基金從業(yè)資格考試題庫(kù)（精選15套）
在日常學(xué)習(xí)和工作中，我們最離不開(kāi)的就是考試題了，考試題是考核某種技能水平的標(biāo)準(zhǔn)。那么一般好的考試題都具備什么特點(diǎn)呢？以下是小編幫大家整理的基金從業(yè)資格考試題庫(kù)（精選15套），歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 1
2018基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》人民幣股權(quán)基金概念習(xí)題
1.（ ）是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。
A.人民幣股權(quán)投資基金
B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金
C.外資人民幣股權(quán)投資基金
D.外幣股權(quán)投資基金
答案：A
解析：人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的'主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。人民幣股權(quán)投資基金分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。
2.人民幣股權(quán)投資基金可以分為（ ）。
Ⅰ 內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金
�、� 合伙型人民幣股權(quán)投資基金
Ⅲ 信托型人民幣股權(quán)投資基金
�、� 外資人民幣股權(quán)投資基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：人民幣股權(quán)投資基金，可分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 2
2015年基金從業(yè)資格考試精選習(xí)題
1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購(gòu)基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
2.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
3.開(kāi)放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過(guò)( )個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
4.基金清算賬冊(cè)及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
5.自基金終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
6.基金終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后( )個(gè)工作日內(nèi)由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金托管人更換
7.新任基金托管人由( )提名。
A：基金主要發(fā)起人
B：基金管理人
C：基金管理人或基金主要發(fā)起人
D：基金持有人大會(huì)
[答] B
8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后( )個(gè)工作日內(nèi)公告。
A：7
B：15
C：5
D：3
[答] C
9代表基金份額( )以上的'基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開(kāi)。
A：15%
B：50%
C：51%
D：30%
[答] D
基金主要發(fā)起人要求
10通知召開(kāi)基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。
A：30
B：15
C：60
D：7
[答] A
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 3
基金從業(yè)資格考試題庫(kù)《法律法規(guī)》集訓(xùn)習(xí)題
1、債券基金投資風(fēng)格主要依據(jù)基金所持債券的（ ）來(lái)劃分。
A.收益
B.凸度
C.發(fā)行人
D.久期與信用等級(jí)
2、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（ ）時(shí)，為巨額贖回。
A.0%
B.5%
C.10%
D.2%
3、 ETF;基金最大的特色是（ ）。
A.被動(dòng)操作
B.指數(shù)型基金
C.實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度
4、以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的'說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
A.采取未知價(jià)法
B.采取份額贖回的方式
C.必須以金額贖回方式進(jìn)行
D.贖回申請(qǐng)必須在交易所交易日下午3點(diǎn)之前提出
5、不屬于道德與法律的區(qū)別的是( )
A.表現(xiàn)形式不同
B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
C.調(diào)整手段不同
D.調(diào)整對(duì)象不同
6、 ( )是公司各機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.相互制約原則
7、某基金期初份額凈值1.10元，期末份額凈值1.30元，期間分紅為10派0.50元，則該基金的簡(jiǎn)單凈值增長(zhǎng)率為（ ）。
A.18.18%
B.33.66%
C.22.73%
D.63.64%
8、某基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動(dòng)屬于違反了( )。
A.注冊(cè)監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開(kāi)展的執(zhí)業(yè)活動(dòng)
9、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類(lèi)正確的是( )。
A.按交易場(chǎng)所劃分為期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)
B.按交割時(shí)間劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
C.按金融工具劃分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)等
D.按交易價(jià)段劃分為場(chǎng)外市場(chǎng)和場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
10、當(dāng)代表基金份額（ ）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
A.5%
B.8%
C.10%
D.20%
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 4
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
第1題：下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.一只基金，多類(lèi)份額，多種投資工具
B.A類(lèi)、B類(lèi)份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.多種收益實(shí)現(xiàn)方式、投資策略豐富
答案：C
第2題：（ ）是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.開(kāi)放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
答案：A
第3題：不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（ ）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)人基金財(cái)產(chǎn)。
A.0.5%
B.0.75%
C.1%
D.1.5%
答案：D
第4題：XBRL是（ ）的英文首字母縮寫(xiě)。
A.可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語(yǔ)言
B.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者
