秘書(shū)資格考試試題
秘書(shū)資格考試試題
一、單項(xiàng)選擇題〈每小題1.0分，共55.0分〉
1、上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過(guò)，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說(shuō)明情況原因以及影響。
A、董事會(huì)B、股東大會(huì)
C、監(jiān)事會(huì)D、戰(zhàn)略委員會(huì)
1、中小板規(guī)范運(yùn)作指引6.4.8上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并在二個(gè)交易日內(nèi)公告，說(shuō)明改變情況、原因、對(duì)募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施造成的影響以及保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。
創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引6.14上市公司改變募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。
2、發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、半年B、一年C、二年D、三年
2、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則5.1.5發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的()個(gè)交易日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū):采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的()個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。
A、二三B、二四C、三二D、五二
3、中小板上市規(guī)則11.6.6采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的五個(gè)交易日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)；采用要約方式回購(gòu)股份的,上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則11.6.6采用集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出回購(gòu)股份決議后的次日公告該決議，并將相關(guān)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所備案，同時(shí)公
告回購(gòu)報(bào)告書(shū)。采用要約方式回購(gòu)股份的,公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告，并在實(shí)施回購(gòu)方案前公告回購(gòu)報(bào)告書(shū)和法律意見(jiàn)書(shū)。
4、上市公司距回購(gòu)期屆滿(mǎn)()個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購(gòu)方案的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購(gòu)的原因予以公告。
A、一B、二C、三D、四
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則11.6.8/中小板上市規(guī)則11.6.7條上市公司距回購(gòu)期屆滿(mǎn)三個(gè)月時(shí)仍未實(shí)施回購(gòu)方案的,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就未能實(shí)施回購(gòu)的原因予以公告。
5、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是:()
A、直接或間接控制上市公司的法人或其它組織
B、上市公司的控股子公司
C、間接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企業(yè)
D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人
上市規(guī)則第10.1.3-10.1.5條
6、《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)(包括持有本公司股票的情況)，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起()個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。
A、3B、5C、10D、15
上市規(guī)則3.1.4上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。
7、上市公司()應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。
A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、內(nèi)審部門(mén)D、董事會(huì)
創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引6.1上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。
中小板規(guī)范運(yùn)作指引6.1.3上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)建立健全公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實(shí)施。
8、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示公告的途徑不包括()。
A、深圳證券交易所網(wǎng)站
C、巨潮資訊網(wǎng)
B、交易系統(tǒng)
D、和訊網(wǎng)
常規(guī)問(wèn)題
9、上市公司發(fā)生的交易其成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的()以上，且絕對(duì)金額超過(guò)()萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議
A、10%，1000
C、30%，3000
B、30%，100
D、50%，5000
10、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示:
A、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
B、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，主板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C、連續(xù)一百二十個(gè)交易日內(nèi)，中小板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
D、連續(xù)一百五十個(gè)交易日內(nèi)，創(chuàng)業(yè)板公司股票通過(guò)本所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬(wàn)股
11、在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變史，新聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)木完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于()會(huì)計(jì)年度。
A、半個(gè)B、一個(gè)C、兩個(gè)D、剩余的
《深圳證券交易所中小企業(yè)板保薦工作指引》第九條 在持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機(jī)構(gòu)發(fā)生變更，新聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機(jī)構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于一個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。
12、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的()。
A、1%B、2%C、3%D、4%
上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法第12條上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的10%。非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。
13、上市公司目前無(wú)任何對(duì)外擔(dān)保，現(xiàn)擬為上市公司的關(guān)聯(lián)人提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是()
A、總經(jīng)理批準(zhǔn)
B、董事會(huì)審議
C、股東大會(huì)審議
14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)公司進(jìn)行收購(gòu)的，該上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)()。
A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4
上市公司收購(gòu)管理辦法第五十一條上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)本公司進(jìn)行收購(gòu)或者通過(guò)本辦法第五章規(guī)定的方式取得本公司控制權(quán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理層收購(gòu)）的，該上市公司應(yīng)當(dāng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)以及有效的內(nèi)部控制制度，公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)1/2。公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)前，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次收購(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，獨(dú)立董事及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)一并予以公告。
