使用情況的檢查，通過此次檢查××公司總體情況良好，但也存在一些差距和問題。內(nèi)容如下：
1、目前，××公司所有辦公電腦和服務器都為企業(yè)自行采購。
2、大多數(shù)的服務器安裝并使用了微軟公司出品的正版服務器操作系統(tǒng)（如：Windows server2003等）和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（如：Sql server2005等）；個別服務器安裝并使用的是正版Linux操作系統(tǒng)。
3、在病毒防治方面，辦公電腦基本上使用的都是正版360殺毒軟件和360安全衛(wèi)士，但也存在部分辦公電腦安裝了來路不明的殺毒軟件（如：卡巴斯基、諾頓等）。
4、存在嫌重裝正版軟件麻煩，私自安裝并使用盜版操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
5、部分辦公電腦存在安裝并使用Win8操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
6、因個人使用習慣，未經(jīng)允許私自卸載正版office2010辦公軟件而改用盜版的2007版本。
7、部分職工軟件正版化意識淡薄，無意中從網(wǎng)上下載并使用了盜版軟件。
8、正版軟件作為一種無形資產(chǎn)，沒能進行更加科學、規(guī)范化的管理。部分單位雖然也進行了登記和備案，但也存在將軟件授權(quán)證書、說明書等資料遺失的現(xiàn)象。
三、整改措施
針對此次自查中存在的問題，將采取以下整改措施：
1、建立××公司軟件資產(chǎn)管理臺賬，定期清點操作系統(tǒng)、辦公軟件、殺毒軟件的`種類和數(shù)量，檢查是否為正版軟件，是否具有合法的授權(quán)協(xié)議書、許可證等。同時，對每臺計算機的使用人、IP地址、MAC地址進行詳細登記，并持續(xù)更新。
2、定期對××公司辦公電腦正版化軟件的使用情況進行檢查，對使用盜版軟件的辦公電腦進行正版軟件的強制更換，并對新購的電腦施行準入管理，只有按規(guī)定安裝正版軟件，才可投入使用。
3、在××公司范圍內(nèi)部署Windows域控管理系統(tǒng)，將所有服務器和辦公電腦納入域控系統(tǒng)，建立軟件黑白名單，利用技術(shù)手段杜絕各類盜版軟件的使用。
4、加強對××公司全體干部職工知識產(chǎn)權(quán)方面的教育，提高認識，確保綠色上網(wǎng)；加大對使用正版軟件的宣傳力度，強調(diào)保護知識產(chǎn)權(quán)的重要性和必要性，逐漸培養(yǎng)員工自主自覺抵制盜版軟件的意識。
企業(yè)整改報告 11
根據(jù)市紀委、市委組織部、市委活動辦聯(lián)合下發(fā)的關(guān)于《開展“為官不為”問題專項整治工作方案》(xx組字〔20xx〕50號)的要求，公司黨組高度重視，立即召開專題會議，安排部署專項整治活動，認真開展自查自糾工作，對照問題查缺補漏，切實加強了對全體干部職工工作作風進行集中整治�，F(xiàn)將自查自糾情況報告如下：
一、領(lǐng)導重視，積級動員部署相關(guān)工作
公司領(lǐng)導班子對“為官不為”問題的自查自糾工作高度重視，迅速召開動員員部署會議傳達貫徹，成立了自查自糾工作領(lǐng)導小組。一是成立了以黨組書記、董事長為組長，其他領(lǐng)導班子成員為副組長，各部室負責人為成員的“為官不為”問題專項整治工作領(lǐng)導小組。形成了一把手負總責，一級抓一級、層層抓落實的工作格局。二是召開“為官不為”問題專項整治工作動員大會。9月18日，由黨組書記、董事長主持召開會議，傳達了專項整治工作的精神，并要求按照文件提出的整治內(nèi)容開展自查自糾工作。三是制定實施方案，結(jié)合本單位實際，公司制定了具體實施方案。要求公司全體干部職工通過深入開展專項整治活動，消除干部工作作風中“只要不出事，寧愿不做事”、“不求過的硬，只求過的去”的懈怠心態(tài)，切實解決“不想為”、“不會為”、“不敢為”、“慢作為”等突出問題，堅決糾正“為官不為”的不良作風。
二、開展自查自糾，查找亟待解決的突出問題
公司領(lǐng)導班子嚴格按照工作方案要求，圍繞群眾觀念淡薄、工作執(zhí)行不力、精神狀態(tài)不佳、能力不強、標準不高、作風漂浮、不敢擔當、推諉扯皮等“為官不為”八個方面的突出表現(xiàn)，結(jié)合黨的群眾路線教育實踐活動期間征求到的意見建議，開展了認真的自查自糾，并以群眾是否滿意、工作成效是否明顯為標準，切實查找亟待解決的問題，作為重點整治的目標，建立工作臺賬。同時，公司領(lǐng)導班子及其成員將認真按照單位職責和個人承擔的責任，逐項檢查履職盡責情況，確保專項整治工作落實到位。
三、確定努力方向，制定整改措施
結(jié)合梳理出的問題，公司黨組認真制定整改措施，確定努力方向，確保專項整治工作落到實處，取得成效。
一是進一步改變重業(yè)務輕學習的觀念。
加強政治理論學習，用馬克思主義中國化的最新成果武裝頭腦、指導實踐、推動工作，從思想根源上解決“為官不為”的問題增強宗旨觀念，提振精神狀態(tài)。修訂和落實班子成員日常學習制度，每月組織2次集中學習，交流理論學習心得，密切聯(lián)系工作實際。認真組織政策法規(guī)和知識技能的培訓學習，使學習成果真正轉(zhuǎn)化為推動公司事業(yè)加快發(fā)展的動力。
二是進一步牢固樹立抓落實、重實效的觀念。
建立重點項目推進例會制度，完善重點稽查機制,全面實行項目責任制，解決工作執(zhí)行不力、干部能力不強、工作標準不高的問題。要沉下身子與基層的同志和群眾一起同甘共苦、推動落實，以實干的精神贏取工作的實績。進一步牢固樹立群眾觀念，查實情、說實話、辦實事，加大對涉及群眾切身利益的盲點、難點，增強工作推進力度，多做打基礎(chǔ)、管長遠、群眾得實惠的工作。
三是進一步增強執(zhí)政為民的理念。
公司的.項目大多涉及基礎(chǔ)設施建設，是民生工程，在項目推進過程中要立足于面向社會、服務民生的基本特點，不斷提高以人為本、服務群眾的自覺性和主動性，把維護群眾利益作為我們?nèi)抗ぷ鞯某霭l(fā)點和落腳點。加強對身邊的先進典型和先進經(jīng)驗的總結(jié)推廣，在繼承優(yōu)良傳統(tǒng)的同時，解決新問題、取得新成效。
四是進一步加大檢查考核力度，轉(zhuǎn)變工作作風。
要切實解決推諉扯皮、不敢擔當、作風漂浮等問題，進一步解放思想，求真務實，開拓進取，增強自身的社會責任感和愛崗敬業(yè)的精神，要時刻記住工作職責，做群眾的貼心人，真正做到群眾利益無小事，切實讓廣大干部職工感受到黨的關(guān)懷。
進一步著力建設學習型、創(chuàng)新型、發(fā)展型、服務型黨組織，不斷強化黨員意識，增強黨性鍛煉，加強黨性修養(yǎng)，更好地克服精神懈怠和思想滑坡，提高集體戰(zhàn)斗能力和整體工作水平。
企業(yè)整改報告 12
根據(jù)國家安監(jiān)總局（20xx）45 號文件精神，按照《金屬非金屬地下礦山建設項目安全設施及條件竣工驗收》要求，于20xx年 4月13日由安全副總D、生產(chǎn)副總X牽頭，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)部、資產(chǎn)部門相關(guān)人員，對H分公司礦山井下現(xiàn)場整改情況進行現(xiàn)場檢查驗收，現(xiàn)將整改情況匯報如下：
一、運輸巷道
1、990水平路面和排水渠整改，更換和增加排水渠蓋板，對部分損壞路面進行修補，保證排水暢通和行人、車輛通行安全。
2、990-960斜坡道挖渠和鋪蓋板80多米，清理和修整躲避硐室。
3、960水平6-7穿、8-23穿主巷路面整修，部分穿脈口擴幫拆角。
4、960水平主巷排水渠全部進行了挖泥修幫整改，保證排水順暢。
5、870車間整改軌道2000米，電機車進行了檢修維護。
二、通風與防塵
1、1000水平封閉10、13穿巷道，21-24穿安裝6個軟風門，同時封閉了多個天井口，990水平斜坡口安裝自動風門，完善通風系統(tǒng)。
2、960水平封閉15天井下口，所有掘進作業(yè)面和中孔工程巷道都從新規(guī)范安裝局扇風機和掛置風筒布，使局部通風達到規(guī)程要求。
3、870水平破碎段除塵器更換了操作箱、電磁閥、除塵布袋，修理了各下料口的噴水霧設施，確保除塵設施正常運行。
4、礦井通風系統(tǒng)進行了反風試驗，實驗結(jié)果符合規(guī)程要求。
三、風水管路
1.井下所有主水管和風管進行打磨，更換部分嚴重腐蝕管道，按安全色規(guī)定進行刷漆和標識。
2、從新架設風水管道，規(guī)范架設高度和要求，整理各穿脈管路，達到管路設置規(guī)范合理。
四、供配電
1、井下主要運輸巷道和穿脈巷全部使用節(jié)能燈照明，照明線路進行規(guī)范整改，按規(guī)定進行照明燈設置。
2、對井下電纜、電線進行規(guī)范整改，全部按規(guī)程要求進行分離掛置，分級標識，達到線路規(guī)范，標識明顯。
3、配電室按規(guī)定進行整改，增加信號種類和用途標識牌、消防設施，整理規(guī)范進出線路。
4、穿巷和作業(yè)面線路整改，線路和各種管路分離，作業(yè)點設置插座，電氣設備打接地線，確保作業(yè)用電安全。
五、安全防護與標志
1、對所有設備防護設施進行檢查和維護，井下危險點設置防護欄、暫不作業(yè)地點采取臨時防護措施，高空和溜井作業(yè)人員配備安全帶，保證安全防護到位。
2、井下各水平主巷、穿脈、主要巷道交叉口、重點崗位等場所全部設置了安全標志、標識，線路按分級掛置了電壓標識牌，重點設備實行標識管理，危險崗位設置警示燈。
3、井口、主巷道設置安全文化版面和安全警示牌，起到宣傳安全理念，時刻警示員工注意安全。
六、現(xiàn)場安全管理
1、實行現(xiàn)場定置管理，設備、設施標識明顯、放置整齊、衛(wèi)生整潔，保證施工作業(yè)場所照明、排水、通風等符合安全要求。
2、作業(yè)面實行帶班長簽證管理，嚴格按簽證單要求進行作業(yè)前危險因素排查和整改。配備CO監(jiān)測儀，班前、班中不定時監(jiān)測，確保作業(yè)安全。
3、嚴格執(zhí)行領(lǐng)導井下帶班作業(yè)，安全員、測風員班中巡查監(jiān)督制度，強化現(xiàn)場安全監(jiān)督責任，做到發(fā)現(xiàn)問題及時消除事故隱患。
七、安全管理
建立健全了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，安全生產(chǎn)檔案基本完善，從業(yè)人員經(jīng)安全培訓，個體防護按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)取，從業(yè)人員參加工傷保險，安全投入按規(guī)定提取使用，應急預案已備案，并制定了20xx年度生產(chǎn)安全事故應急救援預案演練計劃。