C.上市開(kāi)放式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
答案：A
第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在（ ）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷(xiāo)售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
A.每個(gè)月
B.每季度
C.每半年
D.每年
答案：B
第6題：公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.中國(guó)
D.西歐
答案：A
第7題：主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告的是（ ）。
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
B.督察長(zhǎng)
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.監(jiān)事會(huì)
答案：A
第8題：（ ）負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的.范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A.督察長(zhǎng)
B.管理層
C.合規(guī)管理部門(mén)
D.監(jiān)事會(huì)
答案：A
第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在（ ）上。
A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求
B.對(duì)披露制度和披露形式的要求
C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求
D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求
答案：A
第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是（ ）。
A.編制中期和年度基金報(bào)告
B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案
C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜
D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
答案：D
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 5
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
1.將眾多投資者的資金集中起來(lái)，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的( )特點(diǎn)。
A.集合理財(cái)
B.利益共享
C.信息透明
D.保障安全
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的特點(diǎn)
答案解析
基金將眾多投資者的資金集中起來(lái)，委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)。通過(guò)匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)，降低投資成本。
2.公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指( )。
A.基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的'盈余由基金投資者和基金管理人一起分享
C.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的特點(diǎn)
答案解析
基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會(huì)按照所持有的基金份額比例進(jìn)行分配，為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規(guī)定從基金資產(chǎn)中收取一定比例的托管費(fèi)、管理費(fèi)，并不參與基金收益的分配。
3.下列不屬于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異的是( )。
A.性質(zhì)不同
B.所籌資金的投向不同
C.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同
D.信息披露程度不同
正確答案：B
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金與其他金融工具的比較
答案解析
選項(xiàng)B是基金與股票、債券的差異。
4.下列不屬于基金當(dāng)事人的是( )。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.證券交易所
D.基金托管人
正確答案：C
知識(shí)點(diǎn)：證劵投資基金的參與主體
答案解析
我國(guó)的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱(chēng)基金當(dāng)事人。
5.下列不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別的是( )。
A.法律主體資格不同
B.投資者的地位不同
C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D.份額限制不同
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：契約型基金與公司型基金
答案解析
選項(xiàng)D是封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 6
2017基金從業(yè)私募股權(quán)投資考前練習(xí)及答案
1.不動(dòng)產(chǎn)基金，是指主要投資于（ ）的股權(quán)投資基金，也叫作房地產(chǎn)投資基金。
A.土地
B.建筑物等土地定著物
C.以上都不是
D.包括A和B
答案：D
2.（ ）可以由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理，或者委托專(zhuān)業(yè)的基金機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：D
3.（ ）不具有法律實(shí)體地位。
A.合伙型基金
B.契約型基金
C.股權(quán)投資基金
D.公司型基金
答案：B
4.政府引導(dǎo)基金通常通過(guò)投資于（ ），引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。
A.股權(quán)投資基金
B.母基金
C.定增基金
D.創(chuàng)業(yè)投資基金
答案：D
5.（ ）(基金中的基金)是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。
A.股權(quán)投資母基金
B.股權(quán)投資子基金
C.衍生基金
D.衍生產(chǎn)品
答案：A
6.（ ）既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投資者
D.發(fā)起人
答案：C
7.從投資者權(quán)利角度看，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)(股東會(huì))和董事會(huì)委任并監(jiān)督（ ）。
A.基金托管人
B.經(jīng)理人
C.基金運(yùn)作人
D.基金管理人
答案：D
8.在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（ ）方式募集。
A.非公開(kāi)
B.公開(kāi)
C.公開(kāi)和非公開(kāi)都可以
D.以上都不對(duì)
答案：A
9.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類(lèi)別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（ ）的特點(diǎn)。
A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益
D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益
答案：D
10.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的'股權(quán)投資基金運(yùn)作的四個(gè)階段是（ ）。