15、某中小企業(yè)板上市公司2009年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2010年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元(不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司的擔(dān)保)，公司擬新增對(duì)第三方的對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)?()
A、不需提交董事會(huì)審議
B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議
C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式
16、募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)()的上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃。
A、20%B、30%C、40%D、50%
創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引6.10條募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，上市公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。
17、A公司2010年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金4億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線(xiàn)。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線(xiàn)的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其他項(xiàng)目。上述行為須經(jīng)():
A、公司董事會(huì)批準(zhǔn)
B、董事會(huì)和公司股東大會(huì)批準(zhǔn)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
中小板規(guī)范運(yùn)作指引6.4.1上市公司存在下列情形的，視為募集資金用途變更：（一）取消原募集資金項(xiàng)目，實(shí)施新項(xiàng)目；（二）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體；（三）變更募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式；（四）本所認(rèn)定為募集資金用途變更的其他情形。6.4.2上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)變更募集資金用途議案后，方可變更募集資金用途。
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引6.19上市公司應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)變更募集資金投向議案后，方可變更募集資金投向。
18、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在限售股份解除限售日前()個(gè)交易日內(nèi)，按照本所相關(guān)規(guī)定刊登股份解除限售的提示性公告。
A、2B、3C、5D、7
上市規(guī)則5.3.6經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在有限售條件的股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露提示性公告。
19、董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司()的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。
A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)
C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)
上市規(guī)則第3.2.12董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或者待辦理事項(xiàng)。
20、上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前()交易日內(nèi)披露方案實(shí)施公告。
A、兩至三個(gè)B、三至五個(gè)C、五至八個(gè)D、十個(gè)
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則11.4.1上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“方案”）后，及時(shí)披露方案的具體內(nèi)容。
11.4.2上市公司在實(shí)施方案前，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（一）方案實(shí)施公告；（二）相關(guān)股東大會(huì)決議；（三）結(jié)算公司有關(guān)確認(rèn)方案具體實(shí)施時(shí)間的文件；（四）本所要求的其他文件。
11.4.3上市公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日內(nèi)披露方案
實(shí)施公告。
21、上市規(guī)則所指的披露的及時(shí)是指自起算日起或觸及規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的()個(gè)交易日內(nèi)。
A、一B二C、三D、五
上市規(guī)則第17.1（三）及時(shí)：指自起算日起或者觸及本規(guī)則披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。
22、董事連續(xù)()次未親自出席董事會(huì)會(huì)議，相關(guān)董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告。
A、1B、2C、3D、4
中小板規(guī)范運(yùn)作指引3.3.4條，創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引3.2.3出現(xiàn)下列情形之一的，董事應(yīng)當(dāng)作出書(shū)面說(shuō)明并向本所報(bào)告：（一）連續(xù)兩次未親自出席董事會(huì)會(huì)議；（二）任職期內(nèi)連續(xù)12個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)超過(guò)其間董事會(huì)總次數(shù)的二分之一。
23、上市公司()的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。
A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)
B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì)
C、董事會(huì)
D、股東大會(huì)
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》第二十八條上市公司董事會(huì)下設(shè)的薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。
24、上市公司審計(jì)委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)全部由董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)占()并擔(dān)任召集人，且至少應(yīng)有()名獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。
A、1/3以上，1
B、1/2以上，1
C、2/3以上，2
D、3/4以上，2
中小板規(guī)范運(yùn)作指引2.3.4董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)，制定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)議事規(guī)則并予以披露。委員會(huì)成員由不少于三名董事組成，其中獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人。審計(jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)當(dāng)為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。
2.3.4董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、薪酬和考核委員會(huì)，委員會(huì)成員應(yīng)為單數(shù)，并不得少于三名。委員會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有半數(shù)以上的獨(dú)立董事，并由獨(dú)立董事?lián)握偌恕徲?jì)委員會(huì)的召集人應(yīng)為會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。
25、在股東大會(huì)召開(kāi)10日前，以下股東可以提出臨時(shí)提案的是()。
A、合計(jì)持有公司1%股份的股東
B、持有公司2%股份的股東
C、持有公司2.8%股份的股東
D、持有公司5%股份的股東
公司法103條單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
26、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò):