總之，通過公司相關(guān)部門嚴格對照“金屬非金屬地下礦山建設項目安全施工與條件竣工驗收表”要求的進行全面、仔細地檢查，H分公司對照存在問題，認真按規(guī)定要求進行了制度完善和現(xiàn)場整改，認為基本符合安全生產(chǎn)條件要求。
企業(yè)整改報告 13
20XX年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號）要求，嚴格自查，對公司治理中存在的問題逐項梳理并進行了專項落實整改。20XX年8月9日，公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項活動自查報告和整改計劃》；20XX年11月7日公司在《上海證券報》、《中國證券報》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項活動的整改報告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會公告[20xx]27號》及《云南證監(jiān)局[20xx]150號》的有關(guān)要求，公司對原整改報告的落實情況及整改效果重新進行了審慎查對，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：
一、公司實施整改的具體措施及效果
�。ㄒ唬┮�(guī)范運作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實際經(jīng)營情況，及時修訂了《董事會專門委員會議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細則》、《董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會議材料的完善情況
針對《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會及總經(jīng)理辦公會議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會和監(jiān)事會授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項未分別列明全部表決事項。目前公司的董事會會議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會議記錄本形式，同時進一步加強對相關(guān)工作人員的培訓和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認真做好股東大會、董事會、監(jiān)事會會務工作；同時進一步加強文檔管理，確�！叭龝辟Y料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會議時由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。
�。ǘ┬畔⑴斗矫�
公司新制訂了《信息披露事務管理制度》并經(jīng)20XX年6月3日第三屆董事會第七次會議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對定期報告的編制、審議、披露程序；重大事項的報告、傳遞、審核、披露程序；股東、實際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責任追究機制等進行了進一步明確，確保了對外信息披露工作的及時性、公平性、真實性、準確性與完整性。公司信息披露嚴格遵守《信息披露事務管理制度》的各項具體要求，通過加強信息披露事前的復核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時、公平、真實、準確、完整。
（三）內(nèi)控制度方面
自20XX年公司開展治理專項活動以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細則。公司注重強化內(nèi)部控制的各個方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進公司規(guī)范運作，防范風險。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點以及經(jīng)營實際情況，設立了比較完備的組織體系，包括相應的子公司、分公司、業(yè)務部門和職能部門等，科學地劃分了各個部門的職責權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責、利相結(jié)合”的原則，較為詳細地規(guī)定了各項業(yè)務的控制程序和標準化管理辦法，對公司的日常運作起到了規(guī)范作用。
強化公司審計委員會的職能，增強內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進行專題審計，提出具體整改措施，并指定具體責任人，及時防范了經(jīng)營風險的發(fā)生。
公司20xx年又重新制定并完善了目標責任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對所屬公司、分支機構(gòu)等進行有效的管理和控制，不存在失控風險。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計部門和財務中心先進行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗啠矣蓪徲嫳O(jiān)察部、財務中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。
（四）充分發(fā)揮董事會各專業(yè)委員會和獨立董事的`作用。
公司董事會下設戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，并制定有相關(guān)工作細則，分工明確。在公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項上，獨立董事和各委員會能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強了對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動的監(jiān)管，特別是對公司重大投資活動及經(jīng)營管理中的重大安排，及時發(fā)表意見和建議，為重大投資活動和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會決策的科學性和客觀性；
結(jié)合整改計劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會的專業(yè)作用，公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《董事會審計委員會年報審議工作規(guī)程》等，在20XX年報編制及披露過程中，獨立董事實地考察并聽取管理層匯報并發(fā)表意見，審計委員會對整個財務報告編制進行了包括審計工作安排、財務結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應書面文件，加強了與會計師事務所、注冊會計師的聯(lián)系與溝通，及時聽取并向董事會反映的意見和建議，使公司各項工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報告的按時披露。
二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因
通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制”的問題，還沒開始準備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵機制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進及下一步改進計劃
公司將嚴格按照中國證監(jiān)會的要求，深入持久地鞏固整改成果，并在此基礎(chǔ)上，將進一步做好以下工作：
�。ㄒ唬├^續(xù)加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。
�。ǘ┎粩鄡�(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作程序，增強公司透明度，高標準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
（三）進一步加強、深化董事會各專業(yè)委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用，提高決策水平，切實維護投資者的合法權(quán)益。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進一步加強投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
�。ㄎ澹┻M一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風險防范機制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業(yè)務較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監(jiān)察力度，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點檢查下屬公司財務制度執(zhí)行情況和效果，落實對子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強化對公司資金、財產(chǎn)、物資的管理，進一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權(quán)限。
在各級證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規(guī)范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監(jiān)事和高級管理人員規(guī)范化運作的意識和風險控制意識，嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