A.募資
B.投資
C.管理和退出
D.以上都是
答案：D
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 7
2016年基金考試《基金基礎(chǔ)》必做復(fù)習(xí)題
1.不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（ ）。
A.—般面額較大，且金額為整數(shù)
B.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)
C.可以提前支取
D.不記名，可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓
2.（ ）指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。
A.凸性
B.麥考利久期
C.信用利差
D.利率期限結(jié)構(gòu)
3.以下關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法不正確的是（ ）。
A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)
B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主
C.場(chǎng)外交易的.參與者包括個(gè)人和企業(yè)
D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所
4.（ ）反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。
A.收益風(fēng)險(xiǎn)曲線
B.風(fēng)險(xiǎn)曲線
C.收益曲線
D.收益率曲線
5.按債權(quán)持有人收益方式，債券可以分為固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和（ ）。
A.息票債券
B.貼現(xiàn)債券
C.免稅債券
D.可贖回債券
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 8
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題
1、（ ）是政府支出和政府收入之間的差額。
A.預(yù)算赤字
B.通貨膨脹
C.利率
D.匯率
2、 我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于（ ）天的債券。
A.360
B.397
C.270
D.180
3、 影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（ ）。
A.投資期限
B.收益要求
C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、 私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。
A.3
B.5
C.10
D.20
5、某大學(xué)基金會(huì)的投資目標(biāo)是資產(chǎn)的長(zhǎng)期保值增值。該基金會(huì)將20%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票，80%的資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券。為了分散風(fēng)險(xiǎn)，提高收益，該基金會(huì)可以采取的措施有（ ）。
I.將部分資產(chǎn)配置于外國(guó)股票Ⅱ.將部分資產(chǎn)配置于房地產(chǎn)投資
�、�.將部分資產(chǎn)配置于私募股權(quán)投資Ⅳ.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)股票
V.將所有資產(chǎn)配置于國(guó)內(nèi)債券
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、V
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、V
6、 衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（ ）。
A.資產(chǎn)負(fù)債率
B.權(quán)益乘數(shù)
C.負(fù)債權(quán)益比
D.利息倍數(shù)
7、 某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（ ）萬(wàn)元。
A.36.74
B.38.57
C.34.22
D.35.73
8、 關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小
B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對(duì)市場(chǎng)收益變動(dòng)的敏感性
C.β系數(shù)越大的股票，在市場(chǎng)波動(dòng)的時(shí)候，其收益的波動(dòng)也就越大
D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的.補(bǔ)償
9、 UCITS基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%，成員國(guó)可將此比例提高到（ ）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
10、 投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容不包括（ ）。
A.確定收益
B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
C.投資回報(bào)率目標(biāo)
D.投資決策流程
11、 房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自（ ）。
A.固定比例的管理費(fèi)
B.傭金
C.租金收入
D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值
12、（ ）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌匯票
C.中央銀行票據(jù)
D.短期國(guó)債
13、（ ）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。
A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略
B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略
C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略
D.危機(jī)投資戰(zhàn)略
14、 社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（ ）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。
A.安全性、流動(dòng)性
B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性
C.安全性、制約性
D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性
15、 下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開(kāi)放式基金形式發(fā)行
B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易
C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國(guó)現(xiàn)在主要依賴(lài)銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道
D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對(duì)象主要包括寫(xiě)字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施
參考答案：
1-5 ABDCC
6-10 DDDAA
11-15 DCAAD
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 9
基金從業(yè)資格考試：基金法律法規(guī)自測(cè)題(3)
1.下列有關(guān)金融交易組織方式的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.它是指組織金融工具交易時(shí)采用的方式
B.可以是有固定場(chǎng)所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式