A、1/2B、2/3C、3/4D、4/5
上市規(guī)則11.6.5上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
27、上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加()的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告:
A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則11.6.7（二）公司回購(gòu)股份占公司總股本的比例每增加1%的，應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)予以公告；
28、控股股東、實(shí)際控制人未按照規(guī)定刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)公司股份總數(shù)的（）。
A、1%
B、2%
C、5%
D、以上都不對(duì)
《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》控股股東、實(shí)際控制人未刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份不得達(dá)到或超過(guò)上市公司股份總數(shù)的5%。
29、上市公司發(fā)生的交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的【】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
A、5%，100
B、5%，500
C、10%，100
D、10%，1000
30、上市公司發(fā)生的交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用〉占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的【】以上，且絕對(duì)金額超過(guò)【】萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露
A、5%，100
C、10%，100
B、5%，500
D、10%，1000
31、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。
A、15個(gè)交易日
C、30個(gè)交易日
B、15個(gè)工作日
D、30個(gè)工作日
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第14號(hào)：上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)指引（試行）》二十一、上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后十五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括本次重組的交易背景、交易進(jìn)程、交易方案主要內(nèi)容、存在的主要問(wèn)題以及相應(yīng)解決措施、方案實(shí)施效果等。
32、公司應(yīng)在年報(bào)披露后()交易日內(nèi)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)舉辦年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，有關(guān)通知至少應(yīng)提前()個(gè)交易日以臨時(shí)報(bào)告的形式發(fā)出。
A、15個(gè)，3
B、10個(gè)，2
C、10個(gè)，3
D、15個(gè)，2
33、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需要披露的標(biāo)準(zhǔn)是:()
A、交易金額在300萬(wàn)元以上
B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上
C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上
D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上
創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則10.2.4上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在100萬(wàn)元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)披露。
中小板上市規(guī)則10.2.4上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬(wàn)元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
34、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，特股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。
A、三個(gè)月
B、四個(gè)月
C、五個(gè)月
D、六個(gè)月
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第二十一條：可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。
35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后()建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
A、一個(gè)月內(nèi)
C、六個(gè)月內(nèi)
B、三個(gè)月內(nèi)
C、六個(gè)月內(nèi)
D、十二個(gè)月內(nèi)
中小板規(guī)范運(yùn)作指引7.7.1上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月建立內(nèi)部審計(jì)制度，并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施、公司財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性等情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
36、某上市公司董事會(huì)成員共有9人，現(xiàn)一名董事向董事會(huì)提出書(shū)面辭職，其辭職生效時(shí)間為:()
A、辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)
B、董事會(huì)審議批準(zhǔn)時(shí)
C、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)時(shí)
D、繼任董事到任時(shí)
上市公司章程指引第一百條董事可以在任期屆滿(mǎn)以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。
如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。
除前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。
37、上市公司董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，當(dāng)表決人數(shù)不足()人時(shí)，應(yīng)直接提交股東大會(huì)審議。
A、2
B、3
C、5
D、以上都不對(duì)
第一百二十五條 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
38、上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的應(yīng)提前()個(gè)交易日向交易所提出書(shū)面申請(qǐng)
A、2B、3C、4D、5
上市規(guī)則6.3上市公司應(yīng)當(dāng)與本所約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排各公司定期報(bào)告披露順序。公司應(yīng)當(dāng)按照本所安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。因故需變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)，陳述變更理由，并明確變更后的披露時(shí)間，本所視情形決定是否予以調(diào)整。本所原則上只接受一次變更申請(qǐng)。
39、公司在中午休市期間通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品從【】起停牌。
A、當(dāng)日13:00
B、當(dāng)日13:30
C、當(dāng)日15:00
D、當(dāng)日15:30
中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引5.2.2上市公司應(yīng)當(dāng)在中午休市期間或15︰30后通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告在11︰30前獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日11︰30-13︰00期間在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露；在11︰30后獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日15︰30后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露。公司在中午休市期間通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及《股票上市規(guī)則》規(guī)定的停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品種從當(dāng)日下午開(kāi)市時(shí)起停牌；公司在15:30后通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露的臨時(shí)報(bào)告涉及停牌事項(xiàng)的，其股票及其衍生品種在次一交易日的停復(fù)牌安排參照《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