企業(yè)整改報告 14
根據(jù)《XXXXX公司全面落實審計整改實施辦法》（XXXX號）有關(guān)公司文件精神，結(jié)合XXX公司開展的第二次保險機構(gòu)財務業(yè)務數(shù)據(jù)真實性檢查，加強中介業(yè)務管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報告等專項檢查工作，切實整改存在的問題，現(xiàn)就自查情況報告如下：
一、健全組織，強化領(lǐng)導
為確保此次自查工作順利進行，XXX公司高度認識，將開展好全面落實審計整改工作作為推動改革發(fā)展的具體行動，在思想上高度重視，細致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實審計整改的順利開展。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組后，XXX公司按要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的.問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《XXXXXX司全面落實審計整改實施辦法》的要求，XXXXX公司對違規(guī)承保、虛假退費、違規(guī)理賠、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題、XXXXX問題、保費核算問題、虛列費用、應收保費問題、資金管理問題、違規(guī)對外擔保等十類重點問題進行了自查。
1、違規(guī)承保
20xx年度XXXX公司保費收入達XXXXXX元，各險種保費收入、
其他業(yè)務收入及追償款收入等各項業(yè)務收入均如實反映并及時確認納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費、截留保費、虛假批退；嚴格執(zhí)行條款費率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費等數(shù)據(jù)不真實情況。同時，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費率承保的情況。
2、虛假批改或違規(guī)注銷
各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
3、違規(guī)理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達到各項相關(guān)規(guī)定要求并符合保險合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費用等問題。
4、手續(xù)費及中介業(yè)務管理問題
未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務虛掛為中介機構(gòu)業(yè)務，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費用于支付給正式員工、無資格保險中介或個人手續(xù)費、賬外暗中支付手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。嚴格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個條件”和三項一致的要求來支付中介業(yè)務手續(xù)費。
5、農(nóng)業(yè)保險問題
根據(jù)農(nóng)險相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保
農(nóng)業(yè)保險套取財政補貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。
6、保費核算問題
不存在通過拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費收入或變更險種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費的情況。
7、應收保費問題
在應收保費方面，至20xx年底XXX公司應收保費余額為XXXX萬元，其中見費出單以前賬齡較長的應收保費比例較大。雖然按規(guī)定計提了壞帳準備，但努力降低應收保費仍是一個主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費用
不存在使用jia發(fā)票報銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎金福利、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或貼補市場手續(xù)費等數(shù)據(jù)不真實情況。公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。
9、資金管理問題
不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟事項或使用jia發(fā)票報銷，套取資金用于支付職工薪酬、個人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費或好處費等情況；公司嚴格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費等情況。
10、違規(guī)對外擔保
20xx年，XXX公司根據(jù)上級公司《關(guān)于開展XXXXXX有關(guān)事項清查工作的通知》（XXX號）及相關(guān)文件精神，結(jié)
合《關(guān)于開展對外擔保有關(guān)事項清查工作的實施意見》中的要求，開展了對外擔保行為清查工作，經(jīng)清查確認，并無通知禁止范圍內(nèi)的對外擔保行為。
企業(yè)整改報告 15
為降低全公司備品備件庫存，加快物流速度，公司已決定實行零庫存管理�，F(xiàn)提出以下實施意見。
第一、建議實行“零庫存”管理的項目
一、車輛配件
1、全公司各型車輛配件庫存約220萬元。由于車輛更新快，同型號的車輛因生產(chǎn)年份不同也有不同配件。公司淘汰舊車時，原有配件就成了“死庫存”。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實行交舊領(lǐng)新。
3、公司車輛報廢后，供應商可以及時調(diào)配剩余配件。
二、標準件（螺栓和管件）
1、全公司各型螺栓庫存約120萬元。型號多，數(shù)量大，供貨周期不能滿足現(xiàn)場使用。一般庫存都在3個月以上；使用數(shù)量少的，甚至存放1年以上。
2、采用年標“零庫存”，螺栓不再申報，可以根據(jù)實際使用量隨時補充，加快物流速度，減少庫存周期。
3、公司大庫可以給供應商設庫存放，由大庫管理對各廠進行互相調(diào)控。
三、工具
1、全公司各種工具庫存約60萬元。主要是質(zhì)量問題較多，不能滿足現(xiàn)場使用，維修員工反映較突出。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，實行交舊領(lǐng)新。
3、各廠工具實行年使用總金額定額管理，超定額考核。
四、軸承
1、全公司現(xiàn)存各型軸承約630萬元，主要集中在軋鋼（317.44萬元）、煉鋼（119.22萬元）、煉鐵（106.17萬元）、大庫（56.82萬元）。各廠常用軸承均有備用。
2、采用年標“零庫存”，由大庫集中備用通用型號，各廠備用專用型號。
五、閥門
1、全公司各型閥門庫存約910萬元。其中軋鋼（143.77萬元）、煉鋼（116.66萬元）、煉鐵（221.96萬元）、動力（131.42萬元）、大庫（251.67萬元）。突發(fā)損壞較多，備用較多。
2、采用年標“零庫存”，電動閥門存放大庫，實行交舊領(lǐng)新。
3、其它閥門由各廠存放管理，根據(jù)使用情況外修或報廢。
六、油料
1、全公司各型潤滑油品庫存約240萬元。油品現(xiàn)場存放，浪費和污染時有發(fā)生，管理困難。
2、采用年標“零庫存”，供應商在公司設庫，根據(jù)使用量隨時送達現(xiàn)場。減少安全隱患，也符合國家相關(guān)管理制度。
七、電機
1、全公司各型新電機庫存約360萬元（軋鋼160臺、煉鋼170臺、煉鐵390臺、大庫160臺，全公司共計899臺）。經(jīng)過多年修舊利廢，各廠舊電機都不少。但質(zhì)量和出力情況不穩(wěn)定，不得不備用。各廠互相調(diào)配比較困難。
2、采用年標“零庫存”，新電機全部存放大庫，實行交舊領(lǐng)新。
3、舊電機由各廠根據(jù)使用情況外修或報廢。
八、電器儀表
1、全公司電器儀表庫存約1260萬元。公司大庫（388.19萬元）基本都是2005年以前的積壓備件，產(chǎn)品更新多數(shù)已不能使用。各廠情況：軋鋼（68萬元）、煉鋼（145.57萬元）、煉鐵（357.96萬元）、動力（311.92萬元）、白灰（58.72萬元）。由于存放條件惡劣，管理難度較大。
2、采用年標“零庫存”，電器儀表存放大庫，實行交舊領(lǐng)新。
3、各廠存放少量日常消耗品，滿足夜班維修使用。
以上八項實際庫存總計約3800萬元。雖然不能全部沒有庫存，但是對提高企業(yè)物流速度，減少積壓，降低消耗會長期受益。
第二、“零庫存”管理公司大庫應完成的工作
一、人員的必要培訓
1、邀請公司財務管理講解物流管理知識。重點講解“零庫存”操作程序和管理制度。
2、邀請公司各廠技術(shù)人員講解設備管理知識。重點講解生產(chǎn)流程和對備件配送的.基本要求。大庫針對各廠要求制定管理考核辦法。
3、設備部備件科技術(shù)人員講解備件管理知識。重點講解倉庫管理基本要求和公司相關(guān)檢查考核制度。
二、大庫清理、整理項目
1、清理1#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放橡膠制品“零庫存”使用。
2、清理2#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放儀電備件“零庫存”使用。
3、清理3#庫積壓備件，可用部分各廠強制出庫，積壓備件公司處理或集中堆放。存放閥門和電機減速機等小型設備“零庫存”使用（因天車5噸，較大設備存放4#庫）。
4、清理4#庫積壓備件，公司處理。存放設備和電纜備件“零庫存”使用。
5、清理原12#庫積壓備件，做五金標準件“零庫存”使用。
6、清理原14#庫積壓備件，存放軸承“零庫存”使用。