C.可以是在各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行面議的、分散交易的方式
D.可以是電信網(wǎng)絡(luò)交易方式，即有固定場(chǎng)所，交易雙方也直接接觸，主要借助電子通信或互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)手段來(lái)完成交易的方式
2.基金管理人的最主要職責(zé)是（ ）。
A.安全保管基金的全部資產(chǎn)
B.執(zhí)行基金持有人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái)
C.基金資產(chǎn)的清算
D.基金資產(chǎn)的`投資運(yùn)作
3.證券投資基金在（ ）被稱(chēng)為“共同基金”。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.香港
D.日本
4.集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)包括（ ）。
A.強(qiáng)化監(jiān)管
B.具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C.收益穩(wěn)定
D.風(fēng)險(xiǎn)固定
5.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（ ）。
A.集合投資、專(zhuān)業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)
C.投入較少、回報(bào)較高
D.獨(dú)立托管、保障安全
6.（ ）通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.基金自律組織
C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
D.基金份額登記機(jī)構(gòu)
7.以下關(guān)于證券投資基金運(yùn)作關(guān)系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當(dāng)事人
B.基金市場(chǎng)的各類(lèi)中介機(jī)構(gòu)通過(guò)自己的專(zhuān)業(yè)服務(wù)參與基金市場(chǎng)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金市場(chǎng)上的各種參與主體實(shí)施全面監(jiān)管
D.基金托管人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益
8.公司型基金以（ ）的投資公司為代表。
A.美國(guó)
B.英國(guó)
C.中國(guó)
D.西歐
9.開(kāi)放式基金（ ）公布基金單位資產(chǎn)凈值。
A.每年
B.每季度
C.每周
D.每日
10.下列開(kāi)放式基金與封閉式基金的比較中，正確的是（ ）。
I.開(kāi)放式基金規(guī)模固定，封閉式基金規(guī)模不固定
�、�.開(kāi)放式基金一般不上市，封閉式基金上市流通
�、�.開(kāi)放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)
�、�.封閉式基金全部資金可進(jìn)行長(zhǎng)期投資
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 10
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
1、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為（ ）。
A、共同基金
B、單位信托基金
C、證券投資信托基金
D、集合投資計(jì)劃
2、按照基金規(guī)模是否固定，證券投資基金可以劃分為（ ）。
A、私募基金和公募基金
B、上市基金和不上市基金
C、開(kāi)放式基金和封閉式基金
D、契約型基金和公司型基金
3、證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（ ）。
A、發(fā)起人、管理人和投資人
B、管理人、托管人和投資人
C、托管人、發(fā)起人和投資人
D、受益人、管理人和投資人
4、以下（ ）不是基金合同的.當(dāng)事人。
A、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
B、基金份額持有人
C、基金管理人
D、基金托管人
5、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（ ）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。
A、基金托管人
B、基金受托人
C、基金管理人
D、基金持有人
參考答案：
1、A
[解析]在美國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為共同基金;在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為單位信托基金;在歐洲被稱(chēng)為集合投資基金或集合投資計(jì)劃;在日本和中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)則被稱(chēng)為證券投資信托基金。
2、C
[解析]按基金規(guī)模是否固定可以將基金劃分為封閉式基金和開(kāi)放式基金;按基金是否向不特定的社會(huì)公眾募集可以劃分為公募基金和私募基金;按基金運(yùn)作的法律形式可以分為契約型基金和公司型基金。
3、B
[解析]證券投資基金運(yùn)作中的三方當(dāng)事人是指基金投資人、基金管理人及基金托管人。
4、A
[解析]基金合同的當(dāng)事人是指基金份額持有人、基金管理人及基金托管人�；痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。
5、C
[解析]投資者可以通過(guò)向基金管理人的直銷(xiāo)中心或者基金銷(xiāo)售代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)申購(gòu)和贖回，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放式基金的流通。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 11
2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國(guó)內(nèi)首只交易型開(kāi)放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國(guó)內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的( )為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱(chēng)為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的.、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
B、通常又被稱(chēng)為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
C、通常又被稱(chēng)為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
D、通常又被稱(chēng)為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
16、我國(guó)第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個(gè)開(kāi)放式基金 B、世界上第一個(gè)基金
C、世界上第一個(gè)封閉式基金 D、美國(guó)第一個(gè)開(kāi)放式基金
19、1940年美國(guó)出臺(tái)的( )不但對(duì)美國(guó)基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時(shí)對(duì)基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠(yuǎn)。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問(wèn)法》
C、《投資顧問(wèn)法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 12
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案
1、基金（ ）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的'投資收益。
A、份額持有人
B、管理人
C、托管人