40、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)布獨(dú)立意見(jiàn)，除了()
A、提名、任免董事
B、提名、任免監(jiān)事
C、聘任、解聘高級(jí)管理人員
D、公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配方案
中小板規(guī)范運(yùn)作指引3.5.3獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：
（一）提名、任免董事；
�。ǘ┢溉�、解聘高級(jí)管理人員；
�。ㄈ┒隆⒏呒�(jí)管理人員的薪酬；
（四）公司當(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配預(yù)案；
�。ㄎ澹┬枰兜年P(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；
�。┲卮筚Y產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
（七）獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；
（八）有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
41、上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的()以上，且絕對(duì)金額超過(guò)()萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
A、5%，100
B、5%，500
C、10%，100
D、10%，1000
42、以下哪項(xiàng)不屬于年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)中應(yīng)包括的內(nèi)容:
A、公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前途、存在的風(fēng)險(xiǎn)
B、公司發(fā)展戰(zhàn)咯
C、公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)
D、公司未公開(kāi)的重大信息
43、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能會(huì)損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，公司可以向本所提出暫緩披露申請(qǐng)，暫緩披露的期限一般不超過(guò)()
A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月
上市規(guī)則2.19條經(jīng)本所同意，公司可以暫緩披露相關(guān)信息。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月。
44、根據(jù)《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2003]13號(hào))，為首次公開(kāi)發(fā)行證券的公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師，在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限，不得超過(guò)()完整會(huì)計(jì)年度;簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù)，不得超過(guò)()年;上市公司應(yīng)在定期報(bào)告中披露有關(guān)輪換簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師的事項(xiàng)。
A、3個(gè)，5B、2個(gè)，4C、2個(gè)，5D、3個(gè)，4
《關(guān)于證券期貨審計(jì)業(yè)務(wù)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師定期輪換的規(guī)定》第五條為首次公開(kāi)發(fā)行證券公司提供審計(jì)服務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師,在該公司上市后連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限,不得超過(guò)兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。第三條除本規(guī)定第七條外,簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師連續(xù)為某一相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù),不得超過(guò)五年。第七條兩名簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師為同一相關(guān)機(jī)構(gòu)連續(xù)提供審計(jì)服務(wù)的期限在同一年度達(dá)到五年的,可以由一名簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師延期為該相關(guān)機(jī)構(gòu)提供審計(jì)服務(wù),但延期不得超過(guò)一年。
45、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起()內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。
A、5%、3日
C、2%、2日
B、3%、2日
D、2%、2日
上市公司收購(gòu)管理辦法第十三條通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)派出機(jī)構(gòu)），通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
46、新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)、職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后(),簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送交易所和公司董事會(huì)備案。
A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)
C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)
上市規(guī)則3.1.1上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。
47、上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露()內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪(fǎng)等。
A、前10日B、前15日C、前30日D、后10日
中小板規(guī)范運(yùn)作指引8.18上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪(fǎng)等。
創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引8.8上市公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
48、上市公司發(fā)行證券時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的()的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。
A、百分之五十百分之八十
B、百分之五十百分之三十
C、百分之八十百分之五十
D、百分之三十百分之五十
上市公司證券發(fā)行管理辦法第六十七條 上市公司披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉；中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之五十的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。
49、公司最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告后，本所對(duì)其股票交易應(yīng)采取的措施:
A、實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B、暫停其股票上市
C、核準(zhǔn)恢復(fù)其股票上市
D、終止其股票上市
50、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。此概念為《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》所稱(chēng)的
A、公開(kāi)披露B、公平信息披露
C、及時(shí)性信息披露D、自愿性信息披露
規(guī)范運(yùn)作指引5.1條本節(jié)所稱(chēng)公平信息披露是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。
51、上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)()。
A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告
B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)
C、仍然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明元;去形成董事會(huì)決議的原因
D、不需對(duì)外披露任何公告
上市規(guī)則6.4上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)，說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。
52、上市公司應(yīng)當(dāng)最遲在停牌期限屆滿(mǎn)()前提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披露。
A、2個(gè)交易日
B、3個(gè)交易日
C、5個(gè)交易日
D、7個(gè)交易日