7、清理原16#庫的5個庫房，其中兩個存放鏟車配件；清理原車輛配件庫房積壓，存放汽車配件。清理原20#庫東側(cè)存放車輛較大配件。清理原21#庫東側(cè)存放輪胎。
三、工裝配備
2、將現(xiàn)有叉車調(diào)撥1部給煉鐵管理（經(jīng)常借用，損壞較多）。大庫添置電動4噸叉車1部，節(jié)約運行費用，提高工作效率。
2、配備電動三輪車2部，實行部分物資配送管理。
3、配備氣割、電焊及電鉗工常用工具。
第三、需要公司批準支持的項目
一、人員準備
1、盡快招聘倉庫主任，最好是儀電工程師，加強電機和儀電備件管理。要求具有服務基層的強烈意識和責任感；熟悉5S管理（有具體操作管理經(jīng)驗）。
2、配備叉車司機2人和電動三輪車司機2人，實行部分物資配送管理。
3、配備電氣焊工或鉗工4人，組成配料小組，并配備工具（可以從各廠抽調(diào)）。主要負責鋼材下料和倉庫廢舊拆解管理；各單位現(xiàn)場配送（日常低值易耗品及小型通用備件）。
4、配備財務三級賬，現(xiàn)場管理“零庫存”賬務。
二、具體項目
1、修整12#庫、14#庫，小屋加門，制作貨架（約60個）和架板(約240個）。
2、修整加高4#庫大門（現(xiàn)在大門高度電纜、配電柜等車輛不能進出）。
3、26#庫（防爆棚）延長30米（圍墻2*80米，頂棚15*30米）。19#和34#區(qū)砌墻（80米），并制作安裝兩個大門。19#區(qū)露天存放油脂（苫布遮蓋防雨）和空油桶；34#區(qū)存放廢舊輪胎。
4、拆除30#庫，廢油合并26#庫管理。
5、合金庫南側(cè)砌廢舊塑料收集池4個；26#庫砌雜品池4個。
6、氧氣、乙炔庫墊高1.1米并修改大門。
7、原主任辦公室修整，改為客戶休息室，供應廠商集中辦公。
8、新增吊車或拆移龍門吊至4#庫南廣場（30*80米）集中存放、整理鋼材。
9、盡快處理倉庫積壓物資和廢舊物資。清理廢鋼及平整部分場地。
10、大庫清理需要增加力工（4人）。
企業(yè)整改報告 16
一、特別提示：公司治理方面有待改進的問題
�。ㄒ唬┎糠止竟芾碇贫刃枰鶕�(jù)最新法律法規(guī)的精神加以完善。
（二）面對高速增長的形勢，應進一步強化和董事的信息溝通，提高決策效率
�。ㄈ⿷诂F(xiàn)有基礎(chǔ)上更多的發(fā)揮獨立第三方機構(gòu)的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風險，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認識到公司治理機制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規(guī)范化的運營體系付出了不懈的努力。
秉持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，萬科逐步建立了符合實際的公司組織制度和法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。董事會建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個專業(yè)委員會，提高董事會運作效率。董事會11名董事中，4名獨立董事。獨立董事?lián)胃鱾�專業(yè)委員會的召集人，積極發(fā)揮作用。
遵循“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”的原則，依據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營特點，按照權(quán)責明確、結(jié)構(gòu)合理、權(quán)力與責任對等的原則，萬科系統(tǒng)科學地設置了公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構(gòu)，建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理規(guī)范和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強內(nèi)部風險控制，公司建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，形成了完整的內(nèi)部控制體系。
公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅持及時、充分的信息披露，對投資者在財務、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關(guān)系，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強投資者的溝通與互動。
公司實施以均衡計分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財務、客戶、內(nèi)部流程和員工學習與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個維度對公司發(fā)展進行評估。在各個維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標�？蛻魸M意度和員工滿意度數(shù)據(jù)，均來自獨立第三方調(diào)查。公司提出“客戶是萬科永遠的伙伴”，在業(yè)內(nèi)率先提出了完整的客戶理念、聘請獨立第三方進行客戶滿意度調(diào)查，以客戶為導向，為客戶提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務。
在實際運作中，上述理念和規(guī)則的嚴格遵循和實施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時也為實現(xiàn)公司的長期增長和有效運營目標打下了堅實的基礎(chǔ)。
2005年，萬科成為國內(nèi)第一家完成股權(quán)分置改革的同時包含A股和B股的公司，進一步理順了股東之間的關(guān)系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)，第一大股東持股僅16.3%的實際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司2005年度股東大會通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團隊的利益共享與約束機制，對于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關(guān)鍵員工，完善公司中長期激勵機制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認可和廣泛贊譽。公司多次獲得國際權(quán)威機構(gòu)如英國《投資者關(guān)系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（The Aet）》等評選的國內(nèi)最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時報和深圳證券信息推出的國內(nèi)首個付諸實際應用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA”級最高評價。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）2005年以來，監(jiān)管部門對有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂，證監(jiān)會和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》。公司部分相關(guān)制度還需要根據(jù)最新的要求進行修改，以求進一步完善內(nèi)部管理制度體系。
�。ǘ┕菊幱诟咚僭鲩L階段，經(jīng)濟規(guī)模的提升和經(jīng)營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進一步強化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、及時準確地把握公司最新經(jīng)營動態(tài)，降低決策風險，提高決策效率。
�。ㄈ╇S著公司規(guī)模的增加，組織的龐大，各項制度規(guī)范要求越來越多，制度執(zhí)行過程中的每一個環(huán)節(jié)嚴格到位的監(jiān)控要求也越來越高，單純依賴風險管理部門審計監(jiān)控很難滿足形勢發(fā)展的要求。
同時，由于組織日益復雜，專業(yè)分工不斷細化，不同專業(yè)領(lǐng)域的對話難度在增加，如果不充分借助外部資源，進一步發(fā)揮第三方機構(gòu)的專業(yè)能力，很多問題可能不能及時地暴露出問題，不能有效的監(jiān)控。
�。ㄋ模┕究焖侔l(fā)展過程中，并購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員盡快融入萬科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰(zhàn)。
四、整改措施、整改時間及相關(guān)責任人
�。ㄒ唬┕緦⒏鶕�(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，認真核對公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度的缺陷，并對尚待完善的制度進行必要的修改，并提交相關(guān)權(quán)力機構(gòu)審議通過。預計在8月底之前可以完成公司內(nèi)部管理制度的修訂，董事會辦公室為該事項的推進與責任機構(gòu)。
�。ǘ╇S著董事信息溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時信息通報的狀況，加強即時信息的通報，并要求董事會辦公室在8月31日前根據(jù)不同的信息類型形成相應的董事信息報送制度。同時公司進一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責在6月30日前制定完成有關(guān)規(guī)范，督促一線公司盡可能早提供決策事項信息給董事會。