D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
2、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金
B、開(kāi)放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
3、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類(lèi)別不包括（ ）。
A、股票基金
B、國(guó)債基金
C、債券基金
D、指數(shù)基金
4、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國(guó)
B、英國(guó)
C、德國(guó)
D、法國(guó)
5、證券投資基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A、封閉式
B、開(kāi)放式
C、公司型
D、契約型
參考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負(fù)責(zé)按照基金合同的約定實(shí)施基金資產(chǎn)運(yùn)作，在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。基金份額持有人購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品享有基金財(cái)產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財(cái)產(chǎn)等�；鹜泄苋素�(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會(huì)計(jì)復(fù)核及基金投資運(yùn)作的監(jiān)督等。
2、C
[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風(fēng)險(xiǎn)要求與證券投資基金的投資期限和風(fēng)險(xiǎn)特征有明顯的區(qū)別。
3、D
[解析]ABC項(xiàng)均屬于根據(jù)投資對(duì)象進(jìn)行劃分得到的類(lèi)別，而D項(xiàng)則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。被動(dòng)型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應(yīng)選D。
4、B
[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國(guó)家—英國(guó)，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。
5、A
[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成;開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回的申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 13
基金銷(xiāo)售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析三
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時(shí)機(jī)的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進(jìn)行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
42.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的.總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關(guān)于市場(chǎng)組合，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場(chǎng)組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場(chǎng)線和無(wú)差異曲線的切點(diǎn)
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是（ ）。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平
B.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券問(wèn)的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期
C.證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大
D.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)。
A.改善投資者面臨的環(huán)境
B.降低投資風(fēng)險(xiǎn)
C.提高投資收益
D.消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)
46.確定資產(chǎn)類(lèi)別收益預(yù)期的主要方法有（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)收益法
B.情景綜合分析法
C.預(yù)期收益最大化法
D.成本收益法
47.買(mǎi)人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場(chǎng)環(huán)境
D.對(duì)流動(dòng)性的要求
48.采用（ ）策略時(shí)，股價(jià)上升賣(mài)出股票，股價(jià)下跌買(mǎi)入股票。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險(xiǎn)策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
C.市場(chǎng)異常策略
D.指數(shù)型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤(rùn)為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 14
2017年基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題精選
1、關(guān)于經(jīng)濟(jì)增加值法，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）
A.經(jīng)濟(jì)增加值等于稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
B.經(jīng)濟(jì)增加值比較準(zhǔn)確的反映了公司在定時(shí)期內(nèi)為股東創(chuàng)造的價(jià)值
C.經(jīng)濟(jì)增加值可作為公司業(yè)績(jī)衡量指標(biāo)
D.經(jīng)濟(jì)增加值包括管理團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)成果貢獻(xiàn)的價(jià)值
答案：A
2、關(guān)于基金外包服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.外包機(jī)構(gòu)均應(yīng)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案
B.基金份額登記屬于基金核心業(yè)務(wù)，不應(yīng)進(jìn)行外包
C.在監(jiān)理必要業(yè)務(wù)隔離的前提下，可以委托同一家機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行估值核算和托管
D.基金管理人可以委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)
答案：B
解析：基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額(權(quán)益)登記，可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算。
3、投資者不得非法匯集他人資金投資于股權(quán)投資基金，以下對(duì)這一類(lèi)表述理解錯(cuò)誤的是（ ）。
A.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的匯集他人自己投資于股權(quán)投資基金
B.投資者不能以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)為目的將股權(quán)投資基金份額進(jìn)行拆分