《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第13號(hào)：重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)》（六）上市公司最遲在停牌期限屆滿(mǎn)5個(gè)交易日前向本所提交重大資產(chǎn)重組預(yù)案或報(bào)告書(shū)等相關(guān)文件，以確保重大資產(chǎn)重組相關(guān)公告能夠如期披露。
53、股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)列明會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間不得超過(guò)()。
A、5個(gè)工作日
C、10個(gè)工作日
B、7個(gè)工作日
D、15個(gè)工作日
54、上市公司需在報(bào)告期結(jié)束后2個(gè)月內(nèi)編制并披露的定期報(bào)告是:()
A、年報(bào) B、半年報(bào) C、一季報(bào) D、三季報(bào)
上市規(guī)則6.2上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)披露半年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前三個(gè)月、九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告。
55、上市公司在定期報(bào)告編制過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)差異幅度達(dá)到()以上，上市公司應(yīng)當(dāng)立即刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告，解釋差異內(nèi)容及其原因。
A、10% B、20% C、30% D、50%
上市規(guī)則11.3.7上市公司應(yīng)當(dāng)確保業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。若有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)的差異幅度達(dá)到20％以上的，上市公司應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的同時(shí)，以董事會(huì)公告的形式進(jìn)行致歉，并說(shuō)明差異內(nèi)容及其原因、對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。
二、多項(xiàng)選擇題〈每小題1.5分，共30.0分〉
1、上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。下列說(shuō)法正確的是:ACDE
A、董事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)股東大會(huì)審議;
B、證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)將定期報(bào)告送達(dá)董事審閱;
C、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告;
D、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告;
E、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
《上市公司信息披露管理辦法》第三十九條 上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。
2、在交易事項(xiàng)中，出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)如下哪些方面進(jìn)行說(shuō)明。(ABCD)
A、上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保;
B、上市公司是否存在委托該子公司理財(cái);
C、該子公司占用上市公司資金等方面的情況;
D、如存在占用上市公司資金情況，披露涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施;《上市公司收購(gòu)股權(quán)或資產(chǎn)披露格式》6．出售控股子公司股權(quán)導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍變更的，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財(cái)，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在，應(yīng)當(dāng)披露前述事項(xiàng)涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施。
3、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定:(ACD)
A、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十或前一個(gè)交易日的均價(jià)
B、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十
C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六
D、除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十三條 向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（簡(jiǎn)稱(chēng)“增發(fā)”），除符合本章第一節(jié)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
（一）三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六�？鄢墙�(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)；
�。ǘ┏鹑陬�(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形；
�。ㄈ┌l(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。
4、控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查:(ABCD)
A、受讓人受讓股份意圖:
B、受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu):
C、受讓人的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)及其性質(zhì):
D、受讓人是否擬對(duì)公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會(huì)侵害其他中小股東的利益。
5、下列哪些事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)(ABCD)
A、提名、任免董事
B、聘任解聘高級(jí)管理人員
C、公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案
D、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助
中小板規(guī)范運(yùn)作指引3.5.3獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下列上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)：
�。ㄒ唬┨崦�、任免董事；
�。ǘ┢溉�、解聘高級(jí)管理人員；
�。ㄈ┒隆⒏呒�(jí)管理人員的薪酬；
�。ㄋ模┕井�(dāng)年盈利但年度董事會(huì)未提出包含現(xiàn)金分紅的利潤(rùn)分配預(yù)案；
�。ㄎ澹┬枰兜年P(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保（不含對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保）、委托理財(cái)、對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助、變更募集資金用途、股票及其衍生品種投資等重大事項(xiàng)；
�。┲卮筚Y產(chǎn)重組方案、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；
�。ㄆ撸┆�(dú)立董事認(rèn)為有可能損害中小股東合法權(quán)益的事項(xiàng)；
�。ò耍┯嘘P(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本所業(yè)務(wù)規(guī)則及公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
6、某上市公司擬于2011年4月12日公布年報(bào)，該上市公司在下列時(shí)點(diǎn)或期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán):(BCD)
A、2011年3月9日
B、2011年3月14日
C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日
D、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日
《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第二十六條 上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（一）定期報(bào)告公布前30日；（二）重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；（三）其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
7、審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為(BCD)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。
A、上市公司募集資金進(jìn)展緩慢
B、上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形
C、募集資金管理存在重大風(fēng)險(xiǎn)