�。ㄈ⿲τ谥贫葓�(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，風險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內(nèi)部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專業(yè)領(lǐng)域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。
另一方面，風險管理部將和相關(guān)業(yè)務部門溝通，制定引入獨立的第三方專業(yè)機構(gòu)協(xié)助控制風險的方案，爭取在9月30日展開相應的試點。
�。ㄋ模⿲τ诤献骱筒①徆镜哪ズ虾惋L險控制，風險管理部、人力資源部和財務部要在9月30日前研究針對新進入公司的業(yè)務輔導方案，探索成立專門設立輔導小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應萬科制度和規(guī)范，盡快的萬科化。
五、公司治理特色
（一）概述
萬科在公司治理建設中一直堅持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會責任的價值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅持專業(yè)化道路，在制度建設上，致力建設“陽光照亮的體制”，并提出“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”。
在科學專業(yè)的管理架構(gòu)和規(guī)范的業(yè)務流程的同時，很早萬科就努力建設職業(yè)經(jīng)理人團隊，培養(yǎng)成熟的管理隊伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團隊的建立，又有力地推動了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展，為進一步提高公司治理水平奠定了堅實的基礎(chǔ)。
萬科重視規(guī)則，尊重規(guī)范，嚴格執(zhí)行規(guī)范，保證規(guī)則切實發(fā)揮作用。萬科獨立董事?lián)味聲鱾�專業(yè)委員會的召集人，涉及專業(yè)的事項首先要經(jīng)過專業(yè)委員會通過然后才提交董事會審議，有力地促進了獨立董事的作用發(fā)揮。
公司形成的分散股權(quán)結(jié)構(gòu)，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標與行動”專題活動，由集團總經(jīng)理、分管管理線的副總經(jīng)理、分管區(qū)域的副總經(jīng)理等高級管理人員到各地進行公司目標和價值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓。
�。ǘ├鄯e投票制
在2002年《上市公司治理準則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實行了14年累積投票的實踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以選擇投給一人或多人。
參考國外經(jīng)驗，1988年公司進行股份化改造時，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事時，實行累積投票制�！�1993年，公司將累積投票的應用擴大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的.公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時，實行累積投票制和多輪補缺投票制�！�
累積投票制的實行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結(jié)構(gòu)更為均衡。
（三）限制性股票激勵計劃
公司是《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》出臺后首家獲得證監(jiān)會核準建立激勵制度的主板上市公司。
根據(jù)要求，公司對股權(quán)激勵情況進行了自查。經(jīng)自查，萬科《首期（2006~2008年）限制性股票激勵計劃》符合《股權(quán)激勵管理辦法》的規(guī)定，不存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的內(nèi)容。
1．方案的基本思路：公司采用預提方式提取激勵基金獎勵給激勵對象，激勵對象授權(quán)公司委托信托機構(gòu)采用獨立運作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時過戶給激勵對象。該激勵方案于2006年5月30日經(jīng)20xx年度股東大會通過。
2．方案的實施情況：激勵方案實施當年，公司2006年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤較增長54.68%，全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據(jù)激勵計劃，公司在2006年預提基金的基礎(chǔ)上，補充計提了獎勵基金，并預提了2007年度獎勵基金。根據(jù)激勵對象授權(quán)，深圳國際信托投資有限責任公司使用該款項在二級市場購入萬科A股股票。截至目前，2006年度獎勵基金和預提的2007年獎勵基金合計持有萬科A股股票60969718股，占公司總股份數(shù)的0.93%。
在股權(quán)激勵計劃的實施過程中，公司一直嚴格按照有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務。
3．方案的會計處理方式：本公司根據(jù)該計劃的有關(guān)規(guī)定提取激勵基金及交付獨立運作的信托機構(gòu)，并將有關(guān)金額計入資本公積中的股權(quán)激勵信托基金，作為資本公積中的減項列示。該等會計處理同時符合《企業(yè)會計準則第11號———股份支付》的規(guī)定。具體會計處理如下：
1）本公司于2006年6月為激勵對象預提2006年度激勵基金141,706,969.22元，該等款項委托深圳國際信托投資有限責任公司購入24,913,618股萬科A股股票。
借：資本公積 141,706,969.22
貸：銀行存款 141,706,969.22
2）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃于授予日的公允價值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價值在該激勵計劃的預計等待期（即2006年5月30日至2007年12月31日），按直線法進行攤銷，該攤銷額計人民幣80,569,999.99元計入本年管理費用，并在股權(quán)激勵公積金列示。
根據(jù)公允價值，本公司進行直線法攤銷218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理費用 80,569,999.99
貸：資本公積 80,569,999.99
3）董事會通過應補計提的7,376萬元，在2006年度的會計報表中不作處理，但將在股東大會通過并支付時，與上述1）作相同的會計處理。
4．方案的實施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經(jīng)理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進一步完善了公司的治理結(jié)構(gòu)。該方案的實施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長遠發(fā)展提供了重要的保障。
（四）企業(yè)公民建設
1．萬科自成立以來，一直堅持守法經(jīng)營、照章納稅，通過為客戶創(chuàng)造價值而獲取公平回報，并實現(xiàn)自身的持續(xù)成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動。如2006年在建設部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導下，公司發(fā)起了向全社會征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動。同時，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設計模型，2006年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。
這些活動的成功舉辦，在社會引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領(lǐng)跑者的地位，進一步提升了公司的形象。公司通過這些活動，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、2007年，公司將推出企業(yè)公民白皮書，詳細闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進行的企業(yè)公民建設，提升了公司品牌和社會形象，并使公司在強調(diào)股東利益的前提下更為關(guān)注社會效益。
六、其他需要說明的事項
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構(gòu)成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。
公司與第一大股東實行在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構(gòu)、財務等方面“五分開”，并無在第一大股東財務機構(gòu)存款現(xiàn)象。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴格執(zhí)行信息披露管理制度，遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開信息的情況。
公司已根據(jù)2005年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及2006年3月中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》等法律規(guī)章的規(guī)定，對《公司章程》進行了相應修訂，并提交2005年度股東大會審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規(guī)定。