C.多個(gè)個(gè)人投資者以私下簽訂協(xié)議的形式匯集資金后，可以將匯集后的自己以個(gè)人名義投資股權(quán)投資基金
D.通過(guò)合伙企業(yè)、契約等非法人形式匯集多人資金用于投資股權(quán)投資基金時(shí)，應(yīng)確保所有投資者均符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
答案：C
解析：投資私募投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)確保投資基金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。
4、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，應(yīng)依照（ ）。
�、�、《證券投資基金法》
�、颉ⅰ端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》
�、�、《私募投資基金募集行為管理辦法》
�、簟ⅰ蛾P(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：B
解析：以上都正確。
5、關(guān)于貼現(xiàn)現(xiàn)金流法的兩種模型,以下說(shuō)法正確的是（ ）
A.公司的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年公司自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
B.公司自由現(xiàn)金流量是歸屬于公司股東的現(xiàn)金流量
C.股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中,股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用公司的加權(quán)平均資本貼貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.股權(quán)自由現(xiàn)金流量指公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量在扣除業(yè)務(wù)發(fā)展的投資需求和對(duì)其他資本提供者的分配之后能夠分配給股東的現(xiàn)金流量
答案：D
6、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（ ）。
A.一般是投資分單邊選擇權(quán)的條款
B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向
C.排他期間，融資方不能與其他投資分洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資
D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資分有權(quán)決定是否投資
答案：D
解析：排他性條款一般會(huì)約定一個(gè)為期幾個(gè)月的排他期限，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)任股東及其董事、雇員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、經(jīng)紀(jì)人在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的.過(guò)程中，不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。同時(shí)，投資分如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)企業(yè)。
7、股權(quán)投資基金管理人于每年度四月底之前通過(guò)股權(quán)投資基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)
B.經(jīng)投資者認(rèn)可
C.經(jīng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)
D.經(jīng)托管人認(rèn)可
答案：A
解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
8、股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值屬于（ ）的主要內(nèi)容。
A、成立股份公司
B、上市前輔導(dǎo)
C、促銷(xiāo)和發(fā)行
D、股票上市及后續(xù)
答案：C
解析：股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目在境內(nèi)申報(bào)上市的流程中，促銷(xiāo)和發(fā)行的主要內(nèi)容包括審核通過(guò)后向交易所申請(qǐng)發(fā)行;推出研究報(bào)告，進(jìn)行公司定位和估值;準(zhǔn)備分析員說(shuō)明會(huì)和路演;詢價(jià)、促銷(xiāo);確定發(fā)行規(guī)模和定價(jià)范圍。
9、關(guān)于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求，說(shuō)法正確的是（ ）
A、各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)
B、股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)
C、股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行
D、交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清，不可分期付款
答案：B
解析：國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求具體如下：
(1)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核國(guó)有企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。
(2)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)后，由轉(zhuǎn)讓方委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行審計(jì)。
(3)股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則上通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。
(4)交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次付清。金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式。
(5)由于國(guó)有股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓須履行特定的審批程序，在涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力時(shí)，并非簽訂就生效，需要附加生效條件，在前期的審批、評(píng)估各項(xiàng)工作完成后，獲得各部門(mén)批準(zhǔn)后方能生效。
10、下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額凈值的說(shuō)法，不正確的是（ ）。
A、是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ)
B、是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ)
C、通過(guò)基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得
D、是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)
答案：C
解析：C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，股權(quán)投資基金份額凈值通過(guò)基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額獲得，而從基金全部資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值，用公式表示即：基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債;股權(quán)投資基金份額凈值是衡量基金申購(gòu)、贖回價(jià)格的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額的基礎(chǔ);是計(jì)算投資者贖回基金金額的基礎(chǔ)。