D、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司募集資金管理存在違規(guī)情形、重大風(fēng)險(xiǎn)或內(nèi)部審計(jì)部門(mén)沒(méi)有按前款規(guī)定提交檢查結(jié)果報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。
8、法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露的內(nèi)容至少包括:（ABCD）
A、申請(qǐng)人名稱(chēng)(適用于債權(quán)人申請(qǐng)情形〉
B、法院作出受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)裁定的時(shí)間及裁定的主要內(nèi)容
C、法院指定的管理人的基本情況(包括管理人名稱(chēng)、負(fù)責(zé)人、成員、職責(zé)、處理事務(wù)的地址和聯(lián)系方式等)
D、負(fù)責(zé)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)的.責(zé)任人情況(包括責(zé)任主體名稱(chēng)、成員、聯(lián)系方式等〉
9、以下行為須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)的是:(ACDE)
A、公司及其公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審
計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保
B、公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~，達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后
提供的任何擔(dān)保
C、為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保
D、單筆擔(dān)保額超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保
E、對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保
11、控股股東、實(shí)際控制人的下列哪些行為影響了上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整:(ABCD)
A、與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備;
B、與上市公司共用專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù);
C、與上市公司共用原材料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售系統(tǒng);
D、與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員。
12、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn):(ABCD)
A、公司非獨(dú)立董事
C、董事會(huì)秘書(shū)
B、公司副總經(jīng)理
D、公司獨(dú)立董事
13、公司〈ACD〉等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議。
A、經(jīng)理
C、監(jiān)事會(huì)
B、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、董事會(huì)秘書(shū)
14、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列哪一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù):(ABC)
A、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí)
B、簽署意向書(shū)或協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限〉時(shí)
C、公司(含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員)知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
D、交易合同尚在商談中且市場(chǎng)未出現(xiàn)相關(guān)傳聞，公司股票及其衍生品種交易也未發(fā)生異常波動(dòng)
15、公司在以下情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程的規(guī)定，收購(gòu)本公司的股份(ABCD)。
A、減少公司注冊(cè)資本
B、與持有本公司股票的其他公司合并
C、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
D、股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的。
16、公平信息披露是指上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，以下屬于重大信息的是（ABCDE）
A、公司技術(shù)取得重大突破，研發(fā)出一種具有較大市場(chǎng)空間的新產(chǎn)品
B、公司近期擬推出股權(quán)激勵(lì)方案
C、公司中標(biāo)一項(xiàng)重大合同
D、公司預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)與己披露的業(yè)績(jī)預(yù)告出現(xiàn)較大差異
E、公司擬籌劃收購(gòu)?fù)袠I(yè)的其他公司
17、下列情況下公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票方式，為中小股東參加股東大會(huì)提供便利;(ABEF)
A、證券發(fā)行
B、重大資產(chǎn)重組
C、股權(quán)激勵(lì)
D、股份回購(gòu)
E、股東以其持有的股份償還其所欠該公司的債務(wù)
F、對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到海外上市
18、股票交易出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，將被認(rèn)為屬于股票交易異常波動(dòng):(AD)
A、某只股票的價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日達(dá)到漲幅或跌幅限制，但有一天收盤(pán)價(jià)未達(dá)到漲幅或跌幅限制
B、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20%
C、某只股票的日均成交金額連續(xù)五個(gè)交易日逐日增加50%
D、連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
19、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，___ABC__應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議。
A、董事B、監(jiān)事
C、董秘、D、內(nèi)審部經(jīng)理
20、董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，下列董事或者具有下列情形之一的董事應(yīng)回避表決的是:(ABCD)
A、在交易對(duì)方任職
B、在交易對(duì)方控制的下屬單位任職
C、交易對(duì)方實(shí)際控制人的關(guān)系密切的家庭成員
D、交易對(duì)方實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的關(guān)系密切的家庭
成員
三、判斷題(每小題0.5分，共15.0分)
1、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午3:00，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9:30，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00(√)
2、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于2年，股票期權(quán)的有效期從授權(quán)日計(jì)算不得超過(guò)6年。(X)
3、上市公司對(duì)控股子公司提供的擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)審批程序及信息披露義務(wù)。(√)
上市規(guī)則9.16 上市公司披露提供擔(dān)保事項(xiàng)，除適用本規(guī)則 9.15 條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)披露截止公告日上市公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)�？傤~、上市公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額、上述數(shù)額分別占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例。
4、上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生一次金額為50萬(wàn)人民幣的關(guān)聯(lián)交易，可以不需要披露。(X)
深圳證券交易所股票上市規(guī)則
10.2.3上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元人民幣以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。
5、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起5個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。(X)
上市公司信息披露管理辦法
第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
6、上市公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的兩個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作。(X)