經(jīng)對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會采取記名方式投票表決。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準。”根據(jù)2006年新修訂的《上市公司股東大會規(guī)則》第三十五條，“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準”應該更正為“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結(jié)果為準�！惫緦⒃�8月底前完成對相關(guān)條款的修正，并提交股東大會審議。
詳細情況請閱公司在巨潮網(wǎng)同日披露的“公司治理自查報告和整改計劃”附件“公司治理自查情況說明”和“公司章程對照自查情況說明”。
企業(yè)整改報告 17
針對中央巡視組對中化集團巡視反饋意見，結(jié)合落實中央八項規(guī)定、推進“四風”問題專項整治要求，7月分公司對20xx年到20xx年7月底財務基礎(chǔ)工作進行了自查和整改，本次自查的重點圍繞《關(guān)于分公司和生產(chǎn)企業(yè)對中央巡視反饋等問題進行自查整改的通知》展開，具體包括：
一、資金管理
銀行賬戶管理:廣東分公司嚴格按照化肥公司對分公司賬戶管理要求進行銀行賬戶管理。分公司開立、撤銷銀行賬戶都嚴格按規(guī)定先向化肥公司財務管理部提出書面申請，取得批復后再辦理開戶、撤銷手續(xù)。分公司開立的所有銀行賬戶都在SAP里有相應的銀行會計科目，并按會計制度的要求對所有銀行業(yè)務進行賬務處理。定期更新《賬戶情況備案表》，每半年打印并上報一次分公司銀行賬戶開立及使用狀態(tài)明細表，及時了解賬戶使用情況，確保銀行預留的賬戶信息準確無誤。
在途資金及銀行余額調(diào)節(jié)表管理：安排有專職人員負責在途資金的核對工作，要求當日來款當日在JDE中予以核對確認，未取得代付款證明的除外。次日完成SAP系統(tǒng)中的賬務處理及清帳工作。每周一、三、五出具在途清賬說明，列明未清理原因報財務經(jīng)理審核確認，及時反饋貨款確認情況。重點關(guān)注超3個工作日未清理的在途資金，關(guān)賬后三個工作日內(nèi)上報在途清賬說明。截至20xx年7月，不存在超3個工作日未清理的在途資金。關(guān)賬后將銀行出具的對賬單和企業(yè)賬務帳進行核對，編制銀行余額調(diào)節(jié)表，并在關(guān)賬后三個工作日內(nèi)上報財務管理部資金科，然后據(jù)此進行調(diào)賬，確保賬實一致。
存在問題：因分公司公章變形導致湛江農(nóng)行預留公章同加蓋公章不一致，無法辦理法人變更等其他變更、撤銷業(yè)務。
整改措施：定期與湛江農(nóng)行客戶經(jīng)理溝通，探討解決方案，及時跟蹤銀行使用狀態(tài)，確保農(nóng)行正常收款。
二、會計核算
廣東分公司嚴格按照化肥公司費用制度管理積極修訂《廣東分公司費用管理辦法》，各項費用遵循“預算管理，總額控制”的原則。同時，分公司經(jīng)營堅決落實中央八項規(guī)定精神、積極糾正“四風”問題，進一步加強了費用管理，保證了資金安全。
加強發(fā)票審核，杜絕娛樂消費：分公司財務部費用核算人員對每張公務招待費發(fā)票的行業(yè)類別進行嚴格審核，杜絕出現(xiàn)例如沐足、桑拿等私人會所、娛樂場所開具的發(fā)票。
合規(guī)購置禮品、發(fā)放補貼：分公司所有公務禮品購置需經(jīng)分公司總經(jīng)理審批后進行辦理。任何節(jié)日均不允許為員工公款購買節(jié)禮。分公司補貼的'發(fā)放均按照人力資源制度進行發(fā)放，未出現(xiàn)以補貼的名義違規(guī)發(fā)放購物卡、代金券等行為。
公私分明，嚴禁公款私用：分公司嚴禁公款報銷與履行工作職責以外的，應當由個人承擔的私人宴請、親屬走訪及培訓等各種費用。同時嚴禁報銷例如理療保健卡、運動建身卡、會所和俱樂部會員卡、高爾夫球卡、購物卡等各種消費卡。
費用核銷及賬務處理：原則上當月的費用在次月報銷完畢,最遲不得晚于3個月，財務人員根據(jù)發(fā)票項目準確入賬，每月月末根據(jù)權(quán)責發(fā)生制進行房租費用的計提。運營區(qū)費用報銷實行備用金管理辦法，在各運營區(qū)設立備用金帳戶，要求�？顚Ｓ茫蛇\營區(qū)業(yè)務內(nèi)勤人員集中當月運營區(qū)報銷費用統(tǒng)一寄分公司相關(guān)審批人進行簽批，簽批手續(xù)完成后，財務入帳，并將報銷款匯入分銷中心備用金帳戶中。根據(jù)化肥公司財務交叉檢查小組整改意見，運營區(qū)備用金已設立備用金使用登記臺賬，保證賬實相符、受益人與報銷人的一致性，每月關(guān)賬前分公司財務部須與運營區(qū)進行備用金對賬，并對對賬表進行歸檔保存。
企業(yè)整改報告 18
按照我市燃氣辦下發(fā)的《市燃氣辦關(guān)于開展全市燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)大檢查工作的通知》文件精神工作指示要求，為加強我公司燃氣安全生產(chǎn)工作，堅決遏制重特大事故發(fā)生，確保安全形勢持續(xù)穩(wěn)定安全生產(chǎn)及供氣保障工作而營造穩(wěn)定有序的安全生產(chǎn)環(huán)境，公司組織開展了安全生產(chǎn)大檢查工作活動，具體自查整改工作匯報如下：
一、自查工作內(nèi)容：
1、安全生產(chǎn)管理責任落實情況；
2、隱患排查治理情況，主要針對燃氣老舊管網(wǎng)改造、占壓的重點隱患排查整改情況；
3、對燃氣用戶安全用氣及風險防控等相關(guān)常識宣傳和問題解決；
4、公司員工文明服務情況、入戶安檢及環(huán)境衛(wèi)生情況；
5、公司員工安全生產(chǎn)教育、人員技能培訓情況及人員持證上崗情況；
6、燃氣調(diào)壓、儲配、充裝場站、加氣站的供應與運行情況；
7、壓力容器、壓力表、安全閥、儲氣井、防雷防靜電、加氣機計量等燃氣設施設備的檢驗情況；
8、安全報警系統(tǒng)運行及消防設施、器材完好情況；
9、公司應急方案的制定、修訂、搶險物資的配備、使用及應急演練的開展情況；
10、燃氣設施、控制設備運行、維護、巡查、巡檢情況；
11、各類安全管理制度落實情況；
12、文明服務，優(yōu)質(zhì)服務情況。
二、整改工作內(nèi)容：
公司按照年度計劃和方案，定期組織召開安全工作會議，對安全管理工作落實執(zhí)行情況，調(diào)查、分析、總結(jié)，時時監(jiān)督加強管理力度，保證公司各部門排查安全隱患全面到位。
1、管線巡查：
公司相關(guān)部門對燃氣管線每天安排專人負責維護巡查，更新了管網(wǎng)現(xiàn)狀分布圖，完善了巡查記錄，補充完善管網(wǎng)臺賬資料，便于巡查準確到位。本月目前簽訂施工安全協(xié)議6份，施工頂管1處，施工開挖工程5處。對閥井管線補栽警示樁18根，閥井清理4處。公司生產(chǎn)運營部正在進行第二季度庭院小區(qū)安檢工作，對發(fā)現(xiàn)的表箱、調(diào)壓箱隱患問題進行整改維護。在自檢過程中，重點檢查小區(qū)樓棟調(diào)壓箱運行情況。本月調(diào)壓箱運行故障維修67處，主要為調(diào)壓箱切斷故障，均已更換配件。
2、安裝通氣：
近期安裝、通氣時發(fā)現(xiàn)無管卡、包管、以及開放式廚房隱患8戶，整改安裝4戶。其余4戶開放式廚房現(xiàn)場安裝人員已下整改單告知用戶相關(guān)安裝通氣規(guī)定，并要求用戶自行整改。開放式廚房這類問題將作為我們安裝、通氣時的重點隱患整改，并整理出更為明確的通氣規(guī)范，確保無安全隱患發(fā)生。
對于其他散戶預約通氣較少，能聯(lián)系住戶通氣的盡量安排通氣，其余時間通氣員協(xié)助部門庭院安檢人員進行安全隱患維修整改。戶內(nèi)通氣做好安全準備工作熟知正確操作通氣流程，對不符合通氣要求的用戶一律不予通氣，嚴格遵守公司安全管理規(guī)范要求整改合格后方可予以通氣。發(fā)現(xiàn)安全隱患，通氣人員及時維修；不能維修的'匯報至公司研究解決，在通氣過程中做到安全用氣，耐心向用戶講解天然氣安全使用流程，使用戶也能做到日常自檢自查。
3、公服巡檢及抄表：
在公服用戶這方面我們存在較多的信息不全面的問題，很多公服用戶的使用信息不是很詳細，我們要求每一個公服用戶必須有詳細的資料，不單單只是燃氣表及報警器的規(guī)格和數(shù)量，還要查看并記錄每一個公服用戶所使用的各類燃氣灶、壁掛爐及鍋爐的規(guī)格型號，以及所用燃氣設備的數(shù)量、廠家。計劃在下周完成轄區(qū)所有公服用戶詳細信息的整理，并做好每一戶的安檢工作。
4、入戶安檢：
今年截止20xx年8月入戶安檢發(fā)現(xiàn)漏氣維修152戶，隱患整改23起，私接私改8戶，其中7月份共計入戶安檢3257戶，漏氣48戶，隱患整改17起，私接私改3起。對安檢發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場下發(fā)隱患整改通知單，對隱患問題進行拍照存檔，并且由部門安全員跟進后續(xù)整改反饋情況。一般分兩種情況：一是用戶配合整改（協(xié)助用戶完成，如需搶修隊上門整改，返單至搶修隊上門整改）；二是用戶拒絕整改（由相關(guān)部門以書面形式返單至安全監(jiān)察部，由安全監(jiān)察部繼續(xù)跟進處理，并將處理情況書面反饋至相關(guān)部門安全員）。
對于入戶安檢無人在家的情況，張貼無人在家告知單并拍照存檔，同時無人在家告知單上留有我公司24小時客服熱線，用戶如打來電話預約安檢，對這類用戶將統(tǒng)計記錄，每周安排一名安檢員進行一次統(tǒng)一上門安檢。
5、工程施工安全：
根據(jù)燃氣辦文件通知要求，公司對在建工程安全質(zhì)量組織開展安全生產(chǎn)自查自糾工作，嚴格落實日常巡查制度，確保及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，杜絕違規(guī)操作，保證各項工程安全進行。自8月份起我部門對在建工程的安全情況進行了更加詳細的檢查，存在一項安全隱患：寶湖錦都立管焊口未對齊，已對施工單位進行嚴厲處罰并已整改完成。其他工程都按照施工規(guī)范進行作業(yè)，材料及燃氣設備的規(guī)格型號都符合國家規(guī)定，施工人員入場及施工時安全防護措施到位，管材堆放整齊，暫未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)操作及安全隱患。同時，對施工現(xiàn)場安全用電、人員施工作業(yè)安全等進行了檢查，均無安全隱患。