基金從業(yè)資格考試題庫(kù) 15
2017年11月基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題精選(2)
1.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是( )。
A.基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析
B.基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析
C.基金持倉(cāng)行業(yè)分析
D.基金持倉(cāng)集中度分析
考點(diǎn)：基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的主要內(nèi)容
答案：C
解析：不同基金有不同投資風(fēng)格，根據(jù)基金的投資組合情況可以從不同角度進(jìn)行分析，以了解基金的投資風(fēng)格。(1)持倉(cāng)集中度分析。通過(guò)計(jì)算持倉(cāng)的前10只股票占基金凈值的比例可以分析基金是否傾向于集中投資。(2)基金持倉(cāng)股本規(guī)模分析。通過(guò)基金持有股票的股本規(guī)模分析，可以了解基金所投資的上市公司股票的規(guī)模偏好。(3)基金持倉(cāng)成長(zhǎng)性分析。通過(guò)分析基金所持有的股票的成長(zhǎng)性指標(biāo)，可以了解基金投資的上市公司的成長(zhǎng)。故本題選C選項(xiàng)。
2.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)是分別為150萬(wàn)股、280萬(wàn)股和370萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為32元、25元和18元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為3000萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為4500萬(wàn)元，已出售的'基金份額為20000萬(wàn)份，則基金份額凈值為( )元。
A.1.25
B.1.048
C.1.368
D.1.055
考點(diǎn)：基金資產(chǎn)估值的概念
答案：B
解析：本題考查基金份額凈值的計(jì)算，基金份額凈值=(基金資產(chǎn)-基金負(fù)債)/基金總份額=(150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500)/20000=1.048(元)。故本題選B選項(xiàng)。
3.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起( )基金的分配權(quán)益。
A.享有，不享有
B.不享有，不享有
C.享有，享有
D.不享有，享有
考點(diǎn)：基金利潤(rùn)分配
答案：A
解析：當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。
4.關(guān)于估值頻率的說(shuō)法，下列各項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。
A.我國(guó)開(kāi)放式基金與每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值
B.封閉式基金每日披露一次基金份額凈值
C.海外基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值
D.封閉式基金每個(gè)交易日要進(jìn)行估值
考點(diǎn)：基金資產(chǎn)估值的概念
答案：B
解析：封閉式基金每周披露一次基金份額凈值。故本題選B選項(xiàng)。
5.收益率曲線在以( )為橫坐標(biāo)，以( )為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來(lái)。
A.期限、收益率
B.收益率、期限
C.時(shí)間、收益率
D.收益率、時(shí)間
考點(diǎn)：利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案：A
解析：收益率曲線在以期限為橫坐標(biāo)，以收益率為縱坐標(biāo)的直角坐標(biāo)系上顯示出來(lái)。故本題選A選項(xiàng)。
6.如果市場(chǎng)不是有效市場(chǎng)，基金管理人( )。
A.買(mǎi)入“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
B.賣(mài)出“價(jià)值低估”的股票和“價(jià)值高估”的股票
C.買(mǎi)入“價(jià)值低估”的股票，賣(mài)出“價(jià)值高估”的股票
D.賣(mài)出“價(jià)值低估”的股票，買(mǎi)入“價(jià)值高估”的股票
考點(diǎn)：市場(chǎng)有效性
答案：C
解析：在無(wú)效的市場(chǎng)條件下，基金管理人有可能通過(guò)對(duì)股票的分析和其良好的判斷力以及信息方面的優(yōu)勢(shì)，識(shí)別出錯(cuò)誤定價(jià)的股票，通過(guò)買(mǎi)入價(jià)值低估的股票、賣(mài)出價(jià)值高估的股票，獲取超出市場(chǎng)平均水平的收益率，或者在獲得同等收益的情況下承擔(dān)較低的風(fēng)險(xiǎn)水平。故本題選C選項(xiàng)。
7.債券收益率曲線中( )是一種正常形態(tài)。
A.上升收益率曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.下降收益曲線
考點(diǎn)：利率期限結(jié)構(gòu)和信用利差
答案：A
解析：債券收益率曲線的類(lèi)型中上升收益率曲線是一種正常形態(tài)，故本題選A選項(xiàng)。
8.以下不屬于與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)的是( )。
A.本期利潤(rùn)
B.本期已實(shí)現(xiàn)收益
C.期初可供分配利潤(rùn)
D.未分配利潤(rùn)
考點(diǎn)：基金利潤(rùn)
答案：C
解析：與基金利潤(rùn)有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)：本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、期末可供分配利潤(rùn)、未分配利潤(rùn)。C錯(cuò)誤。故本題選C選項(xiàng)。
9.下列對(duì)ETF基金份額申購(gòu)贖回的說(shuō)法正確的是( )。
A.申購(gòu)、贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式
B.一般最小申購(gòu)、贖回單位為10萬(wàn)份
C.投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍
D.申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N(xiāo)
考點(diǎn)：ETF的上市交易與申購(gòu)、贖回
答案：C
解析：A選項(xiàng)，申購(gòu)、贖回ETF采用份額申購(gòu)、份額贖回的方式，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤;B選項(xiàng)，一般最小申購(gòu)、贖回單位為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份�；鸸芾砣擞袡�(quán)對(duì)其進(jìn)行更改，并在更改前至少3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤;D選項(xiàng)，申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N(xiāo)，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤;綜上，故本題選C選項(xiàng)。
10.( )是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體，承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。
A.基金管理人與基金托管人
B.基金管理人
C.證券投資基金
D.基金托管人
考點(diǎn)：基金會(huì)計(jì)核算的特點(diǎn)
答案：B
解析：基金會(huì)計(jì)的責(zé)任主體是對(duì)基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承擔(dān)主會(huì)計(jì)責(zé)任。故本題選B選項(xiàng)。
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