7、上市公司控股股東向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中披露有關(guān)調(diào)查情況。(√)
8、上市公司董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意并做出決議。(√)
9、公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。(√)
10、進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，因公司經(jīng)營(yíng)處于停頓狀態(tài)，可以經(jīng)申請(qǐng)豁免披露定期報(bào)告。(X)
上市規(guī)則11.10.9 進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述信息外，還應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)則和本所的其他有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向本所報(bào)送并對(duì)外披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。
11、上市公司對(duì)外擔(dān)保總額不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%(X)
上市公司公司章程第四十一條公司下列對(duì)外擔(dān)保行為，須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)：（一）本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)�？傤~,達(dá)到或超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后提供的任何擔(dān)保；
12、上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請(qǐng)，且尚未召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在停牌后三個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，對(duì)重大資產(chǎn)重組方案進(jìn)行審議。(X)
中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第17號(hào)：重大資產(chǎn)重組（一）——重大資產(chǎn)重組相關(guān)事項(xiàng)
3．上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組提出停牌申請(qǐng)，且尚未召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在停牌后五個(gè)交易日內(nèi)召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，對(duì)同意籌劃重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)（而不是重大資產(chǎn)重組方案具體內(nèi)容）進(jìn)行審議，并對(duì)外披露。
13、中小板公司股票交易屬于異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告，公告當(dāng)日需停牌一天。(X)
11.5.1股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。在特殊情況下，本所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開(kāi)始。公告日為非交易日的，從下一交易日重新開(kāi)始計(jì)算。
14、公司擬于2010年4月21日刊登2009年度年報(bào)，并擬于2010年4月19刊登2010年第一季度季度報(bào)告。(X)
上市公司信息披露管理辦法
第二十條年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。
15、協(xié)議收購(gòu)的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理擬轉(zhuǎn)讓股份的臨時(shí)保管手續(xù)，并可以將用于支付的現(xiàn)金存放于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。(√)
16、公司應(yīng)當(dāng)至少提前二個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。(√)
17、上市公司變更重要會(huì)計(jì)估計(jì)的，當(dāng)會(huì)計(jì)估計(jì)變更對(duì)定期報(bào)告的歸屬與上市公司普通股股東凈利潤(rùn)的影響比例超過(guò)50%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議批準(zhǔn)后，提交專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告并在定期報(bào)告披露前提交股東大會(huì)審議。(√)
18、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬不能擔(dān)任公司獨(dú)立董事。(√)
19、上市公司控股子公司發(fā)生的重大事件，視同上市公司發(fā)生的重大事件，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定履行程序和信息披露義務(wù)。(√)
20、公司董事會(huì)對(duì)不屬于強(qiáng)制性信息披露范圍的事項(xiàng)所進(jìn)行的審議與表決，不需要在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)將上述決議報(bào)送交易所備案。(X)
21、某上市公司于2月20日披露年度業(yè)績(jī)快報(bào)，其控股股東、實(shí)際控制人在2月12日可以買(mǎi)賣(mài)上市公司股票。(X)
22、A公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事三人，三名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家。(X)
同上（至少有一名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士）
23、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行投票表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)在提供現(xiàn)場(chǎng)投票方式的同時(shí)，提供網(wǎng)絡(luò)投票方式；激勵(lì)對(duì)象含持股5%以上的主要股東或?qū)嶋H控制人，或前述人士的配偶及直系近親屬的，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。(√)
24、上市公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將董事會(huì)決議〈包括所有提案均被否決的董事會(huì)決議)報(bào)送本所備案。董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)。(√)
25、上市公司公開(kāi)發(fā)行證券的條件之一是:最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十。(X)
上市公司證券發(fā)行管理辦法（五）最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之三十。
26、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束次日將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所。(X)
上市規(guī)則8.2.2上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日，將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。
27、上市公司不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的被擔(dān)保對(duì)象提供債務(wù)擔(dān)保。(X)
28、上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告在11:30前獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日12:00-13:00期間在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露;在11:30后獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日15:30后在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露。(X)
《關(guān)于在中小企業(yè)板實(shí)行臨時(shí)報(bào)告實(shí)時(shí)披露制度的通知》上市公司報(bào)送的臨時(shí)報(bào)告在上午11:30前獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日中午11:30-13:00期間在指定網(wǎng)站披露；在上午11:30后獲得本所確認(rèn)的，于當(dāng)日下午15:30后在指定網(wǎng)站披露。
29、以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人對(duì)有限售條件的股份和無(wú)限售條件的股份采取不同的收購(gòu)價(jià)格。(X)
上市公司收購(gòu)管理辦法第二十六條以要約方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待被收購(gòu)公司的所有股東。持有同一種類(lèi)股份的股東應(yīng)當(dāng)?shù)玫酵葘?duì)待。
30、公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。董事應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。(√)
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