6、各油氣站安全自查：
公司安全監(jiān)察部和油氣事業(yè)部聯(lián)合組織召開會議通知開展安全自查自糾活動，對各站的站長、安全員下達工作安排，制定自查計劃方案，監(jiān)督管理落實執(zhí)行。
針對燃氣辦組織開展的燃氣行業(yè)安全生產(chǎn)打非治違工作，進一步落實“安全第一、預防為主”的方針，確保無安全生產(chǎn)事故隱患發(fā)生，積極做好安全檢查：
（1）、突出消防檢查為重點。
各站成立了安全委員會組織，設立安全員和消防員，建立了微型消防站，對各類消防器材安全帽、防靜電服、消防鍬、應急箱、滅火器、滅火毯等檢查配備。
�。�2）、公司制定了崗位責任制，安全責任制。將這些制度全部掛于墻上明顯部位。要求每1—2小時，安全員必須對設備巡檢一次。制定了壓力容器一覽表和特種設備情況一覽表，建立檔案，壓力容器在有效期內(nèi)，安全閥和排放口設置符合規(guī)定，止閥位置鉛封完好。接地裝置完好，防雷防靜電設施完整，壓力表，安全閥全在校驗期內(nèi)。
�。�3）、對于所使用的設備、壓力容器登記注冊，現(xiàn)有加氣加油機、壓縮機、壓力容器、儲氣瓶、油罐等外觀檢查完好，沒有跑、冒、滴、漏氣現(xiàn)象。
（4）、檢查車輛進站時，禁止攜帶易燃物的車輛進入本站，禁止為不合格的氣瓶充裝，加大對燃氣設施的巡查力度，做好各站特種設備安全檢查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改維修。
�。�5）、各站每個季度組織一次安全培訓和演練，確保員工熟練掌握消防設施的使用與維護，提高應對突發(fā)事件的能力，堅持事故應急與預案相結(jié)合。
�。�6）、對加油加氣員和壓縮機工嚴格按照正確的操作規(guī)程標準流程作業(yè)，杜絕違章作業(yè)，并嚴格遵守加氣“八不準”和“嚴禁十大條令”內(nèi)容規(guī)定。
�。�7）、嚴格實行日常巡查檢查制度，對發(fā)生的安全管理漏洞，安全隱患做到及時整改，全面杜絕違章指揮，違章操作、違反勞動紀律。對安全設施要按規(guī)定使用和維護，對重大危險源要按規(guī)定安裝檢測，做到安全生產(chǎn)無事故。
公司各部門、各加氣站積極組織進行自查整改工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時處理，及時上報整改，并在安全管理工作中做好以下工作措施：
1、定期或不定期組織召開安全工作分析研討會，制定計劃方案措施，安排部署具體工作落實，總結(jié)經(jīng)驗成果和不足，提出合理化建議等。
2、對各業(yè)務部門所發(fā)現(xiàn)的安全隱患和違法違規(guī)行為等問題公司嚴格要求依據(jù)燃氣管理條例和公司規(guī)定處理、不留情面死角，堅決遏制消除安全隱患。
3、大力開展庭院小區(qū)安全宣傳活動，及時與物業(yè)溝通達成協(xié)作，通過宣傳活動進一步提高三方（蘭星公司、小區(qū)物業(yè)、居民用戶）安全責任意識，正確行使權(quán)力和義務。
4、扎實開展公司各部門、各站自查自糾活動，及時排查上報安全工作問題，特別是居民用氣和管線設備安全隱患問題，組織及研究應對措施，進行維護整改工作。
5、組織公司及各單位開展定期和不定期的事故應急演練活動和開展公司員工安全教育培訓工作，提高安全責任意識和業(yè)務安全技術(shù)操作水平。
6、對公司搶修車輛、設備、材料進行整理加強配備各類維修、搶險工具、設備器材，計劃再采購一臺激光檢測儀，確保預防安全事故工作的防范，排查整治到位。
通過公司開展安全大檢查自查整改活動，成效顯著。公司充分的發(fā)揮各單位領(lǐng)導干部的骨干作用，實行一級對一級管理，一級對一級負責，分工明確，責任到人，嚴格遵守公司管理制度、紀律規(guī)定和業(yè)務規(guī)范標準，確保不搞形式、不走過場、不留死角，真抓實干。同時，公司各單位做好相互協(xié)同配合，集思廣益，進一步加強對我公司運行的天然氣設施設備全面的安全檢查和提高對居民天然氣用戶的安全檢測工作，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時整改處理，不能解決的問題及時匯報上級領(lǐng)導，確保我公司燃氣供應保障持續(xù)穩(wěn)定無安全事故。
企業(yè)整改報告 19
一、上市公司治理專項自查報告整改進展情況
公司經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)公司存在股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)等情況，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年1月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項自查報告的公告》。
為積極解決上述問題，公司計劃對股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔責任的未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)對公司造成的損失等通過債務轉(zhuǎn)移方式進行整改。具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月9日披露的《關(guān)于針對上市公司治理專項自查報告的整改計劃的補充公告》。前期整改進展情況詳見公司分別于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的補充公告》、《關(guān)于上市公司治理專項自查報告整改及重整進展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計劃中通過債務轉(zhuǎn)移等方式解決股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔責任的'未披露擔保、需關(guān)注的資產(chǎn)對公司造成的損失。
二、公司及子公司重整進展
法院已于20xx年2月10日裁定受理債權(quán)人對海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團有限公司、山西航空有限責任公司、海航航空技術(shù)有限公司、福州航空有限責任公司、云南祥鵬航空有限責任公司、長安航空有限責任公司、廣西北部灣航空有限責任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責任公司、海南福順投資開發(fā)有限公司（以下合稱“子公司”）的重整申請，并于同日指定海航集團清算組擔任公司及子公司管理人，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月10日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被實施退市風險警示的公告》、《關(guān)于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進展情況如下：
�、� 法院于20xx年2月10日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了公告，公告內(nèi)容為受理公司及子公司重整、債權(quán)申報以及第一次債權(quán)人會議等相關(guān)事項。
㈡ 為明確債權(quán)申報有關(guān)事項，管理人于20xx年2月19日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布海航控股及子公司重整案債權(quán)申報指引，特就債權(quán)申報相關(guān)問題做出指引。
�、� 20xx 年3月19日，管理人發(fā)布了《海航集團航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者招募公告》，公開招募海航集團航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者，目前相關(guān)工作正在有序開展。
�、� 海航控股重整的第一次債權(quán)人會議已于20xx年4月12日上午9時通過“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”召開，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月13日披露的《關(guān)于公司及子公司重整案第一次債權(quán)人會議召開情況的公告》(編號：臨20xx-032)。
㈤ 根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條的規(guī)定，公司在管理人的指導下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續(xù)履行合同報告法院。
三、風險提示
�、� 公司20xx年度經(jīng)審計期末凈資產(chǎn)為負值，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》13.3.2的相關(guān)規(guī)定，公司股票已被實施退市風險警示，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月30日披露的《關(guān)于公司股票被繼續(xù)實施退市風險警示的公告》（編號：臨20xx-20xx）。
㈡ 法院已正式受理對公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風險。如果公司被宣告破產(chǎn)，公司將被實施破產(chǎn)清算，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.4.14的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風險。
�、� 如果公司實施重整并執(zhí)行完畢，重整計劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，減輕或消除歷史負擔，提高公司的盈利能力。但公司后續(xù)經(jīng)營和財務指標如果不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，公司股票仍存在被實施退市風險警示或終止上市的風險。
