銀行支行反洗錢工作自查報告

　　根據銀發(fā)120號文件精神安排，我縣支行結合本縣郵政金融反洗錢工作實際，對縣支行及轄區(qū)金融網點進行了反洗錢工作的自我檢查，現(xiàn)將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！

　　一、反洗錢組織機構建設情況

　　1、 我行根據郵政金融網點人員變動及縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作領導小組，縣郵政、支行管理人員以及儲蓄所主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監(jiān)督各網點反洗錢工作正常運轉。

　　2、反洗錢領導活動小組設在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。

　　3、各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規(guī)定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。

　　二、反洗錢內控制度建設和執(zhí)行情況

　　1、加強內部控制制度建設。縣支行在行內及各個網點轉發(fā)了《甘肅省銀行業(yè)金融機構反洗錢工作指導意見》、《甘肅省銀行業(yè)金融機構反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行反洗錢實施細則》等相關制度，并責任到網點負責人落實制度學習、執(zhí)行。

　　2、客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務關系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務時，按照規(guī)定登記、審核、留存客戶身份證件。

　　3、客戶身份資料和交易記錄保存情況�？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。

　　4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業(yè)務50萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。

　　5、根據反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風險。

　　6、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范；在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。

　　7、配合反洗錢案件協(xié)查、調查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關注，認真分析和判定，按照有關要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調查，報送的調查結果準確及時，分析報告規(guī)范完整。

　　8、反洗錢工作稽核審計情況。根據州分行安排的反洗錢內部審計，對審計結論積極整改落實。

　　9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。

　　10、反洗錢宣傳、培訓情況。按照監(jiān)管機構及上級行的要求開展反洗錢宣傳。 根據上級行本年度反洗錢培訓計劃，以集體學習和自學兩種方式相結合，對各網點進行反洗錢培訓。

　　11、反洗錢工作配合情況。積極配合當?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關工作。

　　12、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。

　　綜上所述，我縣支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關制度學習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關知識，改進反洗錢工作，我縣支行會根據自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質量。

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