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銀行支行內控合規(guī)自查報告

時間:2022-08-25 10:59:18 自查報告 我要投稿

銀行支行內控合規(guī)自查報告

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銀行支行內控合規(guī)自查報告

銀行支行內控合規(guī)自查報告1

  今年以來,農行山東菏澤分行緊跟業(yè)務發(fā)展的新形勢,積極探索內控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段,力推“四項轉型”,全行內控合規(guī)工作不斷邁上新臺階,進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識。

  一是推進檢查目標的轉型。隨著內控制度的不斷完善,直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少,以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查,已經不適應業(yè)務發(fā)展的需要,該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20xx年各部室檢查計劃,調整原來的業(yè)務檢查目標,業(yè)務主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風險評估,合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風險評估,法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估…… 從一系列的評價評估中,提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

  二是推進檢查職能的轉型。 查找漏洞,糾正偏差是內控合規(guī)部門的職能,形式上監(jiān)督,實質是服務,檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務并重轉型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務問題的同時,該行側重觀察內控制度的有效性,經營活動的效益性,以促進各支行不斷完善自我約束機制,實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經營整治”活動中,檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系,轉變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關系。

  三是推進檢查對象的轉型。該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時,積極從業(yè)務活動向管理活動、業(yè)務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中,通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價,突出決策行為的合法性、經營指標的真實性以及各項業(yè)務管理的合規(guī)性和風險性,提高了管理者的能力,達到降低經營風險,提高管理效能與效率的'目的。

  四是推進檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型,多次組織培訓,進行“手把手”式的輔導,努力提高全員利用內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力,每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索,組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查,實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉變,不僅提高合規(guī)檢查效率,節(jié)約合規(guī)檢查成本,也為業(yè)務數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

銀行支行內控合規(guī)自查報告2

  今年以來,農行山東菏澤分行緊跟業(yè)務發(fā)展的新形勢,積極探索內控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段,力推“四項轉型”,全行內控合規(guī)工作不斷邁上新臺階,進一步強化了員工的合規(guī)意識、責任意識和風險意識。

  一、推進檢查目標的轉型。

  隨著內控制度的不斷完善,直觀的顯而易見的風險和漏洞越來越少,以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查,已經不適應業(yè)務發(fā)展的需要,該行檢查目標開始從查錯糾弊向風險評價評估轉型。通過整合20xx年各部室檢查計劃,調整原來的業(yè)務檢查目標,業(yè)務主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風險評估,合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風險評估,法務人員組織“六五”普法工作時實施法律風險評估……從一系列的評價評估中,提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

  二、推進檢查職能的轉型。

  查找漏洞,糾正偏差是內控合規(guī)部門的職能,形式上監(jiān)督,實質是服務,檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務并重轉型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務問題的同時,該行側重觀察內控制度的有效性,經營活動的效益性,以促進各支行不斷完善自我約束機制,實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經營整治”活動中,檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關系,轉變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導、邊扶持的關系。

  三、推進檢查對象的轉型。

  該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時,積極從業(yè)務活動向管理活動、業(yè)務活動并重轉型。如在支行行長、副行長責任(離任)審計工作中,通過對被審計人職責履行情況的進行認定與評價,突出決策行為的合法性、經營指標的真實性以及各項業(yè)務管理的合規(guī)性和風險性,提高了管理者的能力,達到降低經營風險,提高管理效能與效率的目的。

  四是推進檢查手段的轉型。從手工操作向信息化、自動化轉型,多次組織培訓,進行“手把手”式的輔導,努力提高全員利用內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力,每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索,組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查,實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉變,不僅提高合規(guī)檢查效率,節(jié)約合規(guī)檢查成本,也為業(yè)務數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

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