公司指定的信息披露媒體為《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、香港《文匯報》及上海證券交易所網(wǎng)站，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準。敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，并注意投資風險。
企業(yè)整改報告 20
根據(jù)《河南省審計廳關(guān)于印發(fā)推動清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況審計工作方案的通知》（豫審〔xxxx〕43號）的要求，我局開展了清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款跟蹤審計工作，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：
一、基本情況
20xx年3月20日至20xx年5月6日，我局組成審計組、6個審計人員，對桐柏縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況采取嵌入式、點穴式、專項調(diào)查式等方式進行了跟蹤審計。
�。ㄒ唬⿲徲嫿M工作開展情況
1.檢查相關(guān)單位部門落實省人民政府清理拖欠中小企業(yè)賬款工作方案的具體情況，了解開展排查工作進展情況，建立臺賬及清欠工作安排情況。
2.審計組從縣工信部門、財政部門等單位的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)入手，重點調(diào)查住建、水利、交通等部門，檢查涉及民生重大工程項目，關(guān)注長期、累積拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況。
3.分析拖欠賬款產(chǎn)生的原因，提出加強制度建設，建立健全問責機制，納入政府考核體系和合理規(guī)劃，加強政府投資項目管理等建議。
�。ǘ┩┌乜h政府和有關(guān)部門在清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款中的主要做法
為貫徹落實《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作方案的通知》文件精神，桐柏縣人民政府積極組織開展清理償還政府欠款專項工作，成立了專門機構(gòu)，對拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作進行排查，并積極與施工企業(yè)做好安撫穩(wěn)定工作，及時籌措資金，制定還款計劃。但是在落實具體措施過程中，未建立健全的問責制度，未將清欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作納入政府考核體系，未對嚴防新增拖欠方面工作提出要求。
二、審計結(jié)果
截至20xx年3月31日，全縣共拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元，其中20xx年拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元。20xx年第一季度清理償還0.007億元，占拖欠總額的4.38%。
�。ㄒ唬⿵耐锨分黧w來看，主要是地方政府拖欠。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，地方政府拖欠金額為0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉(xiāng)建設局20xx年三源大道道路改擴建工程（申鋪段）項目協(xié)議價1448.55萬元，協(xié)議上定于20xx年1月18日開工，實際是20xx年8月開工，截止審計之日還有0.03億元未撥付。
�。ǘ⿵耐锨奉愋蛠砜矗饕性诠こ探ㄔO類項目。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，工程建設類項目0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉(xiāng)建設局淮北產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)道路BT模式建設總合同價為3916.4萬元，項目于20xx年5月18日開工，截止審計之日還有0.02億元未撥付給南陽建發(fā)工程有限公司。
（三）從拖欠的時間來看，主要是拖欠1-3年的。截至20xx年3月31日，全市拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，拖欠5年以上0.03億元，占18.75%；拖欠3至5年0.02億元，占12.5%；拖欠1至3年0.09億元，占56.25%；拖欠1年以內(nèi)0.02億元，占12.5%。例如桐柏縣教體局xxxx、20xx年建毛集鎮(zhèn)一貫制完全小學教學樓工程拖欠河南德仁建設工程有限公司0.02億元，拖欠時間達一年，拖欠桐柏縣鴻鑫建設有限公司0.04億元，拖欠時間達一年零七個月。桐柏縣程灣人民政府xxxx、20xx年建鎮(zhèn)完全學校拖欠南陽市三亞建筑公司、河南廣程建設有限公司、河南金茂建筑工程有限公司共計0.02億元，拖欠時間達5年以上。
�。ㄋ模⿵漠a(chǎn)生拖欠的原因來看，資金已落實未撥付到位是導致拖欠的主要原因是導致拖欠的主要原因。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，因資金已落實未撥付到位的原因，拖欠0.16億元，占比100%。例如桐柏縣司法局辦公樓20xx年5月竣工投入使用，并于20xx年委托南陽市天舒工程造價咨詢有限公司出具《關(guān)于桐柏縣司法局業(yè)務用房綜合樓工程項目竣工決算的審計報告》（宛天舒專審字[xxxx]第138號），審定價3144.17萬元，截止審計日司法局下欠河南天工集團205.48萬元，資金已落實未撥付到位。
三、審計發(fā)現(xiàn)的問題
�。ㄒ唬┣迩啡蝿詹渴鸱矫娲嬖诘�.問題。
通過了解，政府成立了清欠辦，辦公地點設在工信局，雖然也在按計劃清理償還欠款，20xx年清償率達70.84%，但沒有制定具體清欠措施、明確工作責任的相關(guān)文件。
�。ǘ┣迩妨Χ扔写M一步加強。
桐柏縣清欠臺賬顯示，截至20xx年12月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款13筆總額5741.34萬元，20xx年已清償4067.16萬元，20xx年底余額1674.18萬元。20xx年1-3月償還拖欠款70萬元。截至20xx年3月31日未償還1604.18萬元，要加大清償力度，盡快將欠款撥付到相關(guān)企業(yè)。
四、幾點建議
�。ㄒ唬┻M一步落實清欠責任。相關(guān)部門要加強協(xié)調(diào)，落實目標責任。各部門尤其是財政、工信局要按照清欠工作方案要求，在抓緊組織清欠、加強政策支持、完善長效機制等方面制定出臺細化方案和政策措施，落實好各項分工任務。縣清欠辦要會同相關(guān)部門加強對清欠工作的督促指導。
（二）對已經(jīng)納入地方政府隱性債務系統(tǒng)的拖欠項目，要嚴格按照計劃進行化解。在清理欠款過程中存在實際困難的單位，應協(xié)調(diào)主管部門制定針對性的清欠辦法和保障措施，盡早完成清欠任務。
�。ㄈ﹪婪佬略鲑~款拖欠。對政府投資項目，要嚴格條件審核，沒有明確資金來源和制定資金平衡方案的一律不得開工建設。嚴禁未批先建、先開工后立項行為，堅決杜絕要求企業(yè)帶資承包、“打白條”行為。
企業(yè)整改報告 21
為了認真貫徹落實《河南省道路交通安全三年綜合整治文件》，通過對部分運輸企業(yè)加強安全管理的通知，接到通知后，為確保領(lǐng)會文件精神，我公司認真研讀，現(xiàn)已深刻認識到安全管理的重要意義，為進一步增強安全意識，徹底消除安全隱患，結(jié)合本公司的實際情況，我公司成立了由張德信為組長，練宗先為副組長的交通安全工作督查組。督察組對公司所屬車輛進行全面檢查，重點檢查車輛存在的違章清零情況、以及車輛審驗情況。對有出現(xiàn)違章未清零，脫審未檢驗的車輛，公司要求下屬各車輛負責人員要把安全運輸放在重要位置，防患于未然，組織、檢查、監(jiān)督到位；交通安全常抓不懈，安全運輸措施落實到位；針對突發(fā)事件的`快速反應措施到位；各有關(guān)人員積極貫徹公司機動車輛安全隱患排查治理專項行動工作方案的會議精神，慎密部署了各項安全檢查工作，并進行了認真、全面的自查，并就此落實了相關(guān)的措施�，F(xiàn)將我公司20xx年交通安全及機動車輛運行狀況自查自檢的情況匯報如下:
一、我公司交通安全及機動車輛運行狀況自查自檢情況
首先，3月2日召開了關(guān)于節(jié)后車輛啟動安全維穩(wěn)工作分析研究會議，成立了相應的領(lǐng)導小組，制定了嚴密的工作措施，明確了從分管領(lǐng)導到各崗位職工工作人員的職責。我司積極開展了20xx年交通安全及機動車輛安全運行狀況自查自檢行動，對公司所有駕駛員進行了交通安全常識的教育，對公司運輸車輛的安全運行狀態(tài)進行全面的檢查。其次，在實際工作中積極開展機動車輛安全運行的宣傳教育，認識到違章、車輛未檢的危害性。有存在違章未清零，車輛未檢驗的車輛，不僅極大的影響了車輛的正常使用，還增加了車輛運行期間的風險，認真履行好職責，通過對公司車輛安全運行狀況的檢查，現(xiàn)公司已下發(fā)永銀運【20xx】3號文件，對沒有達到安全標準的公司車輛一律馬上改正，責令限期內(nèi)對車輛進行違章清零以及車輛檢驗，如限期內(nèi)仍不能完成的，公司將采取對車輛鎖定的措施，為有效做好減少交通風險，杜絕各類交通安全事故的發(fā)生，公司3月份已鎖定車輛16輛。
二、自查自檢存在問題及整改措施
經(jīng)檢查公司內(nèi)部的50輛運輸車輛出現(xiàn)以下幾處安全隱患，5輛車出現(xiàn)車輛違章情況，2輛車出現(xiàn)車輛未檢驗情況。1輛車報廢。針對以上存在問題的車輛，交通安全工作督察組及時對相關(guān)責任人作出了嚴厲的批評并要求及時補做相應工作。目前公司各車輛存在的隱患已按要求全部整改完畢。
三、今后交通安全及機動車輛安全運行狀態(tài)督查工作
我司將繼續(xù)加強交通安全及機動車輛安全運行狀況的安全監(jiān)管，積極開展治大隱患防大事故安全隱患排查治理工作。針對排查中存在的不足，我們將及時進行整改，也許工作成效仍存在不足，但是我們秉承不斷努力，不斷進步，不斷整改，力爭為工作做出更加成效，為確保車輛安全運行，切實作出自己應盡的職責。
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